深圳市證通電子股份有限公司
證券簡稱：證通電子 證券代碼：002197 公告編號：2019-046
深圳市證通電子股份有限公司
關(guān)于 2018 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
根據(jù)深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深
圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使用情況
的專項(xiàng)報(bào)告格式》的有關(guān)規(guī)定，本公司董事會(huì)將 2018 年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如
下：
一、募集資金基本情況
1、2013 年度非公開發(fā)行股票
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可〔2013〕1195 號”文件許可，公司于 2013 年
10 月向特定投資者非公開發(fā)行 51,362,745 股人民幣普通股（A 股），每股發(fā)行認(rèn)購價(jià)格為
人民幣 10.20 元，本次發(fā)行募集資金總額為 523,899,999.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用
29,046,120.59 元后，實(shí)際募集資金 494,853,878.41 元。以上募集資金到位情況于 2013 年
10 月 23 日業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的信會(huì)師報(bào)字 2013 第 310518 號《驗(yàn)
資報(bào)告》驗(yàn)證確認(rèn)。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司累計(jì)投入募集資金總額人民幣 50,591.26 萬元（其中，
公司累計(jì)投入募集資金投資項(xiàng)目總額人民幣 43,219.05 萬元，變更部分募集資金用途并永久
補(bǔ)充流動(dòng)資金金額為 7,372.21 萬元）。其中 2018 年度募集資金投入項(xiàng)目金額為 2,102.96
萬元?？鄢鲜鲆咽褂觅Y金后，公司募集資金 2018 年 12 月 31 日應(yīng)存余額為人民幣-1,105.87
萬元，公司的募集資金存儲(chǔ)專戶實(shí)際余額為 342.91 萬元，實(shí)際余額比應(yīng)存余額多人民幣
1,448.78 萬元，系銀行存款利息收入 1,449.58 萬元扣除銀行手續(xù)費(fèi) 0.80 萬元后的凈額。
2、2015 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債
第 1 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市證通電子股份有限公司向合格投資者公開
發(fā)行公司債券的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2015]2035 號)核準(zhǔn)，公司于 2015 年 10 月向合格投資者
分兩期公開發(fā)行公司債，債券面值為人民幣 100 元，債券期限為 5 年。根據(jù)公司于 2015 年
10 月 19 日、10 月 28 日發(fā)布的《公開發(fā)行 2015 年公司債券募集說明書》(以下簡稱“《募
集說明書》”)中約定的回售條款：“投資者有權(quán)選擇在本期債券存續(xù)期內(nèi)第 3 個(gè)計(jì)息年度
的投資者回售登記期內(nèi)進(jìn)行登記，將持有的本期債券按面值全部或部分回售給發(fā)行人或選擇
繼續(xù)持有本期債券?！?br/> 本次發(fā)行公司債共募集資金 40,000.00 萬元，扣除承銷、律師和評估費(fèi)用后募集資金凈
額為人民幣 39,663.00 萬元。公司 2015 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券(第一期)的募
集資金到位情況業(yè)經(jīng)中勤萬信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并出具了勤信驗(yàn)字【2015】
第 1118 號驗(yàn)資報(bào)告；公司 2015 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券(第二期)的募集資金到
位情況業(yè)經(jīng)中勤萬信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并出具了勤信驗(yàn)字【2015】第 1122
號驗(yàn)資報(bào)告。
本報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)《公開發(fā)行 2015 年公司債券募集說明書》中約定的回售條款，
發(fā)布了關(guān)于“15 證通 01”、“15 證通 02”票面利率調(diào)整和回售實(shí)施辦法的提示性公告，根
據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的債券回售申報(bào)數(shù)據(jù)，“15 證通 01”、
“15 證通 02”債券回售申報(bào)數(shù)量合計(jì)為 2,000,000 張，回售申報(bào)金額合計(jì)為人民幣
212,560,000.00 元(包含利息)，剩余托管數(shù)量合計(jì)為 2,000,000 張，剩余托管金額合計(jì)為
200,000,000.00 元。2018 年 10 月 22 日、10 月 30 日，公司分別完成上述“15 證通 01”、
“15 證通 02”公司債券回售部分本金和利息的支付工作。
根據(jù)本公司公開發(fā)行 2015 年公司債券募集說明書，本次發(fā)行公司債券的募集資金全部
用于償還銀行借款、補(bǔ)充流動(dòng)資金等用途。截止 2018 年 12 月 31 日，公司已使用募集資金
用于償還銀行借款、補(bǔ)充公司流動(dòng)資金 39,749.02 萬元?？鄢鲜鲆咽褂觅Y金后，公司募集
資金 2018 年 12 月 31 日應(yīng)存余額為人民幣-86.02 萬元，公司的募集資金存儲(chǔ)專戶實(shí)際余額
為 0.18 萬元，實(shí)際余額比應(yīng)存余額多人民幣 86.20 萬元，主要系銀行存款利息收入扣除銀
行手續(xù)費(fèi)后的凈額 29.20 萬元，及公司尚未從募集資金賬戶中轉(zhuǎn)出的律師費(fèi)和評估師費(fèi)
57.00 萬元。
3、2015 年度非公開發(fā)行股票
第 2 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可〔2016〕1348 號”文件許可，公司于 2016 年
09 月向特定投資者非公開發(fā)行 93,888,316 股人民幣普通股(A 股)，每股發(fā)行認(rèn)購價(jià)格為人
