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北京市康達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
“洲明轉(zhuǎn)債”2019 年第一次債券持有人會(huì)議
的法律意見(jiàn)書(shū)
康達(dá)法意字[2019]第 0267 號(hào)
致：深圳市洲明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民
共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《實(shí)施細(xì)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范文件以及《深圳市洲明科技
股份有限公司創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《募集
說(shuō)明書(shū)》”）、《深圳市洲明科技股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則
（2017年10月）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《債券持有人會(huì)議規(guī)則》”）、深圳市洲明科技
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）與北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）
簽訂的《法律顧問(wèn)協(xié)議》，本所律師受聘出席公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（債
 法律意見(jiàn)書(shū)
券簡(jiǎn)稱(chēng)：洲明轉(zhuǎn)債，債券代碼：123016）2019年第一次債券持有人會(huì)議并出具本
《法律意見(jiàn)書(shū)》。
為出具本《法律意見(jiàn)書(shū)》，本所律師謹(jǐn)作如下聲明：
1、本所律師本次所發(fā)表的法律意見(jiàn)，僅依據(jù)本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具日以前
發(fā)生或存在的事實(shí)并基于本所律師對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解而形
成。在法律意見(jiàn)書(shū)中，本所律師僅就公司本次債券持有人會(huì)議的召集和召開(kāi)程序、
召集人和出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)行審查和見(jiàn)
證后發(fā)表法律意見(jiàn)，不對(duì)本次債券持有人會(huì)議所審議議案的內(nèi)容以及在議案中所
涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。
2、本所律師同意將本《法律意見(jiàn)書(shū)》作為公司本次債券持有人會(huì)議的必備
文件公告，并依法對(duì)本所出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。
本所律師已經(jīng)對(duì)與出具法律意見(jiàn)有關(guān)的所有文件材料及證言進(jìn)行核查判
斷，現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證了本次債券持有人會(huì)議并據(jù)此出具法律意見(jiàn)如下：
一、 本次債券持有人會(huì)議的召集、召開(kāi)程序
（一）本次債券持有人會(huì)議的召集
本次債券持有人會(huì)議由公司于 2019 年 2 月 19 日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第六十
三次會(huì)議決議召集。
根據(jù)刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳市洲明科技股
份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2019 年第一次債券持有人會(huì)議的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《會(huì)
議通知》”），公司董事會(huì)已于 2019 年 2 月 19 日發(fā)布了關(guān)于召開(kāi)本次債券持有
人會(huì)議的通知公告。
經(jīng)核查，本所律師確認(rèn)公司董事會(huì)已按照相關(guān)法律法規(guī)及《募集說(shuō)明書(shū)》、
《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定召集本次債券持有人會(huì)議，并已對(duì)本次債券
持有人會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)等內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。
 法律意見(jiàn)書(shū)
（二）本次債券持有人會(huì)議的召開(kāi)
本次債券持有人會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)和通訊相結(jié)合的方式。
經(jīng)本所律師現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，本次債券持有人會(huì)議于 2019 年 3 月 7 日（星期四）
下午 14:00，在深圳市寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)永福路 112 號(hào) A 棟一樓一號(hào)會(huì)議
室召開(kāi)，會(huì)議由公司董事長(zhǎng)林洺鋒先生主持。
經(jīng)核查，本所律師確認(rèn)本次債券持有人會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)與公告內(nèi)容一
致。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次債券持有人會(huì)議的召集和召開(kāi)程序符合相關(guān)
法律、法規(guī)及《募集說(shuō)明書(shū)》、《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定。
二、 本次債券持有人會(huì)議召集人和出席人員資格
根據(jù)《會(huì)議通知》，本次債券持有人會(huì)議的召集人為公司董事會(huì)。董事會(huì)作
為本次債券持有人會(huì)議的召集人符合《募集說(shuō)明書(shū)》、《債券持有人會(huì)議規(guī)則》
的規(guī)定。
根據(jù)出席會(huì)議人員簽名冊(cè)及授權(quán)委托書(shū)，出席本次債券持有人會(huì)議的債券持
有人及債券持有人代理人共 3 名，其中具有表決權(quán)的債券持有人及債券持有人代
理人共 2 名，代表本次債券有表決權(quán)的債券張數(shù) 47,079 張，代表的本期未償還
債券本金總額共計(jì) 4,707,900 元，占本次債券未償還債券面值總額的 0.8591%。
出席或列席本次債券持有人會(huì)議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員及公司聘任的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)人員。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次債券持有人會(huì)議的召集人、出席人員的資格符
合相關(guān)法律、法規(guī)及《募集說(shuō)明書(shū)》、《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定。
三、本次債券持有人會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果
 法律意見(jiàn)書(shū)
本次債券持有人會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)投票表決和通訊表決相結(jié)合的方式召開(kāi)，出席
會(huì)議的債券持有人進(jìn)行了記名投票表決，表決結(jié)束后，公司按《債券持有人會(huì)議
規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，本次債券
持有人會(huì)議審議的議案表決情況如下：
（一）《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)并使用募集資
金向全資子公司增資的議案》；
表決結(jié)果：同意 47,079 張，占出席本次債券持有人會(huì)議的債券持有人所代
表的有表決權(quán)的債券總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 張，占出席本次債券持有人會(huì)議的債
券持有人所代表的有表決權(quán)的債券總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 張，占出席本次債券持有
人會(huì)議的債券持有人所代表的有表決權(quán)的債券總數(shù)的 0%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次債券持有人會(huì)議的表決程序符合相關(guān)法律、法
規(guī)及《募集說(shuō)明書(shū)》、《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
經(jīng)核查，本次債券持有人會(huì)議的召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件及《募集說(shuō)明書(shū)》、《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定；召集人、出席會(huì)議
人員的資格均合法、有效；表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《募集
說(shuō)明書(shū)》、《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
本《法律意見(jiàn)書(shū)》正本一式兩份，具有同等法律效力。
（以下無(wú)正文）
 法律意見(jiàn)書(shū)
（此頁(yè)無(wú)正文，僅為《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
“洲明轉(zhuǎn)債”2019 年第一次債券持有人會(huì)議的法律意見(jiàn)書(shū)》之專(zhuān)用簽字蓋章頁(yè)）
北京市康達(dá)律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 喬佳平 經(jīng)辦律師： 李一帆
李肖肖
2019 年 3 月 7 日