珠海歐比特宇航科技股份有限公司
關(guān)于部分限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售股份可上市流通日為 2017 年 9 月 27 日（星期三）。
2、本次解除限售股份數(shù)量為 4,660,970 股，占公司總股本的 0.7479%；于
解禁日實(shí)際可上市流通限售股份數(shù)量為 4,660,970 股，占公司總股本的 0.7479%。
一、公司本次解除限售股份取得的基本情況
1、發(fā)行股份的核準(zhǔn)情況
2015年2月12日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）
《關(guān)于核準(zhǔn)珠海歐比特控制工程股份有限公司向李小明等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并
募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2015】235號(hào)）核準(zhǔn)，公司向李小明發(fā)行
3,762,120股股份、向顧亞紅發(fā)行2,821,590股股份、向陳敬隆發(fā)行2,821,590股
股份、向新余高新區(qū)融泰投資管理有限公司發(fā)行1,935,542股股份、向張征發(fā)行
1,433,735股股份、向中山中科恒業(yè)投資管理有限公司發(fā)行1,349,398股股份、向
廣東粵科鉅華創(chuàng)業(yè)投資有限公司發(fā)行1,813,253股股份、向廣東中科白云新興產(chǎn)
業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司發(fā)行910,000股股份、向廣東合富投資管理有限公司發(fā)
行843,373股股份、向廣東粵科潤華創(chuàng)業(yè)投資有限公司發(fā)行843,373股股份、向譚
云亮發(fā)行728,810股股份、向廣州羅爾晶華股權(quán)投資基金企業(yè)（有限合伙）發(fā)行
481,566股股份、向賈國有發(fā)行310,648股股份、向朱康軍發(fā)行250,904股股份、
向唐志松發(fā)行189,759股股份、向喬法芝發(fā)行168,675股股份、向蘇志宏發(fā)行
143,373股股份、向張鵬發(fā)行129,036股股份、向劉湧發(fā)行126,506股股份、向凌
力發(fā)行21,084股股份購買相關(guān)資產(chǎn)。核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過10,040,159股新
股募集本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金。
2、發(fā)行股份的鎖定期安排
本次交易中新增股份的性質(zhì)為有限售條件流通股。
（1）發(fā)行股份購買資產(chǎn)
交易對(duì)方承諾按如下方式鎖定公司本次向其發(fā)行的股份：
李小明在本次交易中取得歐比特股份自發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)
讓。
顧亞紅、陳敬隆在本次交易中取得的歐比特股份自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月
內(nèi)不轉(zhuǎn)讓；滿 12 個(gè)月后，按照業(yè)績(jī)補(bǔ)償測(cè)算期間內(nèi)每年業(yè)績(jī)承諾金額占三年業(yè)
績(jī)承諾金額總和的比例分三批解除股份轉(zhuǎn)讓限制。
融泰投資、張征、中科恒業(yè)、中科白云、譚云亮、賈國有、朱康軍、蘇志宏、
張鵬在本次交易中取得的歐比特股份自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
本次交易向粵科潤華、羅爾晶華、唐志松、喬法芝、劉湧、凌力發(fā)行股份時(shí)，
若上述交易對(duì)手持有用于認(rèn)購股份的標(biāo)的公司股份時(shí)間不足 12 個(gè)月的（即在
2015 年 6 月 11 日前取得本次發(fā)行的股份的），則其認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日
起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，若超過 12 個(gè)月的（即在 2015 年 6 月 11 日當(dāng)日或 2015
年 6 月 11 日后取得本次發(fā)行的股份的），則其認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 12
個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
粵科鉅華、合富投資若在取得本次發(fā)行的股份時(shí)，其持有用于認(rèn)購公司股份
的部分標(biāo)的資產(chǎn)（指在鉑亞信息 2014 年 6 月定向增發(fā)時(shí)分別認(rèn)購的 150 萬、100
萬股股份）時(shí)間不足 12 個(gè)月（即在 2015 年 6 月 11 日前取得本次發(fā)行的股份），
則粵科鉅華、合富投資各自認(rèn)購上市公司股份的 35%、50%的部分自發(fā)行結(jié)束之
日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其余股份自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；若持
有時(shí)間超過 12 個(gè)月（即在 2015 年 6 月 11 日當(dāng)日或 2015 年 6 月 11 日后取得本
次發(fā)行的股份），則其認(rèn)購的上市公司所有股份自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不
得轉(zhuǎn)讓。
鎖定期內(nèi)，交易對(duì)方如因公司實(shí)施送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)而增持
的公司股份，亦應(yīng)遵守上述鎖定期限的約定。
前述鎖定期結(jié)束之后，標(biāo)的公司股東各自所應(yīng)遵守的股份鎖定期將按照中國
證監(jiān)會(huì)和深交所的規(guī)定執(zhí)行。
（2）發(fā)行股份募集配套資金
