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國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所
關(guān)于珠海歐比特控制工程股份有限公司
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
GLG/SZ/A1664/FY/2017-261 號(hào)
致：珠海歐比特控制工程股份有限公司
國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受珠海歐比特控制工程股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，指派本所律師（以下稱“本所律師”）出席公
司二〇一七年第三次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次臨時(shí)股東大會(huì)”）。本所律師
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)公
司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《上市公司
股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《上市公司治理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)
稱“《治理規(guī)則》”等法律、法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及《珠海歐比特控制工
程股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、《珠海歐比特控制工程股份
有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)議事規(guī)則》”）的規(guī)定，就
公司本次臨時(shí)股東大會(huì)的法律問(wèn)題出具法律意見(jiàn)書(shū)。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨貴公司本次股東大會(huì)的決議一起予以公告，并依
法對(duì)本所出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、本次股東大會(huì)召集人和出席
會(huì)議人員的資格、本次股東大會(huì)審議的議案、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)
果發(fā)表意見(jiàn)。本法律意見(jiàn)書(shū)僅供貴公司本次股東大會(huì)之目的使用。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉
盡責(zé)的精神，本所律師出席了本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)資料和事
實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)根據(jù)本所律師對(duì)事實(shí)的了解及對(duì)法律的理解，出具法律
珠海歐比特 法律意見(jiàn)書(shū)
意見(jiàn)如下：
一、 本次臨時(shí)股東大會(huì)召集、召開(kāi)的程序
（一）本次股東大會(huì)的召集人
根據(jù)本次股東大會(huì)的會(huì)議通知，本次股東大會(huì)由貴公司董事會(huì)召集。
（二）本次股東大會(huì)的召集
根據(jù)貴公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議，貴公司本次股東大會(huì)定于 2017
年 8 月 31 日召開(kāi)。
貴 公 司 第 三 屆 董 事 會(huì) 于 2017 年 8 月 12 日 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）刊載了《珠海歐比特控制工程股份有限公司關(guān)于召
開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)議通知”），于 2017 年 8 月
17 日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）刊載了《珠海歐比特控制工程股
份有限公司關(guān)于 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)增加臨時(shí)提案的補(bǔ)充通知》。會(huì)議通
知中載明了本次股東大會(huì)的召集人、會(huì)議召開(kāi)方式、會(huì)議召開(kāi)日期與地點(diǎn)、股權(quán)
登記日、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記手續(xù)、會(huì)務(wù)聯(lián)系方式，以及“全
體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書(shū)面委托代理人出席和參加表決，該股東代
理人不必是本公司股東”。由于本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的
方式，公司在公告中還對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票的投票時(shí)間、投票程序等有關(guān)事項(xiàng)做出明確說(shuō)
明。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證與核查，貴公司本次股東大會(huì)召集人的資格及會(huì)議通知的時(shí)
間、方式以及通知的內(nèi)容符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、
行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的召開(kāi)程序
貴公司本次股東大會(huì)于 2017 年 8 月 31 日下午 14:45 在珠海市唐家東岸白沙
路 1 號(hào)歐比特科技園研發(fā)樓一樓 1 號(hào)會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)；由貴公司董事長(zhǎng)顏
軍先生主持。
本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
進(jìn)行。網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2017 年 8 月 30 日至 2017 年 8 月 31 日，其中，通過(guò)深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2017 年 8 月 31 日上午 9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的開(kāi)始時(shí)間為 2017
珠海歐比特 法律意見(jiàn)書(shū)
年 8 月 30 日下午 15:00，結(jié)束時(shí)間為 2017 年 8 月 31 日下午 15:00。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證與核查，貴公司本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和審議
的議案內(nèi)容與會(huì)議通知所載一致，貴公司本次股東大會(huì)召開(kāi)程序符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、
《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)出席或列席人員的資格
根據(jù)本次股東大會(huì)的會(huì)議通知，有權(quán)出席或列席本次股東大會(huì)的人員為深圳
證券交易所截至 2017 年 8 月 25 日下午收市后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司深圳分公司登記在冊(cè)的持有公司股份的全體股東或其委托的代理人，貴公司的
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及貴公司聘請(qǐng)的見(jiàn)證律師。
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東、股東代理人的身份證明、授權(quán)委托證明及股東登
記的相關(guān)資料等，現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 9 名，代表貴公
司發(fā)行在外有表決權(quán)的公司股份數(shù)額為 170,102,327 股，占貴公司發(fā)行在外有表
決權(quán)股份總數(shù)的 27.2959%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的材料，在網(wǎng)絡(luò)投票表決時(shí)間內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)
有效投票的股東共 10 名，代表有表決權(quán)的公司股份數(shù)額為 1,049,558 股，占公司
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1684%。以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票進(jìn)行表決的股東，由深圳證券
交易所身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其股東身份。
上述現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)出席本次股東大會(huì)的股東合計(jì) 19
名，代表有表決權(quán)的公司股份數(shù)額為 171,151,885 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)
的 27.4643%。其中通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)參加本次股東大會(huì)的持股 5%以下（不含 5%）
