浙江晶盛機電股份有限公司
獨立董事 2018 年度述職報告
(楊鷹彪先生)
作為浙江晶盛機電股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，2018年度，
本人遵照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司
建立獨立董事制度的指導意見》、《公司章程》、《獨立董事工作細則》等相關
法律、法規(guī)以及公司制度的規(guī)定，認真履行職責。自擔任公司獨立董事以來，本
人積極參加公司股東大會及董事會會議，認真審議提交董事會的各項議案，對重
大事項發(fā)表獨立意見，圍繞維護公司整體利益、維護全體股東尤其是中小股東的
合法權益勤勉地開展工作。現將本人2018年度履行獨立董事職責的情況匯報如
下：
一、出席會議情況
列席股
出席董事會情況 東大會
情況
是否連續(xù)
通訊表
獨立董事 應出席 現場出 委托出 缺席 兩次未親 列席次
決方式
姓名 次數 席次數 席次數 次數 自出席會 數
出席
議
王秋潮 12 2 10 0 0 否 4
本人積極參加了公司的董事會、股東大會，以勤勉盡責的態(tài)度，認真閱讀了
會議相關資料，提出了合理建議，盡到了獨立董事應盡的義務。本人認為公司董
事會和股東大會的召集、召開符合法定程序，重大經營和其他重大事項均履行了
必要審批程序，合法有效。對2018年度公司董事會各項議案均投了贊成票，無提
出異議的事項，也沒有反對、棄權的情形。
二、發(fā)表獨立意見的情況
本人嚴格按照《公司獨立董事工作制度》的要求，在2018年對董事會提交的
下述重大事項發(fā)表了客觀、公正的獨立意見，同意實施：
序
會議日期 會議名稱 發(fā)表獨立意見事項
號
1、關于《公司2018年限制性股票激勵計劃（草
2018 年 3 第三屆董事會
1 案）》及其摘要；2、關于2018年限制性股票
月1日 第十四次會議
激勵計劃設定指標的科學性和合理性
2018 年 4 第三屆董事會
2 1、關于使用募集資金增資控股子公司事項
月4日 第十五次會議
1、關于2017年度對外擔保情況的專項說明和
獨立意見；2、關于2017年度關聯方資金占用
情況；3、關于2017年度關聯交易事項；4、
關于2018年度日常關聯交易預計事項；5、關
于2017年度利潤分配預案；6、關于聘任公司
2018年度審計機構事項；7、關于2017年度內
2018 年 4 第三屆董事會
3 部控制情況；8、關于2017年度募集資金存放
月9日 第十六次會議
與使用情況；9、關于為控股子公司申請銀行
授信提供擔保額度事項；10、關于計提商譽
減值準備及長期股權投資減值準備事項；11、
關于核銷壞賬事項；12、關于回購注銷部分
激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票事
項
1、關于首次授予第三個解鎖期、首次授予
2018 年 5 第三屆董事會
4 （暫緩授予部分）第二個解鎖期和預留授予
月3日 第十八次會議
第二個解鎖期可解鎖事項
1、關于調整 2018 年度限制性股票激勵計劃
股票授予價格、激勵對象及授予數量事項 ；
2018 年 5 第三屆董事會
5 2、關于向激勵對象授予限制性股票事項，3、
月24日 第十九次會議
關于調整 2015 年度限制性股票激勵計劃股票
回購數量、回購價格事項
1、關于2018年半年度對外擔保情況的專項說
明和獨立意見；2、關于2018年半年度控股股
第三屆董事會
2018 年 8 東及其他關聯方資金占用事項；3、關于2018
6 第二十一次會
月21日 年半年度關聯交易事項；4、關于2018年半年
議
度募集資金存放與使用情況；5、關于會計政
策變更事項
第三屆董事會
2018 年 9
7 第二十二次會 1、關于簽訂重大合同暨關聯交易事項
月27日
議
2018 年 10 第三屆董事會
8 1、關于會計政策變更事項
月26日 第二十三會議
第三屆董事會 1、關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動
2018 年 11
9 第二十四次會 資金事項；2、關于向激勵對象授予預留限制
月12日
議 性股票事項
 三、董事會專門委員會履職情況
公司董事會下設審計委員會、提名委員會、戰(zhàn)略與投資委員會、薪酬與考核
委員會。本人擔任審計委員會委員主任委員、薪酬與考核委員會委員。在2018年
主要履行以下職責：
1、審計委員會
本年度，公司董事會審計委員會嚴格按照公司《審計委員會工作細則》及《審
