藍(lán)思科技股份有限公司
2016 年定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：國(guó)信證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：藍(lán)思科技
保薦代表人姓名：崔威 聯(lián)系電話：0755-82134633
保薦代表人姓名：程久君 聯(lián)系電話：0755-82134633
現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：崔威、李欽軍、祝錦暉
現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2015 年 11 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2016 年 12 月 16 日至 2016 年 12 月 17 日
一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng) 現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)
（一）公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：
（1） 查閱公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度；
（2） 查閱公司歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)材料，包括會(huì)議通知、簽到表、
會(huì)議記錄、會(huì)議決議、公告等；
（3） 與公司部分董事、高管、證券法務(wù)部人員進(jìn)行訪談。
1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) √
2.公司章程和三會(huì)規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 √
3.三會(huì)會(huì)議記錄是否完整，時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員及
√
會(huì)議內(nèi)容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整
4.三會(huì)會(huì)議決議是否由出席會(huì)議的相關(guān)人員簽名確
√
認(rèn)
5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
√
章、規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)
6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序
√
和信息披露義務(wù)
7.公司控股股東或者實(shí)際控制人如發(fā)生變化，是否履
√
行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)
8.公司人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨(dú)
√
立
9.公司與控股股東及實(shí)際控制人是否不存在同業(yè)競(jìng)
√
爭(zhēng)
（二）內(nèi)部控制
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：
（1） 查閱內(nèi)部審計(jì)部門資料，包括任職人員名單、資料、內(nèi)部審計(jì)制度、歷次
內(nèi)部審計(jì)報(bào)告及專項(xiàng)報(bào)告；
（2） 查閱審計(jì)委員會(huì)資料，包括審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則、人員構(gòu)成、會(huì)議記錄等；
（3） 查閱公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、對(duì)外投資管理制度以及投資決策相關(guān)的董事
會(huì)決議、對(duì)外投資交易記錄等；
（4） 查閱募集資金專戶的銀行對(duì)賬單、明細(xì)賬。
1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部
√
審計(jì)部門（如適用）
2.是否在股票上市后6個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)
√
立內(nèi)部審計(jì)部門（如適用）
3.內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會(huì)的人員構(gòu)成是否合規(guī)
√
（如適用）
4.審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度召開(kāi)一次會(huì)議，審議內(nèi)
√
部審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）
5.審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào)告一次內(nèi)
√
部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）
6.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告
一次內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工 √
作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等（如適用）
7.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)募集資金的存放
√
與使用情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）
8.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前二個(gè)月
內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如 √
適用）
9.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月
內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適 √
用）
10.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每年向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一
√
次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）
11.從事風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等事項(xiàng)
√
是否建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：
（1） 查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露審批表；
（2） 查閱公司歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)材料，包括會(huì)議通知、簽到表、
會(huì)議記錄、會(huì)議決議、公告等；
（3） 查閱投資者來(lái)訪的記錄資料，查閱深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān)系活
動(dòng)記錄表。
1.公司已披露的公告與實(shí)際情況是否一致 √
2.公司已披露的內(nèi)容是否完整 √
3.公司已披露事項(xiàng)是否未發(fā)生重大變化或者取得重
√
要進(jìn)展
4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項(xiàng) √
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合
√
公司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定
6.投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表是否及時(shí)在本所互動(dòng)易網(wǎng)
√
站刊載
（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)
行情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：
（1） 查閱深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保的規(guī)
定，取得公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度以及其他公司內(nèi)部的
相關(guān)規(guī)定；
（2） 查閱公司定期報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易明細(xì)、對(duì)外擔(dān)保明細(xì)，查閱審議關(guān)聯(lián)交易、
對(duì)外擔(dān)保的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)資料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人
直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制 √
度
2.控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接
√
或者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形
3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信
√
息披露義務(wù)
4.關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是否公允 √
5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形 √
6.對(duì)外擔(dān)保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息
√
披露義務(wù)
7.被擔(dān)保方是否不存在財(cái)務(wù)狀況惡化、到期不清償被
√
擔(dān)保債務(wù)等情形
8.被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新履行
√
了相應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)
（五）募集資金使用
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：
（1） 查閱公司募集資金管理制度及其制定、審批相關(guān)的三會(huì)文件；
（2） 查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議；
（3） 查閱募集資金專戶銀行對(duì)賬單、募集資金臺(tái)賬；
（4） 查閱公司定期報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)查看募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施情況。
1.是否在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)
√
議
2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 √
3.募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進(jìn)行委托
√
理財(cái)?shù)惹樾?br/>4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用
途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地 √
點(diǎn)等情形
5.使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、將募集資金
投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金
√
補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承
諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、
√
投資效益是否與招股說(shuō)明書(shū)等相符
7.募集資金項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中是否不存在重大風(fēng)險(xiǎn) √
（六）業(yè)績(jī)情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：
（1） 查閱公司披露的定期報(bào)告，了解業(yè)績(jī)波動(dòng)情況；
（2） 查閱行業(yè)研究報(bào)告、同行業(yè)上市公司的定期報(bào)告，與公司進(jìn)行對(duì)比分析，
了解業(yè)績(jī)波動(dòng)的原因；
（3） 與部分高級(jí)管理人員進(jìn)行訪談，了解業(yè)績(jī)波動(dòng)的原因、公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)
及公司的應(yīng)對(duì)措施。
1.業(yè)績(jī)是否存在大幅波動(dòng)的情況 √
2.業(yè)績(jī)大幅波動(dòng)是否存在合理解釋 √
3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績(jī)是否不存在明顯
√
異常
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：
（1） 查閱公司、股東等相關(guān)人員所作出的承諾函；
（2） 查閱公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾 √
2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾 √
（八）其他重要事項(xiàng)
現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：
（1） 查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件；
（2） 查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及相關(guān)憑證；
（3） 與高級(jí)管理人員進(jìn)行訪談。
1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實(shí)披露 √
2.對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實(shí)披露 √
3.大額資金往來(lái)是否具有真實(shí)的交易背景及合理原
√
因
4.重大投資或者重大合同履行過(guò)程中是否不存在重
√
大變化或者風(fēng)險(xiǎn)
5.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn) √
6.前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題是
√
否已按相關(guān)要求予以整改
二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明
無(wú)。
（以下無(wú)正文）
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