招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公
司創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導(dǎo) 2016 年度跟蹤報告
保薦機構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：惠倫晶體
保薦代表人姓名：陳軒壁 聯(lián)系電話：0755-82943666
保薦代表人姓名：孫堅 聯(lián)系電話：0755-82943666
一、保薦工作概述
項 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次 0次
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包 是
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月查詢一次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息 是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 2次
（2）列席公司董事會次數(shù) 2次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 2次
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 2次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報 是
送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情 2016 年度，公司凈利潤將較上一年度
有所下降，業(yè)績變動主要原因為報告
況 期內(nèi)因市場需求不及預(yù)期，主要產(chǎn)品
價格下降較快，營業(yè)收入下降及毛利
率下降所致
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 11 次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意 無
見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 0次
（2）報告事項的主要內(nèi)容 無
（3）報告事項的進展或者整改情況 無
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 無
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項的進展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 1 月 17 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 上市公司并購重組管理辦法新規(guī)講解與交
易方案設(shè)計
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的 采取的
問題 措施
1.信息披露 無 無
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 無
3．“三會”運作 無 無
4.控股股東及實際控制人變動 無 無
5.募集資金存放及使用 無 無
6.關(guān)聯(lián)交易 無 無
7.對外擔(dān)保 無 無
8.收購、出售資產(chǎn) 無 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對外投資、風(fēng)險投資、委托 無 無
理財、財務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機構(gòu)配合保薦工作的情況 無 無
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理狀況、 無 無
核心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
未履行
是否 承諾的
公司及股東承諾事項 履行承 原 因 及
諾 解決措
施
是 -
1．發(fā)行人實際控制人趙積清先生承諾：
“自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三
十六個月內(nèi)，本人將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者
間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)
行人回購本人直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已
發(fā)行的股份；且在發(fā)行人任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所
直接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，
不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份；申報離任六個月
后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售公司股份數(shù)量
占本人直接或間接持有公司股份總數(shù)的比例不得超過百分之
五十。
本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格
不低于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個交
易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價
低于發(fā)行價，本人持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個月。
上述承諾不因本人職務(wù)的變更或離職等原因而改變?！?br/> “本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，在不違反本
人已作出的相關(guān)承諾前提下，減持的股份數(shù)量不超過發(fā)行人
上市之日本人間接持有股份總數(shù)的 20%（若公司股票有派息、
送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項的，減持數(shù)量
作相應(yīng)調(diào)整），且股票減持不影響本人對惠倫晶體的控制權(quán)；
本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個交易
日向公司提交減持原因、減持數(shù)量、減持方式、未來減持計
劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由公司
在減持前 3 個交易日予以公告。”
是 -
2．發(fā)行人控股股東新疆惠倫股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合
伙）承諾：
“自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三
十六個月內(nèi)，我公司將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理我公司直接
或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不
由發(fā)行人回購我公司直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股
票前已發(fā)行的股份。
我公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價
格不低于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20
個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收
盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少 6
個月。”
“本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，在不違反
發(fā)行人實際控制人趙積清、監(jiān)事張金榮、高級管理人員韓巧
云、高級管理人員邢越、高級管理人員王軍已作出的相關(guān)承
諾前提下，減持的股份數(shù)量不超過發(fā)行人上市之日登記在本
公司名下股份總數(shù)的 20%（若公司股票有派息、送股、資本
公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項的，減持數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整），
且股票減持不影響實際控制人對惠倫晶體的控制權(quán)；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個交
易日向公司提交減持原因、減持數(shù)量、減持方式、未來減持
計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由公
司在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/> 是 -
3．發(fā)行人股東世錦國際、耀晶國際、臺灣晶技、香港通
盈和通盈創(chuàng)投承諾：
“自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十
二個月內(nèi)，我公司將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理我公司直接或
者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由
發(fā)行人回購我公司直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票
前已發(fā)行的股份。
我公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價
格不低于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20
個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收
盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少 6
個月。”
發(fā)行人股東世錦國際承諾：
“在不違反發(fā)行人董事蔣為犖已作出的相關(guān)承諾前提下，
本公司所持發(fā)行人股份在鎖定期滿后的 12 個月內(nèi)，累計減持
股份比例不超過本公司屆時所持股份總數(shù)的 50%，本公司在
所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后的 24 個月內(nèi)，累計減持股份
不超過屆時所持股份總數(shù)的 100%；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5
個交易日向公司提交減持原因、減持數(shù)量、減持方式、未來
減持計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并
由公司在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/> 發(fā)行人股東耀晶國際承諾：
“本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)，減持的股份數(shù)量
不超過發(fā)行人上市之日登記在本公司名下股份總數(shù)的 100%
（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、
除息事項的，減持數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整）；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5
個交易日向公司提交減持原因、減持數(shù)量、減持方式、未來
減持計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并
由公司在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/> 發(fā)行人股東臺灣晶技承諾：
“本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)，減持的股份數(shù)量
不超過發(fā)行人上市之日登記在本公司名下股份總數(shù)的 20%
（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、
除息事項的，減持數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整）；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5
個交易日向公司提交減持原因、減持數(shù)量、減持方式、未來
減持計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并
由公司在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/> 發(fā)行人股東香港通盈承諾：
“在不違反發(fā)行人董事陳俊嶺親屬 CHEN Roger 已作出
的相關(guān)承諾前提下，本公司所持發(fā)行人股份在鎖定期滿后的
12 個月內(nèi)，累計減持股份比例不超過本公司屆時所持股份總
數(shù)的 50%，本公司在所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后的 24 個
月內(nèi)，累計減持股份不超過屆時所持股份總數(shù)的 100%；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5
個交易日向公司提交減持原因、減持數(shù)量、減持方式、未來
減持計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并
由公司在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/> 發(fā)行人股東通盈創(chuàng)投承諾：
“在不違反發(fā)行人董事陳俊嶺已作出的相關(guān)承諾前提下，
本公司所持發(fā)行人股份在鎖定期滿后的 12 個月內(nèi)，累計減持
股份比例不超過本公司屆時所持股份總數(shù)的 50%，本公司在
所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后的 24 個月內(nèi)，累計減持股份
不超過屆時所持股份總數(shù)的 100%；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個交
易日向公司提交減持原因、減持數(shù)量、減持方式、未來減持
計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由公
司在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/> 是 -
4、發(fā)行人股東暨南投資和恒力達投資承諾：
“自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十
二個月內(nèi)，我公司將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理我公司直接或
者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由
發(fā)行人回購我公司直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票
前已發(fā)行的股份。”
四、其他事項
報告事項 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機 無
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
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陳軒壁
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孫堅
招商證券股份有限公司
2017 年 4 月 25 日