計委員會年報工作規(guī)程》等規(guī)定，審議了公司定期報告、募集資金使用情況報告、
關聯交易、理財產品情況報告、內審部門提交的內部審計報告、內部控制自我評
價報告、聘請公司年度外部審計機構等事項，詳細了解公司財務狀況和經營情況，
嚴格審查公司內部控制制度的建設及執(zhí)行情況，對公司財務狀況和經營情況實施
了有效的指導和監(jiān)督；在年報審計過程中，與年審注冊會計師進行了溝通，了解
掌握會計師審計工作安排、審計重點及審計工作進展情況，確保審計工作按時保
質完成。
2、薪酬與考核委員會
本年度，公司董事會薪酬與考核委員會嚴格按照公司《董事會薪酬與考核委
員會工作細則》等規(guī)定，審議了高級管理人員薪酬方案；2015年度限制性股票激
勵計劃首次授予第三個解鎖期、首次授予（暫緩授予部分）第二個解鎖期和預留
授予第二個解鎖期可解鎖的議案；調整2015年度限制性股票激勵計劃股票回購數
量、回購價格的議案；關于《公司2018年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘
要的議案；關于制定《公司2018年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的議
案；調整2018年度限制性股票激勵計劃股票授予價格、激勵對象及授予數量；關
于向激勵對象授予限制性股票的議案等事項。
本人積極參與了所任職委員會的日常工作，對公司內部控制制度的建立和執(zhí)
行進行了監(jiān)督，對公司重大事項履行了董事會專門委員會委員的職責。
四、對公司進行現場調查的情況
2018年，本人通過現場出席股東大會、董事會的機會，對公司進行現場考察
和調研，了解公司生產經營、董事會決議執(zhí)行等情況，并就公司經營管理及未來
發(fā)展戰(zhàn)略，與公司管理層進行了深入交流和探討。與公司保持密切聯系，時刻關
注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關注傳媒、網絡有關公司的相關報道，及
時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態(tài)。
五、保護投資者權益方面所做的工作情況
1、本人積極出席公司相關會議，在審議董事會議案過程中，充分發(fā)揮專業(yè)
優(yōu)勢，對所有議案和有關材料以及募集資金的使用情況進行了認真審核，獨立、
公正、審慎地的發(fā)表意見和行使表決權，切實維護全體股東特別是中小股東利益。
2、本人持續(xù)關注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照深圳證券交易所
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求落實信息披露工作；要求公司嚴格執(zhí)
行信息披露的有關規(guī)定，保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時和公正。
3、本人認真聽取公司定期財務狀況和經營情況的匯報，并與年審會計師見
面，就審計過程中發(fā)現的問題及時與年審會計師進行有效溝通， 督促年報工作
進展，確保審計報告全面反映公司真實情況。
4、本人積極學習相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，進一步加深對相關法規(guī)尤其
是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益等相關法規(guī)的認識和
理解，不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，加深了自覺保護社會公眾股東
權益的思想意識。
六、其他工作情況
1、本年度，我們獨立董事未單獨提議召開董事會。
2、本年度，我們獨立董事未獨立聘請外部審計機構和咨詢機構對公司予以
專項審計。
2018年，感謝公司在我作為獨立董事履職過程中給予的配合和支持。2019年，
本人將繼續(xù)本著誠信和勤勉盡職的精神，嚴格按照相關法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)
定和要求，忠實地履行自己的職責，利用自己的專業(yè)知識和經驗為公司發(fā)展提供
更多有建設性的建議，發(fā)揮獨立董事的作用，切實維護好全體股東特別是中小股
東的合法權益。
特此報告！
浙江晶盛機電股份有限公司
獨立董事：楊鷹彪
2019年4月10日