國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司
2016 年年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：國(guó)信證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：藍(lán)思科技
保薦代表人姓名：程久君 聯(lián)系電話：0755-82130833
保薦代表人姓名：崔威 聯(lián)系電話：0755-82130833
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 不適用
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管 是
理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
對(duì)公司 2016 年募集資金存放情況、募集資
（1）查詢公司募集資金專(zhuān)戶次數(shù)
金使用的記錄與憑證進(jìn)行了 4 次審閱。
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 2次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 2次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 1次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 無(wú)
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 7次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) 不適用
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0次
2016 年，公司不存在需要保薦人向交易所
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容
報(bào)告的事項(xiàng)，保薦人也未曾向交易所報(bào)告。
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 12 月 17 日
內(nèi)幕交易、股份管理、子公司管理及股權(quán)激
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
勵(lì)
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 無(wú)
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 無(wú)
3.“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 無(wú)
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 無(wú)
5.募集資金存放及使用 無(wú) 無(wú)
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 無(wú)
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 無(wú)
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 無(wú)
9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)（包括對(duì)
外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái) 無(wú) 無(wú)
務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)
無(wú) 無(wú)
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等 無(wú) 無(wú)
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行 未履行承諾的原因及解決措施
1.股份鎖定承諾 是 不適用
2.持股 5%以上股東的減持意向 是 不適用
3.招股說(shuō)明書(shū)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
是 不適用
者重大遺漏的賠償承諾
4.穩(wěn)定股價(jià)的措施 是 不適用
5.填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾 是 不適用
6.避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾 是 不適用
7.關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的承諾 是 不適用
8.關(guān)于社會(huì)保險(xiǎn)金和住房公積金補(bǔ)繳的
是 不適用
承諾
9.關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠的承諾 是 不適用
10.關(guān)于藍(lán)思旺、深圳藍(lán)思廠房不能續(xù)租
是 不適用
的補(bǔ)償承諾
11.違反承諾的補(bǔ)救措施 是 不適用
12.關(guān)于股權(quán)激勵(lì)的承諾 是 不適用
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1.保薦代表人變更及其理由 無(wú)
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者
無(wú)
其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（以下無(wú)正文）
【本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司 2016
年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)】
保薦代表人：
程久君 崔 威
國(guó)信證券股份有限公司
2017 年 4 月 19 日