藍(lán)思科技股份有限公司
2016 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]328 號(hào)文核準(zhǔn)，藍(lán)思科技股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2015 年 3 月 10 日向社會(huì)首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 6,736
萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 22.99 元，募集資金總額為人民幣 1,548,606,400.00 元，
扣除發(fā)行費(fèi)用 42,223,644.00 元后，募集資金凈額為人民幣 1,506,382,756.00 元。瑞華
會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2015 年 3 月 13 日對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金
到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具“瑞華驗(yàn)字[2015]48320001 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告，公司已將全
部募集資金存入募集資金專戶管理。
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015] 2822 號(hào)文核準(zhǔn)，公司非公開(kāi)發(fā)行人民
幣普通股 53,840,924 股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 58.84 元，募集資金總額為人民幣
3,167,999,968.16 元，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金凈額為人民幣 3,111,845,750.44 元。瑞
華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2016 年 4 月 15 日對(duì)公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票的
募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具“瑞華驗(yàn)字[2016]第 48320005 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告，
公司已將全部募集資金存入募集資金專戶管理。
截至2016年12月31日，本公司募集資金以前年度累計(jì)投入150,638.28萬(wàn)元，本年度
累計(jì)投入309,442.41萬(wàn)元，募集資金余額為人民幣1,742.17萬(wàn)元；加上累計(jì)銀行存款利息
收入151.62萬(wàn)元，募集資金存儲(chǔ)專戶實(shí)際余額為1,893.79萬(wàn)元。
二、募集資金的存放和管理情況
1、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《中華人民共和國(guó)
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公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了
《藍(lán)思科技股份有限公司募集資金管理制度》，并經(jīng)本公司第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議及
2015年第三次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過(guò)。
2015年4月2日，本公司與保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券股份有限公司、中國(guó)交通銀行股份有限
公司湖南省分行營(yíng)業(yè)部、中國(guó)民生銀行股份有限公司長(zhǎng)沙分行營(yíng)業(yè)部、中國(guó)建設(shè)銀行股
份有限公司長(zhǎng)沙樹(shù)木嶺支行、中國(guó)銀行股份有限公司瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)支行、中信銀
行股份有限公司長(zhǎng)沙東風(fēng)路支行、中信銀行股份有限公司深圳分行營(yíng)業(yè)部分別簽訂了
《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2016年4月29日，本公司與保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”）、
中信銀行股份有限公司長(zhǎng)沙東風(fēng)路支行、中國(guó)交通銀行股份有限公司湖南省分行營(yíng)業(yè)部、
中國(guó)民生銀行股份有限公司長(zhǎng)沙分行營(yíng)業(yè)部、平安銀行股份有限公司長(zhǎng)沙分行營(yíng)業(yè)部、
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司長(zhǎng)沙樹(shù)木嶺支行、中國(guó)銀行股份有限公司瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)
區(qū)支行分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；2016年5年10日，公司與平安銀行股份
有限公司長(zhǎng)沙分行及國(guó)信證券分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》；2016
年6年30日，公司控股子公司藍(lán)思科技（長(zhǎng)沙）有限公司作為“3D曲面玻璃建設(shè)項(xiàng)目”
的實(shí)施主體，與公司、中國(guó)銀行股份有限公司長(zhǎng)沙市星沙支行及國(guó)信證券分別簽署了《募
集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
上述協(xié)議內(nèi)容與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異。
報(bào)告期內(nèi)，本公司嚴(yán)格按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定存放和使用募集資金，
不存在違反協(xié)議及《藍(lán)思科技股份有限公司募集資金管理制度》的情形。
2、募集資金的存放情況
截至2016年12月31日，公司募集資金在募集資金專用賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”）的
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存儲(chǔ)情況列示如下表：
金額單位：人民幣元
序號(hào) 開(kāi)戶行 賬號(hào) 金額
1 中信銀行股份有限公司長(zhǎng)沙東風(fēng)路支行 8111601013700100828 0.00
中國(guó)交通銀行股份有限公司湖南省分行營(yíng)
2 431899991010003280207 0.00
業(yè)部
中國(guó)民生銀行股份有限公司長(zhǎng)沙分行營(yíng)業(yè)
3 697221267 0.00
部
4 平安銀行股份有限公司長(zhǎng)沙分行營(yíng)業(yè)部 11015358674005 0.00
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司長(zhǎng)沙樹(shù)木嶺支
5 43050177393600000023 0.00
行