公司向顏軍、李小明、顧亞紅、陳敬隆和李康發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起
36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
鎖定期內(nèi)，上述發(fā)行對(duì)象如因公司實(shí)施送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)而
增持的公司股份，亦應(yīng)遵守上述鎖定期限的約定。
鎖定期結(jié)束后，顏軍、李小明、顧亞紅、陳敬隆和李康各自所應(yīng)遵守的股份鎖定
期將按照中國證監(jiān)會(huì)和深交所的規(guī)定執(zhí)行。
3、發(fā)行股份的調(diào)整情況及鎖定期
2015年5月25日，公司實(shí)施了2014年度權(quán)益分派，以截至2014年12月31日公
司總股本20,000萬股為基數(shù)，向全體股東實(shí)施每10股派現(xiàn)金股利0.25元（含稅），
共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金股利500萬元（含稅）。本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行
數(shù)量進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，通過本次交易發(fā)行股份購買資產(chǎn)取得新增股份的股東及
其持有的限售股份數(shù)量及鎖定期安排如下：
發(fā)行對(duì)象 發(fā)行股份數(shù)（股） 鎖定承諾期
一、購買資產(chǎn)的發(fā)行對(duì)象
李小明 3,766,441 36 個(gè)月
1,129,932 36 個(gè)月
顧亞紅 932,194 24 個(gè)月
762,705 12 個(gè)月
1,129,932 36 個(gè)月
陳敬隆 932,194 24 個(gè)月
762,705 12 個(gè)月
融泰投資 1,937,765 12 個(gè)月
張征 1,435,382 12 個(gè)月
中科恒業(yè) 1,350,948 12 個(gè)月
635,368 36 個(gè)月
粵科鉅華
1,179,968 12 個(gè)月
中科白云 911,045 12 個(gè)月
422,171 36 個(gè)月
合富投資
422,170 12 個(gè)月
粵科潤華 844,341 36 個(gè)月
譚云亮 729,647 12 個(gè)月
羅爾晶華 482,119 36 個(gè)月
賈國有 311,004 12 個(gè)月
朱康軍 251,192 12 個(gè)月
唐志松 189,976 36 個(gè)月
喬法芝 168,868 36 個(gè)月
蘇志宏 143,537 12 個(gè)月
張鵬 129,184 12 個(gè)月
劉湧 126,651 36 個(gè)月
凌力 21,108 36 個(gè)月
二、配套融資的發(fā)行對(duì)象
顏軍 2,010,338 36 個(gè)月
李小明 919,012 36 個(gè)月
顧亞紅 689,259 36 個(gè)月
陳敬隆 689,259 36 個(gè)月
李康 5,743,825 36 個(gè)月
2015年6月11日，上述股份完成上市發(fā)行。
2016年5月13日，公司召開2015年度股東大會(huì)，審議通過2015年度權(quán)益分派
方案，以2015年12月31日公司總股本231,160,240股為基數(shù)，向全體股東每10股
派發(fā)現(xiàn)金股利0.3元人民幣（含稅）,以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股。
該分紅及轉(zhuǎn)增事項(xiàng)于2016年5月24日實(shí)施完畢，上述股東持有的限售股份相應(yīng)變
更如下：
股東名稱 持有股份數(shù)（股） 鎖定承諾期
一、購買資產(chǎn)的發(fā)行對(duì)象
李小明 9,416,103 36 個(gè)月
2,824,830 36 個(gè)月
顧亞紅 2,330,485 24 個(gè)月
1,906,762 12 個(gè)月
2,824,830 36 個(gè)月
陳敬隆 2,330,485 24 個(gè)月
1,906,762 12 個(gè)月
融泰投資 4,844,412 12 個(gè)月
張征 3,588,455 12 個(gè)月
中科恒業(yè) 3,377,370 12 個(gè)月
1,588,420 36 個(gè)月
粵科鉅華
2,949,920 12 個(gè)月
中科白云 2,277,613 12 個(gè)月
1,055,427 36 個(gè)月
合富投資
1,055,425 12 個(gè)月
粵科潤華 2,110,853 36 個(gè)月
譚云亮 1,824,118 12 個(gè)月
羅爾晶華 1,205,297 36 個(gè)月
賈國有 777,510 12 個(gè)月
朱康軍 627,980 12 個(gè)月
唐志松 474,940 36 個(gè)月
喬法芝 422,170 36 個(gè)月
蘇志宏 358,842 12 個(gè)月
張鵬 322,960 12 個(gè)月
劉湧 316,628 36 個(gè)月
凌力 52,770 36 個(gè)月
二、配套融資的發(fā)行對(duì)象
顏軍 5,025,845 36 個(gè)月
李小明 2,297,530 36 個(gè)月
顧亞紅 1,723,148 36 個(gè)月
陳敬隆 1,723,148 36 個(gè)月
李康 14,359,562 36 個(gè)月
截至本公告披露日，公司股本總額為623,180,110股，其中有限售條件流通
股為165,218,301股，占公司總股本的26.51%；無限售條件流通股為457,961,809
股，占公司總股本的73.49%。
二、本次申請(qǐng)解除股份限售股東做出的各項(xiàng)承諾及其承諾履行情況
（一）關(guān)于股份鎖定的承諾：
顧亞紅、陳敬隆在本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)交易中取得的歐比特股份自發(fā)行結(jié)
束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓；滿 12 個(gè)月后，按照業(yè)績(jī)補(bǔ)償測(cè)算期間內(nèi)每年業(yè)績(jī)承
諾金額占三年業(yè)績(jī)承諾金額總和的比例分三批解除股份轉(zhuǎn)讓限制。
