國(guó)信證券股份有限公司
關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司
持續(xù)督導(dǎo) 2016 年培訓(xùn)情況的報(bào)告
藍(lán)思科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“藍(lán)思科技”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行
股票并于 2015 年 3 月 18 日在創(chuàng)業(yè)板掛牌交易，于 2016 年非公開(kāi)發(fā)行股票。國(guó)
信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”或“國(guó)信證券”）作為其兩次發(fā)行
的保薦機(jī)構(gòu)，指定程久君、崔威擔(dān)任保薦代表人，持續(xù)督導(dǎo)的期間為 2015 年 3
月 18 日至 2018 年 12 月 31 日。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工
作指引》等有關(guān)規(guī)定，國(guó)信證券持續(xù)督導(dǎo)小組于 2016 年 12 月 17 日對(duì)藍(lán)思科技
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券部人員及其他人員等相關(guān)人員進(jìn)行了一次培訓(xùn)，
現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：
一、培訓(xùn)基本情況
1、培訓(xùn)時(shí)間：2016 年 12 月 17 日
2、授課人員：保薦代表人崔威
3、參加培訓(xùn)人員：藍(lán)思科技董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券部人員及其
他人員
4、培訓(xùn)主題：內(nèi)幕交易、股份管理、子公司管理及股權(quán)激勵(lì)
二、培訓(xùn)主要內(nèi)容
本次培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：
1、內(nèi)幕交易
內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的定義，與內(nèi)幕交易相關(guān)的法律法規(guī)、
罰則及執(zhí)法手段，防止內(nèi)幕交易的管理辦法，內(nèi)幕交易相關(guān)案例。
2、股份管理
上市公司股份轉(zhuǎn)讓的限制，上市公司股份管理的內(nèi)部控制，違規(guī)處罰案例。
3、子公司管理
創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引對(duì)子公司管理的規(guī)定，上市公司及其控股子公司關(guān)聯(lián)交
易、資金占用及對(duì)外擔(dān)保的管理與限制。
4、上市公司股權(quán)激勵(lì)
上市公司股權(quán)激勵(lì)的前提、對(duì)象和股份來(lái)源，股權(quán)激勵(lì)的形式，股權(quán)激勵(lì)的
實(shí)施程序，股權(quán)激勵(lì)相關(guān)案例。
三、本次培訓(xùn)的效果
通過(guò)本次培訓(xùn)，藍(lán)思科技董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券部人員及其他人
員加強(qiáng)了對(duì)上市公司內(nèi)幕信息管理、內(nèi)幕交易、上市公司股份管理、子公司管理
及上市公司股權(quán)激勵(lì)等方面的認(rèn)識(shí)，將促使藍(lán)思科技提高公司治理、內(nèi)部控制和
規(guī)范運(yùn)作的能力，本次培訓(xùn)取得了較好的效果。
（以下無(wú)正文）
【此頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司持續(xù)
督導(dǎo) 2016 年培訓(xùn)情況的報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)】
保薦代表人：
程久君 崔 威
國(guó)信證券股份有限公司
2016 年 12 月 22 日