招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)工作報告（2017 年度）
保薦機構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：惠倫晶體
保薦代表人姓名：陳軒壁 聯(lián)系電話：13923790791
保薦代表人姓名：孫堅 聯(lián)系電話：13917187577
培訓(xùn)實施人員姓名：孫堅、方大軍（持續(xù)督導(dǎo)專員）
培訓(xùn)時間：2017 年 8 月 28 日
培訓(xùn)內(nèi)容：上市公司股東、董監(jiān)高減持股份規(guī)則解讀
招商證券股份有限公司（以下簡稱為“招商證券”）作為廣東惠倫晶體科技
股份有限公司（以下簡稱“惠倫晶體”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)
板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)
規(guī)定，認(rèn)真履行相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。2017 年 8 月 28 日，本保薦機構(gòu)對公司的董
事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上相關(guān)管理人員以及上市公司控股股東和實際
控制人進行了現(xiàn)場培訓(xùn)，現(xiàn)將培訓(xùn)情況總結(jié)如下：
一、培訓(xùn)地點和培訓(xùn)形式：公司一樓會議室，講座、座談和電話參會相結(jié)合
二、培訓(xùn)內(nèi)容：上市公司股東、董監(jiān)高減持股份規(guī)則解讀，主要包括：
1、對《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》以及深圳證券交易所
配套規(guī)則《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》中關(guān)
于股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股票的時間限制、額度限制，不得減持
股份的情形，違反減持規(guī)定的處罰措施等相關(guān)規(guī)定進行了講解，并結(jié)合相關(guān)問題
與解答對法律條文進行了解釋。
2、對《證券法》中關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣股票時間限制、信
息披露的責(zé)任、禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合相關(guān)案例對法律條文進行講解，
著重強調(diào)董監(jiān)高買賣股票的前中后期需要履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
三、培訓(xùn)目標(biāo)：通過對 2017 年 5 月修訂的《上市公司股東、董監(jiān)高減持股
份的若干規(guī)定》及配套規(guī)則的學(xué)習(xí)，規(guī)范上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理
人員減持股份行為。
四、培訓(xùn)成果：現(xiàn)場培訓(xùn)期間，接受培訓(xùn)的人員均認(rèn)真配合保薦機構(gòu)的培訓(xùn)
工作，并積極進行交流溝通，保證了本次培訓(xùn)的順利開展。通過講解相關(guān)法律法
規(guī)，介紹相關(guān)案例，參與培訓(xùn)的人員對上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人
員的行為規(guī)范、持股變動規(guī)則等方面的相關(guān)法律法規(guī)有了更系統(tǒng)、全面的認(rèn)識，
增強了公司及上述人員的規(guī)范運作意識。本次培訓(xùn)達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，取得了良
好的效果。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)工作報告（2017 年度）》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：陳軒壁
孫 堅
招商證券股份有限公司
2017年8月28日