金元證券股份有限公司
關(guān)于湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司
使用暫時(shí)閑置的募集資金和自有資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
金元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金元證券”）作為湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“臺(tái)基股份”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上
市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引
第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)
板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號(hào)——超募資金及閑置募集資金使用》（2014年12月
修訂）以及其他募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，就臺(tái)基股份擬使用暫時(shí)閑置的募集資
金（含超募資金）和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所涉及事項(xiàng)核查如下：
一、募集資金基本情況
2010 年 1 月，臺(tái)基股份發(fā)行人民幣普通股（A 股）1,500 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格每
股 41.30 元，募集資金總額為人民幣 61,950 萬(wàn)元，扣除承銷費(fèi)以及中介機(jī)構(gòu)費(fèi)
以及其他發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為人民幣 58,296.69 萬(wàn)元。根據(jù)財(cái)政部財(cái)會(huì)
【2010】25 號(hào)《關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的上市公司和非上市公司做好 2010 年年
報(bào)工作的通知》的規(guī)定，公司上市時(shí)用募集資金支付的路演費(fèi)等費(fèi)用 508.61 萬(wàn)
元需歸還募集資金專戶，此款已于 2011 年 2 月 28 日由公司流動(dòng)資金賬戶歸還募
集資金專戶。根據(jù)福建華興會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《募集資金年度使用情
況專項(xiàng)鑒證報(bào)告》（閩華興所(2011)專審字 H-003 號(hào)）及其附件，調(diào)整后公司實(shí)
際募集資金凈額為人民幣 58,805.30 萬(wàn)元。
根據(jù)公司披露的《首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書》，募集資金投資項(xiàng)目投資
總額為 26,500 萬(wàn)元，具體情況如下：
擬投資金額
序號(hào) 項(xiàng)目名稱
（萬(wàn)元）
1 125 萬(wàn)只大功率半導(dǎo)體器件技術(shù)升級(jí)及改擴(kuò)建項(xiàng)目 26,500
合計(jì) 26,500
扣除前述募集資金投資項(xiàng)目資金需求后，公司超募資金為人民幣32,305.30
萬(wàn)元。
2016年6月，公司使用超募資金及利息共計(jì)38,000.00萬(wàn)元收購(gòu)北京彼岸春
天影視有限公司100%股權(quán)，公司已完成首期19,380.00萬(wàn)元和第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款
5,586.00萬(wàn)元的支付。
截 至 2017 年 6 月 30 日 ， 公 司 募 集 資 金 （ 含 利 息 ） 專 戶 余 額 合 計(jì)
177,154,145.87 元。目前在保障募集資金投資項(xiàng)目全部實(shí)施完成情況下資金尚
有部分結(jié)余或暫時(shí)閑置。
二、本次募集資金使用計(jì)劃
（一）投資概述
公司擬使用不超過(guò)17,700萬(wàn)元人民幣的暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）
和不超過(guò)8,000萬(wàn)元的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，上述額
度可滾動(dòng)使用，自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起8個(gè)月內(nèi)有效。
本次現(xiàn)金管理不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易、不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
（二）投資產(chǎn)品基本情況
1、實(shí)施單位：湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司。
2、投資額度：公司使用不超過(guò)17,700萬(wàn)元人民幣的暫時(shí)閑置的募集資金（含
超募資金及衍生利息）和不超過(guò)8,000萬(wàn)元的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資保本型
銀行理財(cái)產(chǎn)品，上述額度可滾動(dòng)使用。
3、現(xiàn)金管理投資的產(chǎn)品品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品的發(fā)行主體應(yīng)當(dāng)為商業(yè)銀行，投資產(chǎn)品的
期限不超過(guò)8個(gè)月，投資的產(chǎn)品品種為低風(fēng)險(xiǎn)、短期的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，并
且投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
（1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
（2）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行；
（3）投資產(chǎn)品不得為以股票、利率、匯率及其衍生品種為主要投資標(biāo)的之
理財(cái)產(chǎn)品。
投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用
途,開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告。
4、資金來(lái)源：暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）以及自有資金。
5、授權(quán)公司管理層具體實(shí)施及由公司董事長(zhǎng)簽署相關(guān)法律文件。
三、本次投資的目的、存在的風(fēng)險(xiǎn)分析和對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響
（一）投資目的
在保證公司募投項(xiàng)目和使用超募資金的項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全
的前提下，提高暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）的使用效率，合理利用暫時(shí)
閑置的募集資金（含超募資金），增加公司收益，為公司和股東謀取較好的投資
回報(bào)。
（二）存在的風(fēng)險(xiǎn)分析及擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、投資風(fēng)險(xiǎn)
盡管現(xiàn)金管理投資的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市
場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的
介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
2、針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)擬采取的措施
（1）公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇保本型的投資品種。獨(dú)立董事、
監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審
計(jì)。
（2）管理層進(jìn)行具體實(shí)施時(shí)，需得到公司董事長(zhǎng)批準(zhǔn)并由董事長(zhǎng)簽署相關(guān)
合同。投資活動(dòng)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，必要時(shí)可外聘人員、委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)，
對(duì)投資品種、止盈止虧等進(jìn)行研究、論證，提出研究報(bào)告。公司財(cái)務(wù)部要及時(shí)分
析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全
的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
（3）資金使用情況由公司內(nèi)部審計(jì)部進(jìn)行日常監(jiān)督。
（4）公司將根據(jù)監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中詳細(xì)披露現(xiàn)金管理的
進(jìn)展和執(zhí)行情況：
①投資產(chǎn)品的名稱、發(fā)行主體、類型、額度、期限、收益分配方式、投資
范圍、預(yù)計(jì)的年化收益率（如有）、實(shí)現(xiàn)保本的風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；
②產(chǎn)品發(fā)行主體提供的保本承諾；
③董事會(huì)對(duì)投資產(chǎn)品的安全性及滿足保本要求的具體分析與說(shuō)明。
3、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響
公司本次使用暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保
公司募投項(xiàng)目和使用超募資金的項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)
行的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不影響使用募集資金的項(xiàng)目的正常運(yùn)
轉(zhuǎn)，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
通過(guò)適度的暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，合理利用閑置的募集資
金，增加公司收益，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。
四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
1、臺(tái)基股份《關(guān)于使用閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司第三屆董
事會(huì)第三十一次會(huì)議審議通過(guò)，監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，該事項(xiàng)
符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。本次事
項(xiàng)尚需獲得公司股東大會(huì)的批準(zhǔn)。
2、臺(tái)基股份本次使用暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理不
影響募集資金投資計(jì)劃的正常運(yùn)行和不存在損害股東利益的情況，不存在變相改
變募集資金使用用途的情形，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號(hào)
——超募資金及閑置募集資金使用》（2014年12月修訂）等規(guī)定。
3、臺(tái)基股份在保證正常經(jīng)營(yíng)資金需求和資金安全、投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制
的前提下，將暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公
司閑置募集資金的使用效率，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，符合公司和全
體股東的利益。
基于以上意見，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)臺(tái)基股份本次使用最高額度不超過(guò)17,700萬(wàn)元
人民幣的暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）以及不超過(guò)8,000萬(wàn)元的自有資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理投資保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)無(wú)異議。
（此頁(yè)無(wú)正文，為《金元證券股份有限公司關(guān)于湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司使
用暫時(shí)閑置的募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
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陳綿飛 王 健
保薦機(jī)構(gòu)：金元證券股份有限公司
2017 年 8 月 14 日