中國(guó)銀行股份有限公司瀏陽(yáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)
6 602868237195 0.00
區(qū)支行
7 中國(guó)銀行股份有限公司長(zhǎng)沙市星沙支行 593768423631 18,878,905.79
8 中信銀行股份有限公司深圳分行營(yíng)業(yè)部 7441010182600370409 59,037.64
合計(jì) 18,937,943.43
三、2016年募集資金的使用情況
1、募集資金實(shí)際使用情況
詳見(jiàn)本報(bào)告附件《2016年募集資金使用情況對(duì)照表》。
2、募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況說(shuō)明
本報(bào)告期未發(fā)生募投項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況。
3、募投項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施主體、實(shí)施方式變更情況
本報(bào)告期募投項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施主體、實(shí)施方式未發(fā)生變更。
4、募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金置換情況
截 至 2016 年 12 月 31 日 ， 公 司 以 募 集 資 金 置 換 預(yù) 先 已 投 入 募 投 項(xiàng) 目 的 總 額 為
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150,638.28萬(wàn)元，具體情況如下：
金額單位：人民幣萬(wàn)元
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 募集資金承諾投資總額 以自籌資金預(yù)先投入金額
1 中小尺寸觸控功能玻璃面板技改項(xiàng)目 73,846.97 135,357.27
2 大尺寸觸控功能玻璃面板建設(shè)項(xiàng)目 76,791.31 104,763.56
合計(jì) 150,638.28 240,120.83
2015年4月2日，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就上述募集資金投資項(xiàng)目的預(yù)
先投入情況，出具了瑞華核字[2015]48320016號(hào)《關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司以自籌資
金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況報(bào)告的鑒證報(bào)告》。公司第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議、
第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌
資金的議案》，同意公司使用募集資金150,638.28萬(wàn)元置換已于前期投入募投項(xiàng)目的自
籌資金。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用募集資金置換先期投入的事項(xiàng)均
發(fā)表了同意意見(jiàn)。公司于2015年4月3日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體進(jìn)行了公告。上
述募集資金置換行為的審批程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等相關(guān)規(guī)定的要求。
（2）非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金置換情況
截 至 2016 年 12 月 31 日 ， 公 司 以 募 集 資 金 置 換 預(yù) 先 已 投 入 募 投 項(xiàng) 目 的 總 額 為
289,703.76萬(wàn)元，具體情況如下：
金額單位：人民幣萬(wàn)元
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 募集資金承諾投資總額 以自籌資金預(yù)先投入金額
藍(lán)寶石生產(chǎn)及智能終端應(yīng)用項(xiàng)目（變更
1 209,573.29 217,375.74
建設(shè)內(nèi)容）
2 3D 曲面玻璃生產(chǎn)項(xiàng)目 101,611.29 72,328.02
合計(jì) 311,184.58 289,703.76
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2016年5月11日，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就上述募集資金投資項(xiàng)目的
預(yù)先投入情況出具了“瑞華核字[2016]48320019號(hào)”《關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司以自
籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況報(bào)告的鑒證報(bào)告》。公司第二屆董事會(huì)第十八次
會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投
項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金281,901.31萬(wàn)元置換已于前期投入募投
項(xiàng)目的自籌資金。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用募集資金置換先期投入
的事項(xiàng)均發(fā)表了同意意見(jiàn)。公司于2016年5月13日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體進(jìn)行
了公告。上述募集資金置換行為的審批程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定的要求。
5、用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
6、節(jié)余募集資金使用情況
截至報(bào)告期末，公司不存在結(jié)余募集資金。
7、超募資金使用情況
公司無(wú)超募資金。
8、尚未使用的募集資金用途和去向
截至本報(bào)告期末，公司募集資金專戶結(jié)余1,893.79萬(wàn)元（其中本金結(jié)余1,742.17萬(wàn)元，
利息結(jié)余151.62萬(wàn)元）尚未使用。
9、募集資金使用的其他情況
本報(bào)告期，本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
本報(bào)告期，本公司不存在變更募投項(xiàng)目的資金使用情況。
5/9
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
本公司已披露的募集資金相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在募集資金使用
和管理違規(guī)的情況。
藍(lán)思科技股份有限公司董事會(huì)
二○一七年四月二十日
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附表：2016年度募集資金使用情況對(duì)照表
金額單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 461,822.86
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集 報(bào)告期投入募集資金總額 309,442.41
0.00
資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金
