金元證券股份有限公司
關(guān)于湖北臺基半導(dǎo)體股份有限公司
使用暫時閑置的募集資金和自有資金
進行現(xiàn)金管理的核查意見
金元證券股份有限公司（以下簡稱“金元證券”）作為湖北臺基半導(dǎo)體股份
有限公司（以下簡稱“臺基股份”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上
市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引
第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)
板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號——超募資金及閑置募集資金使用》（2014年12月
修訂）以及其他募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，就臺基股份擬使用暫時閑置的募集資
金（含超募資金）和自有資金進行現(xiàn)金管理所涉及事項核查如下：
一、募集資金基本情況
2010 年 1 月，臺基股份發(fā)行人民幣普通股（A 股）1,500 萬股，發(fā)行價格每
股 41.30 元，募集資金總額為人民幣 61,950 萬元，扣除承銷費以及中介機構(gòu)費
以及其他發(fā)行費用后，募集資金凈額為人民幣 58,296.69 萬元。根據(jù)財政部財會
【2010】25 號《關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會計準則的上市公司和非上市公司做好 2010 年年
報工作的通知》的規(guī)定，公司上市時用募集資金支付的路演費等費用 508.61 萬
元需歸還募集資金專戶，此款已于 2011 年 2 月 28 日由公司流動資金賬戶歸還募
集資金專戶。根據(jù)福建華興會計師事務(wù)所有限公司出具的《募集資金年度使用情
況專項鑒證報告》（閩華興所(2011)專審字 H-003 號）及其附件，調(diào)整后公司實
際募集資金凈額為人民幣 58,805.30 萬元。
根據(jù)公司披露的《首次公開發(fā)行股票招股說明書》，募集資金投資項目投資
總額為 26,500 萬元，具體情況如下：
擬投資金額
序號 項目名稱
（萬元）
1 125 萬只大功率半導(dǎo)體器件技術(shù)升級及改擴建項目 26,500
合計 26,500
扣除前述募集資金投資項目資金需求后，公司超募資金為人民幣32,305.30
萬元。
2016年6月，公司使用超募資金及利息共計38,000.00萬元收購北京彼岸春
天影視有限公司100%股權(quán)，公司已完成首期19,380.00萬元和第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款
5,586.00萬元的支付。
截 至 2017 年 6 月 30 日 ， 公 司 募 集 資 金 （ 含 利 息 ） 專 戶 余 額 合 計
177,154,145.87 元。目前在保障募集資金投資項目全部實施完成情況下資金尚
有部分結(jié)余或暫時閑置。
二、本次募集資金使用計劃
（一）投資概述
公司擬使用不超過17,700萬元人民幣的暫時閑置的募集資金（含超募資金）
和不超過8,000萬元的自有資金進行現(xiàn)金管理投資保本型銀行理財產(chǎn)品，上述額
度可滾動使用，自股東大會審議通過之日起8個月內(nèi)有效。
本次現(xiàn)金管理不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易、不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
（二）投資產(chǎn)品基本情況
1、實施單位：湖北臺基半導(dǎo)體股份有限公司。
2、投資額度：公司使用不超過17,700萬元人民幣的暫時閑置的募集資金（含
超募資金及衍生利息）和不超過8,000萬元的自有資金進行現(xiàn)金管理投資保本型
銀行理財產(chǎn)品，上述額度可滾動使用。
3、現(xiàn)金管理投資的產(chǎn)品品種
為控制風(fēng)險，現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品的發(fā)行主體應(yīng)當為商業(yè)銀行，投資產(chǎn)品的
期限不超過8個月，投資的產(chǎn)品品種為低風(fēng)險、短期的保本型銀行理財產(chǎn)品，并
且投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
（1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行；
（3）投資產(chǎn)品不得為以股票、利率、匯率及其衍生品種為主要投資標的之
理財產(chǎn)品。
投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用
途,開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時報深圳證券交易所備案并公告。
4、資金來源：暫時閑置的募集資金（含超募資金）以及自有資金。
5、授權(quán)公司管理層具體實施及由公司董事長簽署相關(guān)法律文件。
三、本次投資的目的、存在的風(fēng)險分析和對公司日常經(jīng)營的影響
（一）投資目的
