國信證券股份有限公司關于藍思科技股份有限公司
2016 年年度持續(xù)督導跟蹤報告
保薦機構名稱：國信證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：藍思科技
保薦代表人姓名：程久君 聯系電話：0755-82130833
保薦代表人姓名：崔威 聯系電話：0755-82130833
一、保薦工作概述
項 目 工作內容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數 不適用
2．督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關聯方占用公司資源的制度、募集資金管 是
理制度、內控制度、內部審計制度、關聯交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
對公司 2016 年募集資金存放情況、募集資
（1）查詢公司募集資金專戶次數
金使用的記錄與憑證進行了 4 次審閱。
（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數 2次
（2）列席公司董事會次數 2次
（3）列席公司監(jiān)事會次數 1次
5.現場檢查情況
（1）現場檢查次數 1次
（2）現場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現場檢查發(fā)現的主要問題及整改情況 無
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數 7次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論意見 不適用
7.向本所報告情況（現場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數 0次
2016 年，公司不存在需要保薦人向交易所
（2）報告事項的主要內容
報告的事項，保薦人也未曾向交易所報告。
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8．關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 否
（2）關注事項的主要內容 不適用
（3）關注事項的進展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓情況
（1）培訓次數 1次
（2）培訓日期 2016 年 12 月 17 日
內幕交易、股份管理、子公司管理及股權激
（3）培訓的主要內容
勵
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構發(fā)現公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.公司內部制度的建立和執(zhí)行 無 無
3.“三會”運作 無 無
4.控股股東及實際控制人變動 無 無
5.募集資金存放及使用 無 無
6.關聯交易 無 無
7.對外擔保 無 無
8.收購、出售資產 無 無
9.其他業(yè)務類別重要事項（包括對
外投資、風險投資、委托理財、財 無 無
務資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機構
無 無
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經營環(huán)境、業(yè)務發(fā)展、
財務狀況、管理狀況、核心技術等 無 無
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
公司及股東承諾事項 是否履行 未履行承諾的原因及解決措施
1.股份鎖定承諾 是 不適用
2.持股 5%以上股東的減持意向 是 不適用
3.招股說明書虛假記載、誤導性陳述或
是 不適用
者重大遺漏的賠償承諾
4.穩(wěn)定股價的措施 是 不適用
5.填補被攤薄即期回報的措施及承諾 是 不適用
6.避免同業(yè)競爭承諾 是 不適用
7.關于關聯交易的承諾 是 不適用
8.關于社會保險金和住房公積金補繳的
是 不適用
承諾
9.關于高新技術企業(yè)稅收優(yōu)惠的承諾 是 不適用
10.關于藍思旺、深圳藍思廠房不能續(xù)租
是 不適用
的補償承諾
11.違反承諾的補救措施 是 不適用
12.關于股權激勵的承諾 是 不適用
四、其他事項
報告事項 說明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報告期內中國證監(jiān)會和本所對保薦機構或者
無
其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
【本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于藍思科技股份有限公司 2016
年度持續(xù)督導跟蹤報告》之簽字蓋章頁】
保薦代表人：
程久君 崔 威
國信證券股份有限公司
2017 年 4 月 19 日