藍思科技股份有限公司獨立董事
2016 年度述職報告
各位股東及股東代表：
本人作為藍思科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，嚴格按
照《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事的指
導意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關法律法規(guī)、規(guī)范文件以
及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在 2016 年度工作中，忠實勤勉
地履行獨立董事的各項職責，積極出席公司召開的有關會議，認真審閱各項議案
及相關會議材料，對相關事項發(fā)表了獨立意見，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，努
力維護公司和全體股東特別是中小股東的合法權益。現(xiàn)將本人 2016 年度履行職
責的情況匯報如下：
一、出席會議情況
2016 年，公司共計召開董事會會議 11 次，除第二屆董事會第十六次會議委
托獨立董事湯湘希先生出席外，其余 10 次會議本人均親自出席，無缺席會議情
形；共計召開股東大會 2 次，本人親自出席了 2016 年第一次臨時股東大會，由
于出差在外而未能出席于 2016 年 5 月 16 日召開的 2015 年年度股東大會。
在審議各次會議的相關議案過程中，本人對提交董事會的議案均認真審議，
與公司管理層保持了充分溝通，也提出了合理化建議，以謹慎的態(tài)度行使表決權，
為董事會的正確決策發(fā)揮了積極的作用，并在股東大會上認真聽取了各位股東的
質詢和建議。
本人認為，2016 年公司董事會和股東大會的召集、召開符合法定要求，相
關事項均履行了合法有效的決策程序；同時，會議的各項議案均無損害公司及公
司股東利益的情形，故對 2016 年度公司董事會各項議案及其它事項均投了贊成
票，無提出異議的事項，也不存在反對、棄權的情形。
1/3
二 、對公司重大事項發(fā)表獨立意見的情況
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《獨立董事工作
制度》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，2016 年，本人對公司的以下事項發(fā)表
了獨立意見：
（一）2016年3月17日，對《關于會計估計變更的議案》發(fā)表了獨立意見。
（二）2016年4月22日，對2015年度控股股東及其他關聯(lián)人占用公司資金、
公司對外擔保情況；《2015年度內部控制自我評價報告》；公司2015年度利潤分
配及公積金轉增股本方案；《2015年度募集資金存放與使用情況的專項報告》；
聘任公司2016年度審計機構；公司董事、高級管理人員2016年度薪酬；終止公司
股票期權激勵計劃；以及補選獨立董事等事項發(fā)表了獨立意見。
（三）2016年5月12日，對公司使用募集資金置換已預先投入募投項目自籌
資金事項發(fā)表了獨立意見。
（四）2016年6月8日，對公司使用暫時閑置自有資金購買保本型理財產(chǎn)品事
項發(fā)表了獨立意見。
（五）2016年8月25日，對2016年半年度控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資
金、公司對外擔保情況發(fā)表了獨立意見。
三、在董事會各專門委員會的履職情況
本人作為董事會提名委員會委員、薪酬與考核委員會委員，嚴格按照《提名
委員會工作細則》、《薪酬與考核委員會工作細則》及有關法律法規(guī)的要求，出席
了相關會議。審議了第二屆提名委員會第二次會議《關于補選獨立董事的議案》、
第二屆薪酬與考核委員會第三次會議《關于 2016 年度公司董事、高級管理人員
薪酬的議案》。
四、對公司進行現(xiàn)場檢查情況
2016 年，本人利用出席股東大會、董事會及其他時間，對公司進行現(xiàn)場檢
查，并與公司其他董事、高級管理人員保持密切聯(lián)系，關注公司經(jīng)營內外部環(huán)境
和市場變化情況及其對公司的影響，及時了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、內部控制、
2/3
財務狀況以及重大事項的進展情況，掌握公司運行動態(tài)，積極提出專業(yè)意見供公
司決策參考。
五、保護中小投資者合法權益方面所做的工作
1、關注公司信息披露工作，督促公司嚴格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)以及
公司《信息披露管理辦法》等有關規(guī)定，真實、準確、及時、完整地完成信息披
露工作；
2、為公司投資者關系管理的相關工作提出意見和建議，對投資者較為關注
的事項與公司管理層積極溝通，關注公共媒體、互聯(lián)網(wǎng)等對公司的輿論和報道；
3、積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加強專業(yè)學習，提高專業(yè)水平，提
高履行職責的能力，為公司科學決策提供更好的建議。
六、其他工作
1、未有獨立董事提議召開董事會會議的情況；
2、未有獨立董事提議聘用或解聘會計師事務所的情況；
3、未有獨立董事提議聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
以上是本人在 2016 年度履行職責情況的匯報。2017 年，本人將按照相關法
律法規(guī)的規(guī)定，繼續(xù)忠實勤勉地履行獨立董事職責，積極參與公司重大事項的決
策，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展建言獻策，忠實維護公司和全體股東
特別是中小股東的合法權益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。
特此報告。
獨立董事：
張韶華
2017 年 4 月 19 日
3/3