鎖定期內(nèi)，交易對(duì)方如因公司實(shí)施送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)而增持
的公司股份，亦應(yīng)遵守上述鎖定期限的約定。
（二）關(guān)于業(yè)績(jī)承諾：
2014年10月，歐比特與李小明、顧亞紅、陳敬隆等20位鉑亞信息原股東簽訂
《關(guān)于珠海歐比特控制工程股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議
書》，并與李小明、顧亞紅和陳敬隆3位鉑亞信息原股東簽訂《發(fā)行股份及支付
現(xiàn)金購買資產(chǎn)之利潤補(bǔ)償協(xié)議》，交易方承諾“鉑亞信息于2014年度、2015年度、
2016年度凈利潤承諾數(shù)分別為人民幣3,400萬元、4,200萬元、5,140萬元。如本次
重組于2014年12月31日之后實(shí)施完成，業(yè)績(jī)承諾期和利潤補(bǔ)償期往后順延，2017
年度凈利潤承諾數(shù)為人民幣6,048萬元?！?br/> 根據(jù)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的大華核字[2017]002107號(hào)《珠
海歐比特控制工程股份有限公司重大資產(chǎn)重組業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況說明的審核報(bào)
告》，2016年度鉑亞信息實(shí)現(xiàn)凈利潤（以扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為計(jì)算依據(jù)）
5,391.00 萬元。2016年度實(shí)際盈利數(shù)大于承諾盈利數(shù)，鉑亞信息已實(shí)現(xiàn)利潤承諾。
三、本次限售股份上市流通安排
根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
和公司股東的相關(guān)承諾，本次解除限售股份為上述交易中鎖定期為 24 個(gè)月的限
售股份，上市流通日為 2017 年 9 月 27 日，本次解除限售股共計(jì) 4,660,970 股，
占公司總股本的 0.7479%，于解禁日實(shí)際可上市流通限售股份數(shù)量為 4,660,970
股，占公司總股本的 0.7479%。本次申請(qǐng)解除股份限售的股東數(shù)量為 2 名，具體
情況如下：
是否
股份是
本次實(shí)際 基于
所持限售 本次申請(qǐng)解 否存在
序 可上市流 高管
證件號(hào)碼 股東全稱 條件股份 除限售數(shù)量 質(zhì)押、
號(hào) 通股份數(shù) 身份
總數(shù)（股） （股） 凍結(jié)情
量（股） 申請(qǐng)
況
鎖定
1 52252619751220**** 顧亞紅 6,878,463 2,330,485 2,330,485 是 是
2 52240119730421**** 陳敬隆 6,878,463 2,330,485 2,330,485 否 是
合計(jì) 13,756,926 4,660,970 4,660,970
注：1、股東顧亞紅持有限售股份總數(shù)為 6,878,463 股，其中處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的股
數(shù)為 6,230,000 股。鉑亞信息完成 2016 年度業(yè)績(jī)承諾，依據(jù)鎖定期承諾，顧亞紅本次可解
禁購買資產(chǎn)所發(fā)行股份 7,062,077 股中的 33%，即其持有的鎖定期 24 個(gè)月的限售股份
2,330,485 股。但因顧亞紅擔(dān)任公司副總經(jīng)理，依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》等規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份
及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十
五，顧亞紅所持股份將基于高管身份計(jì)算鎖定數(shù)量。
2、股東陳敬隆持有限售股份總數(shù)為 6,878,463 股，其中處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的股數(shù)為
6,360,000 股。鉑亞信息完成 2016 年度業(yè)績(jī)承諾，依據(jù)鎖定期承諾，陳敬隆本次可解禁購
買資產(chǎn)所發(fā)行股份 7,062,077 股中的 33%，即其持有的鎖定期 24 個(gè)月的限售股份 2,330,485
股。
截至本公告出具日，公司股本總數(shù)為 623,180,110 股，本次股份解除限售及
上市流通后，公司股本結(jié)構(gòu)變化情況如下表所示：
本次變動(dòng)情況
股份類型 本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)后
增加 減少
一、有限售條件流通股 165,218,301 4,660,970 160,557,331
二、無限售條件流通股 457,961,809 4,660,970 462,622,779
三、股份總額 623,180,110 623,180,110
四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)東海證券認(rèn)為，本次限售股份上市流通符合《公司法》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限
售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)
規(guī)則和股東承諾；截至本核查意見出具日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。東海證券對(duì)歐比特此次限售股份上市流通無異議。
五、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)書；
2、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
3、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的核查意見；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告
珠海歐比特宇航科技股份有限公司
董 事 會(huì)
2017 年 9 月 26 日