廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會法律意見書
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2019 年第一次臨時股東大會的
法律意見書
信達(dá)會字[2019]第 069 號
致：廣東正業(yè)科技股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）接受廣東正業(yè)科技股份有限公司
（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2019 年第一次臨時股東
大會（以下簡稱“本次股東大會”），并進(jìn)行了必要的驗證工作?，F(xiàn)根據(jù)《中華人
民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年
修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照
律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對貴公司本次股東大會的召
集和召開程序、召集人和出席會議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項發(fā)表
法律意見。
一、關(guān)于本次股東大會的召集與召開程序
貴公司董事會于 2019 年 4 月 3 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊
登了《廣東正業(yè)科技股份有限公司關(guān)于召開 2019 年第一次臨時股東大會的通
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知》。2019 年 4 月 18 日下午 14:00，貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議按照前述通知，
在東莞市松山湖科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)科技九路 2 號廣東正業(yè)科技股份有限公司一樓培
訓(xùn)室如期召開。
本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。股東通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2019 年 4 月 18 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體
時間為：2019 年 4 月 17 日下午 15:00 至 2019 年 4 月 18 日下午 15:00。
經(jīng)信達(dá)律師審驗，貴公司本次股東大會召集和召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會召集人和出席會議人員資格
1、本次股東大會的召集人
經(jīng)信達(dá)律師驗證，本次股東大會由貴公司第四屆董事會第三次會議決定召開
并發(fā)布公告，本次股東大會的召集人為貴公司董事會。
2、出席本次股東大會的股東及委托代理人
現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東委托的代理人共 10 名，代表貴公司
有表決權(quán)股份 103,283,803 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 52.6889 %。其
中參與表決的中小股東及股東代理人共計 9 名，代表貴公司有表決權(quán)股份
15,819,386 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 8.0701 %。中小股東是指除上
市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有貴公司 5%以上股份的
股東以外的其他股東。
經(jīng)信達(dá)律師驗證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共 56 名，代表貴公司股份
640,319 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3267 %。
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以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
3、出席本次股東大會的其他人員
出席本次股東大會的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及信達(dá)
律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會，本次股東大會召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗證，本次股東大會實際審議的議案與會議通知及公告中列明的
議案一致。本次股東大會以記名投票表決方式對相關(guān)議案進(jìn)行了投票表決，并按
《公司章程》和《股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計票監(jiān)票。根據(jù)深圳證券信息
有限公司向貴公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場
投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場公布表決結(jié)果。會議通知中所列議案獲本次股
東大會有效通過，表決結(jié)果如下：
同意（中小股 反對（中小 棄權(quán)（中
序號 議案內(nèi)容 同意 反對 棄權(quán)
東） 股東） 小股東）
以下為非累積投票議案
《關(guān)于 2019 年限制性
1.00 股票激勵計劃（草案） 15,821,486 608,019 30,200 15,821,486 608,019 30,200
及其摘要的議案》
《關(guān)于 2019 年限制性
2.00 股票激勵計劃實施考 15,821,486 630,019 8,200 15,821,486 630,019 8,200
核管理辦法的議案》
《關(guān)于將實際控制人
3.00 的近親屬作為股權(quán)激 15,833,986 595,519 30,200 15,833,986 595,519 30,200
勵對象的議案》
《關(guān)于提請股東大會
授權(quán)董事會辦理公司
4.00 15,821,486 519,119 119,100 15,821,486 519,119 119,100
限制性股票激勵計劃
有關(guān)事項的議案》
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以下為累積投票議案
《關(guān)于公司補(bǔ)選獨立
5.00 應(yīng)選人數(shù)（1）人
董事的議案》
《選舉李峻峰先生為
5.01 公司第四屆董事會獨 103,366,130 0 0 15,901,713 0 0
立董事的議案》
《關(guān)于公司補(bǔ)選監(jiān)事
6.00 應(yīng)選人數(shù)（1）人
的議案》
《選舉雷卓林先生為
6.01 公司第四屆監(jiān)事會監(jiān) 103,366,118 0 0 15,901,701 0 0
事的議案》
上述議案 1.00、議案 2.00、議案 3.00、議案 4.00，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會議人員的
資格有效，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2019 年第一次
臨時股東大會的法律意見書》（信達(dá)會字[2019]第 069 號）的簽署頁）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人：張炯 簽字律師：李 忠
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陳月娟
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二〇一九年四月十八日