的投資者（以下簡(jiǎn)稱“中小投資者”）共計(jì) 18 名，擁有及代表的股份數(shù)額為
56,658,541 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 9.0918%。
（二）出席、列席本次股東大會(huì)的其他人員
出席或列席本次股東大會(huì)的人員還有貴公司的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員及本所律師。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證與核查，出席本次股東大會(huì)的股東、股東代理人及其他人員
符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件
珠海歐比特 法律意見(jiàn)書(shū)
及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，該等股東、股東代理人及其他人
員具備出席本次股東大會(huì)的資格，股東及股東代理人有權(quán)對(duì)本次股東大會(huì)的議案
進(jìn)行審議、表決。本次股東大會(huì)出席人員的資格均合法有效。
四、本次股東大會(huì)審議的議案
根據(jù)本次股東大會(huì)的會(huì)議通知，本次股東大會(huì)對(duì)以下議案進(jìn)行了審議：
1、《關(guān)于變更公司名稱的議案》
2、《關(guān)于修訂的議案》
3、《關(guān)于公司發(fā)行短期融資券的議案》
4、《關(guān)于增加債務(wù)融資工具（超短期融資券）的議案》
經(jīng)本所律師驗(yàn)證與核查，本次股東大會(huì)實(shí)際審議的議案與會(huì)議通知的內(nèi)容相
符，審議的議案符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
五、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)就會(huì)議通知中列明的議案進(jìn)行了審議，采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投
票相結(jié)合的方式就審議的議案投票表決。在現(xiàn)場(chǎng)投票全部結(jié)束后，本次股東大會(huì)
按《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定的程序由兩名股東代表、貴公司一名
監(jiān)事和本所律師進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票，并統(tǒng)計(jì)了投票的表決結(jié)果。深圳證券信息有限
公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的股份總數(shù)和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束
后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，形成本次股東大會(huì)的最終表決
結(jié)果，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。
（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
根據(jù)貴公司股東及股東代理人進(jìn)行的表決以及本次股東大會(huì)對(duì)表決結(jié)果的
統(tǒng)計(jì)，參加本次股東大會(huì)的股東及股東代理人對(duì)本次股東大會(huì)審議的議案的表決
結(jié)果如下：
1、《關(guān)于變更公司名稱的議案》
總 表 決 情 況 ： 同 意 170,810,235 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
99.8004％；反對(duì) 341,650 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.1996％；棄權(quán) 0
股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
珠海歐比特 法律意見(jiàn)書(shū)
中小股東總表決情況：同意 56,316,891 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
99.3970％；反對(duì) 341,650 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.6030％；棄權(quán) 0
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
表決結(jié)果：通過(guò)。
2、《關(guān)于修訂的議案》
總 表 決 情 況 ： 同 意 170,754,135 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
99.7676％；反對(duì) 341,650 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.1996％；棄權(quán)
56,100 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0328％。
中小股東總表決情況：同意 56,260,791 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
99.2980％；反對(duì) 341,650 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.6030％；棄權(quán)
56,100 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0990％。
表決結(jié)果：通過(guò)。
3、《關(guān)于公司發(fā)行短期融資券的議案》
總 表 決 情 況 ： 同 意 170,754,135 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
99.7676％；反對(duì) 341,650 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.1996％；棄權(quán)
56,100 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0328％。
中小股東總表決情況：同意 56,260,791 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
99.2980％；反對(duì) 341,650 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.6030％；棄權(quán)
56,100 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0990％。
表決結(jié)果：通過(guò)。
4、《關(guān)于增加債務(wù)融資工具（超短期融資券）的議案》
總 表 決 情 況 ： 同 意 170,754,135 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
99.7676％；反對(duì) 341,650 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.1996％；棄權(quán)
56,100 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0328％。
中小股東總表決情況：同意 56,260,791 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
99.2980％；反對(duì) 341,650 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.6030％；棄權(quán)
56,100 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0990％。
表決結(jié)果：通過(guò)。
珠海歐比特 法律意見(jiàn)書(shū)
經(jīng)本所律師驗(yàn)證與核查，本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果符合《公司
法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章
程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定；貴公司的股東及監(jiān)事會(huì)未在本次股東大會(huì)上
提出新的議案；上述議案經(jīng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人表決通過(guò)。本
次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
六、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集及召開(kāi)程序、審議的議案
符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件
及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定；本次股東大會(huì)的召集人及出席本
次股東大會(huì)的股東、股東代理人、其他人員的資格合法有效，本次股東大會(huì)的表
決程序與表決結(jié)果合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本二份，無(wú)副本。
（以下無(wú)正文，下接簽署頁(yè)）
珠海歐比特 法律意見(jiàn)書(shū)
本頁(yè)無(wú)正文
為
國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所
關(guān)于
珠海歐比特控制工程股份有限公司
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
的
法律意見(jiàn)書(shū)
之
簽署頁(yè)
國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所 律師：
幸黃華
負(fù)責(zé)人： 律師：
張敬前 王 穎
年 月 日