藍(lán)思科技股份有限公司獨(dú)立董事
2016 年度述職報(bào)告
各位股東及股東代表：
本人作為藍(lán)思科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按
照《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指
導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范文件以
及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定，在 2016 年度工作中，忠實(shí)勤勉
地履行獨(dú)立董事的各項(xiàng)職責(zé)，積極出席公司召開的有關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案
及相關(guān)會(huì)議材料，對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，努
力維護(hù)公司和全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人 2016 年度履行職
責(zé)的情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
2016 年，公司共計(jì)召開董事會(huì)會(huì)議 11 次，本人均親自出席，無授權(quán)委托其
他獨(dú)立董事出席，無缺席會(huì)議情形；共計(jì)召開股東大會(huì) 2 次，本人均親自出席，
無缺席會(huì)議情形。
在審議各次會(huì)議的相關(guān)議案過程中，本人對提交董事會(huì)的議案均認(rèn)真審議，
與公司管理層保持了充分溝通，也提出了合理化建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，
為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極的作用，并在股東大會(huì)上認(rèn)真聽取了各位股東的
質(zhì)詢和建議。
本人認(rèn)為，2016 年公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召集、召開符合法定要求，相
關(guān)事項(xiàng)均履行了合法有效的決策程序；同時(shí)，會(huì)議的各項(xiàng)議案均無損害公司及公
司股東利益的情形，故對 2016 年度公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其它事項(xiàng)均投了贊成
票，無提出異議的事項(xiàng)，也不存在反對、棄權(quán)的情形。
二 、對公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見的情況
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《獨(dú)立董事工作
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制度》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，2016 年，本人對公司的以下事項(xiàng)發(fā)表
了獨(dú)立意見：
（一）2016年3月17日，對《關(guān)于會(huì)計(jì)估計(jì)變更的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
（二）2016年4月22日，對2015年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)人占用公司資金、
公司對外擔(dān)保情況；《2015年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》；公司2015年度利潤分
配及公積金轉(zhuǎn)增股本方案；《2015年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》；
聘任公司2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)；公司董事、高級(jí)管理人員2016年度薪酬；終止公司
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；以及補(bǔ)選獨(dú)立董事等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
（三）2016年5月12日，對公司使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌
資金事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
（四）2016年6月8日，對公司使用暫時(shí)閑置自有資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品事
項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
（五）2016年8月25日，對2016年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資
金、公司對外擔(dān)保情況發(fā)表了獨(dú)立意見。
三、在董事會(huì)各專門委員會(huì)的履職情況
本人作為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員、薪酬與考核委員會(huì)委員，嚴(yán)格按照《審計(jì)
委員會(huì)工作細(xì)則》、《薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》及有關(guān)法律法規(guī)的要求，出席
了相關(guān)會(huì)議。審議了第二屆審計(jì)委員會(huì)第六次會(huì)議《關(guān)于會(huì)計(jì)估計(jì)變更的議案》、
第二屆審計(jì)委員會(huì)第五次、第七次、第八次會(huì)議與《2015 年年度報(bào)告》有關(guān)工
作的事項(xiàng)，第二屆薪酬與考核委員會(huì)第三次會(huì)議《關(guān)于 2016 年度公司董事、高
級(jí)管理人員薪酬的議案》。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查情況
2016 年，本人利用出席股東大會(huì)、董事會(huì)及其他時(shí)間，對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢
查，并與公司其他董事、高級(jí)管理人員保持密切聯(lián)系，關(guān)注公司經(jīng)營內(nèi)外部環(huán)境
和市場變化情況及其對公司的影響，及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制、
財(cái)務(wù)狀況以及重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司運(yùn)行動(dòng)態(tài)，積極提出專業(yè)意見供公
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司決策參考。
五、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益方面所做的工作
1、關(guān)注公司信息披露工作，督促公司嚴(yán)格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)以及
公司《信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地完成信息披
露工作；
2、為公司投資者關(guān)系管理的相關(guān)工作提出意見和建議，對投資者較為關(guān)注
的事項(xiàng)與公司管理層積極溝通，關(guān)注公共媒體、互聯(lián)網(wǎng)等對公司的輿論和報(bào)道；
3、積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加強(qiáng)專業(yè)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)水平，提
高履行職責(zé)的能力，為公司科學(xué)決策提供更好的建議。
六、其他工作
1、未有獨(dú)立董事提議召開董事會(huì)會(huì)議的情況；
2、未有獨(dú)立董事提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、未有獨(dú)立董事提議聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人在 2016 年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。2017 年，本人將按照相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定，繼續(xù)忠實(shí)勤勉地履行獨(dú)立董事職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的決
策，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展建言獻(xiàn)策，忠實(shí)維護(hù)公司和全體股東
特別是中小股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：
湯湘希
2017 年 4 月 19 日
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