0.00
總額
已累計(jì)投入募集資金總額 460,080.69
累計(jì)變更用途的募集資金
0.00%
總額比例
是
否
已
項(xiàng)目
變
截至期 達(dá)到 項(xiàng)目可
更
承諾投資項(xiàng) 募集資金 截至期末 末投資 預(yù)定 本報(bào)告期 是否達(dá) 行性是
項(xiàng) 調(diào)整后投 本報(bào)告期
目和超募資 承諾投資 累計(jì)投入 進(jìn)度(3) 可使 實(shí)現(xiàn)的效 到預(yù)計(jì) 否發(fā)生
目 資總額(1) 投入金額
金投向 總額 金額(2) ＝ 用狀 益 效益 重大變
(含
(2)/(1) 態(tài)日 化
部
期
分
變
更)
1、中小尺寸
觸控功能玻 年 12
否 73,846.97 73,846.97 0 73,846.97 100.00% 50,355.02 是 否
璃面板技改 月 31
項(xiàng)目 日
2、大尺寸觸
控功能玻璃 年 04
否 76,791.31 76,791.31 0 76,791.31 100.00% 10,708.94 是 否
面板建設(shè)項(xiàng) 月 01
目 日
3、藍(lán)寶石生
產(chǎn)及智能終
年 06
端應(yīng)用項(xiàng)目 否 209,573.29 209,573.29 209,573.29 209,573.29 100.00% 14,371.06 是 否
月 01
（變更建設(shè)
日
內(nèi)容）
4、3D 曲面
年 06
玻璃生產(chǎn)項(xiàng) 否 101,611.29 101,611.29 99,869.12 99,869.12 98.29% 4,170.82 是 否
月 01
目
日
承諾投資項(xiàng)
-- 461,822.86 461,822.86 309,442.41 460,080.69 -- -- 79,605.84 -- --
目小計(jì)
7/9
超募資金投
向
無(wú)超募資金 -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
大尺寸觸控功能玻璃面板建設(shè)項(xiàng)目：由于大屏手機(jī)對(duì)部分平板電腦的替代，平板電腦市場(chǎng)
需求有所下降，公司已根據(jù)市場(chǎng)需求情況調(diào)整了該項(xiàng)目的總投資，目前已將該項(xiàng)目部分產(chǎn)
未達(dá)到計(jì)劃
線用于生產(chǎn)大屏幕手機(jī)防護(hù)玻璃，在 2016 年實(shí)現(xiàn)了一定的利潤(rùn)。藍(lán)寶石生產(chǎn)及智能終端應(yīng)
進(jìn)度或預(yù)計(jì)
用項(xiàng)目（變更建設(shè)內(nèi)容）：公司主要客戶的藍(lán)寶石加精密陶瓷復(fù)合新產(chǎn)品產(chǎn)銷量增長(zhǎng)，使用
收益的情況
藍(lán)寶石攝像頭防護(hù)鏡片及后置雙攝像頭的品牌和產(chǎn)品有所增加，項(xiàng)目效益有所改善。3D 曲
和原因（分
面玻璃生產(chǎn)項(xiàng)目：相關(guān)設(shè)備的采購(gòu)、安裝、調(diào)試及配套設(shè)施建設(shè)仍在進(jìn)行中，對(duì)新技術(shù)、
具體項(xiàng)目）
新工藝、新設(shè)備的研發(fā)持續(xù)推進(jìn)，生產(chǎn)效率、良率有望逐步提高，3D 玻璃市場(chǎng)需求尚未完
全打開(kāi)，增長(zhǎng)趨勢(shì)日趨明顯。
項(xiàng)目可行性
發(fā)生重大變
否
化的情況說(shuō)
明
超募資金的
金額、用途
不適用
及使用進(jìn)展
情況
募集資金投
資項(xiàng)目實(shí)施
不適用
地點(diǎn)變更情
況
募集資金投
資項(xiàng)目實(shí)施
不適用
方式調(diào)整情
況
適用
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]328 號(hào)文核準(zhǔn)，公司向社會(huì)首次公開(kāi)發(fā)行人
民幣普通股 6,736 萬(wàn)股，募集資金凈額 150,638.28 萬(wàn)元人民幣。截至 2015 年 3 月 9 日，公
司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際金額為人民幣 242,404.15 萬(wàn)元，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所
（特殊普通合伙）對(duì)公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行了專項(xiàng)審
核，并出具“瑞華核字[2015]48320016 號(hào)”鑒證報(bào)告。2015 年 4 月 2 日，公司第二屆董事會(huì)
募集資金投
第五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募
資項(xiàng)目先期
投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金 150,638.28 萬(wàn)元置換已于前期投入募投
投入及置換
項(xiàng)目的自籌資金。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用募集資金置換先期投入的
情況
事項(xiàng)發(fā)表了同意意見(jiàn)。
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]2822 號(hào)文核準(zhǔn)，公司非公開(kāi)發(fā)行人民幣普
通股 53,840,924 股，募集資金凈額 3,111,845,750.44 元人民幣。截至 2016 年 5 月 6 日，公
司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際金額為人民幣 289,703.76 萬(wàn)元，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所
（特殊普通合伙）對(duì)公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行了專項(xiàng)審
核，并出具“瑞華核字[2016]48320019 號(hào)”鑒證報(bào)告。2016 年 5 月 12 日，公司第二屆董事會(huì)
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第十八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投
入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金 281,901.31 萬(wàn)元置換已于前期投入募
投項(xiàng)目的自籌資金。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用募集資金置換先期投入
的事項(xiàng)發(fā)表了同意意見(jiàn)。
用閑置募集
資金暫時(shí)補(bǔ)
不適用
充流動(dòng)資金
情況
項(xiàng)目實(shí)施出
現(xiàn)募集資金
不適用
結(jié)余的金額
及原因
尚未使用的
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司募集資金專戶結(jié)余 1,893.79 萬(wàn)元（其中本金結(jié)余 1,742.17
募集資金用
萬(wàn)元，利息結(jié)余 151.62 萬(wàn)元）尚未使用。
途及去向
募集資金使
用及披露中 本公司募集資金的使用合理、規(guī)范，募集資金的信息披露及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存
存在的問(wèn)題 在募集資金使用和管理違規(guī)的情況。
或其他情況
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