在保證公司募投項目和使用超募資金的項目所需資金和保證募集資金安全
的前提下，提高暫時閑置的募集資金（含超募資金）的使用效率，合理利用暫時
閑置的募集資金（含超募資金），增加公司收益，為公司和股東謀取較好的投資
回報。
（二）存在的風(fēng)險分析及擬采取的風(fēng)險控制措施
1、投資風(fēng)險
盡管現(xiàn)金管理投資的保本型銀行理財產(chǎn)品屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市
場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的
介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。
2、針對投資風(fēng)險擬采取的措施
（1）公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇保本型的投資品種。獨立董事、
監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審
計。
（2）管理層進行具體實施時，需得到公司董事長批準并由董事長簽署相關(guān)
合同。投資活動由財務(wù)部負責(zé)組織實施，必要時可外聘人員、委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)，
對投資品種、止盈止虧等進行研究、論證，提出研究報告。公司財務(wù)部要及時分
析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全
的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。
（3）資金使用情況由公司內(nèi)部審計部進行日常監(jiān)督。
（4）公司將根據(jù)監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，在定期報告中詳細披露現(xiàn)金管理的
進展和執(zhí)行情況：
①投資產(chǎn)品的名稱、發(fā)行主體、類型、額度、期限、收益分配方式、投資
范圍、預(yù)計的年化收益率（如有）、實現(xiàn)保本的風(fēng)險控制措施等；
②產(chǎn)品發(fā)行主體提供的保本承諾；
③董事會對投資產(chǎn)品的安全性及滿足保本要求的具體分析與說明。
3、對公司日常經(jīng)營的影響
公司本次使用暫時閑置的募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管理是在確保
公司募投項目和使用超募資金的項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進
行的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不影響使用募集資金的項目的正常運
轉(zhuǎn)，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
通過適度的暫時閑置的募集資金適時進行現(xiàn)金管理，合理利用閑置的募集資
金，增加公司收益，為公司和股東謀取較好的投資回報。
四、保薦機構(gòu)核查意見
1、臺基股份《關(guān)于使用閑置資金購買理財產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司第三屆董
事會第三十一次會議審議通過，監(jiān)事會、獨立董事發(fā)表了明確同意意見，該事項
符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。本次事
項尚需獲得公司股東大會的批準。
2、臺基股份本次使用暫時閑置的募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管理不
影響募集資金投資計劃的正常運行和不存在損害股東利益的情況，不存在變相改
變募集資金使用用途的情形，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《上市公司監(jiān)管指引第2號—上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號
——超募資金及閑置募集資金使用》（2014年12月修訂）等規(guī)定。
3、臺基股份在保證正常經(jīng)營資金需求和資金安全、投資風(fēng)險得到有效控制
的前提下，將暫時閑置的募集資金（含超募資金）進行現(xiàn)金管理，有利于提高公
司閑置募集資金的使用效率，不會對公司經(jīng)營活動造成不利影響，符合公司和全
體股東的利益。
基于以上意見，保薦機構(gòu)對臺基股份本次使用最高額度不超過17,700萬元
人民幣的暫時閑置的募集資金（含超募資金）以及不超過8,000萬元的自有資金
進行現(xiàn)金管理投資保本型銀行理財產(chǎn)品的事項無異議。
（此頁無正文，為《金元證券股份有限公司關(guān)于湖北臺基半導(dǎo)體股份有限公司使
用暫時閑置的募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
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陳綿飛 王 健
保薦機構(gòu)：金元證券股份有限公司
2017 年 8 月 14 日