民幣 16.10 元，本次發(fā)行募集資金總額為 1,511,601,887.60 元，扣除發(fā)行費(fèi)用
34,351,175.42 元(含可抵扣增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額 1,943,737.76 元)后，募集資金凈額為
1,477,250,712.18 元。募集資金凈額加上本次非公開發(fā)行股票發(fā)行費(fèi)用可抵扣的增值稅進(jìn)
項(xiàng)稅額 1,943,737.76 元，實(shí)際總募集資金凈額為人民幣 1,479,194,449.94 元。以上募集資
金到位情況于 2016 年 08 月 19 日業(yè)經(jīng)中勤萬信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并出具
了勤信驗(yàn)字【2016】第 1116 號驗(yàn)資報(bào)告。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司累計(jì)投入募集資金投資項(xiàng)目總額為人民幣 83,306.30 萬
元。其中，2018 年度募集資金投入項(xiàng)目金額為 14,409.17 萬元。2018 年 10 月，公司 2018
年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于公司變更部分募集資金用途并永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議
案》，截止 2018 年 12 月 31 日變更部分募集資金用途并永久補(bǔ)充流動(dòng)資金金額為 56,026.40
萬元?？鄢鲜鲆咽褂觅Y金后，公司募集資金 2018 年 12 月 31 日應(yīng)存余額為人民幣 8,586.75
萬元，公司的募集資金存儲(chǔ)專戶實(shí)際余額為 10,860.95 萬元,實(shí)際余額比應(yīng)存余額多人民幣
2,274.20 萬元，系銀行存款利息收入 2,313.25 萬元扣除銀行手續(xù)費(fèi) 39.05 萬元后的凈額。
二、募集資金管理情況
1、募集資金管理制度
公司已按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于
進(jìn)一步加強(qiáng)股份有限公司公開募集資金管理的通知》和深圳證券交易所發(fā)布的《中小企業(yè)板
上市公司募集資金管理細(xì)則》的要求制定了《深圳市證通電子股份有限公司募集資金專項(xiàng)存
儲(chǔ)及使用管理制度》，并經(jīng) 2008 年 4 月 29 日股東大會(huì)審議通過，自公司董事會(huì)審議通過之
日起實(shí)施。2013 年 11 月、2018 年 6 月，公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司募集資金存放與
使用的實(shí)際情況，公司對《募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)和使用制度》進(jìn)行了兩次修訂，并經(jīng) 2013 年
11 月 26 日的第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議、2018 年 6 月 14 日第四屆董事會(huì)第二十六次(臨時(shí))
會(huì)議、2018 年 7 月 3 日公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過實(shí)施。
第 3 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
根據(jù)《管理辦法》的要求并結(jié)合公司經(jīng)營需要，公司對募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，并對募
集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以保證?？顚Ｓ谩?br/> 2、募集資金存放情況
(1)2013 年度非公開發(fā)行股票
公司為各個(gè)募集資金項(xiàng)目分別設(shè)立了專戶，截至 2018 年 12 月 31 日止，公司在各家銀
行募集資金專用賬戶存款余額共計(jì)為 342.91 萬元，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣萬元
項(xiàng)目 銀行名稱 銀行賬號 賬戶類別 余額
招商銀行深圳分行華僑
研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目 755901663610904 活期存款 330.95
城支行
（原）年產(chǎn) 6 萬
臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電 證 通 電 子 上海浦東發(fā)展銀行深圳 活期存款
79110155200001821
子商務(wù)專用終端 大 數(shù) 據(jù) 云 福強(qiáng)支行 0.07
產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目 計(jì) 算 產(chǎn) 業(yè)
（ 原 ） 金 融 IC 園（光明云
卡 POS 終端產(chǎn)能 谷）項(xiàng)目 上海銀行深圳光明支行 0039296503002189948 活期存款 11.89
建設(shè)項(xiàng)目
償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng) 珠海華潤銀行深圳福田
213201016889200001 已銷戶
資金項(xiàng)目 支行
支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目 寧波銀行深圳分行 73010122000857942 已銷戶
自助服務(wù)終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng) 中信銀行深圳羅湖口岸
7442010182100011314 已銷戶
目 支行
合計(jì) 342.91
注：1、上述珠海華潤銀行股份有限公司深圳福田支行賬號已于 2014 年 8 月 31 日將其
余額 45,463.68 轉(zhuǎn)入“募集專戶—上海銀行深圳光明支行”，并銷戶。
2、上述寧波銀行股份有限公司深圳分行賬號已于 2015 年 10 月轉(zhuǎn)出 5,258.86 萬元作為
永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金使用，2015 年 11 月將募集資金專戶余額 0.05 萬元轉(zhuǎn)出并銷戶。
3、上述中信銀行股份有限公司深圳羅湖口岸支行賬號已于 2016 年 8 月 5 日將其余額
17.32 萬元轉(zhuǎn)出并銷戶。
4、公司經(jīng) 2016 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于公司變更部分募集資金用途暨投
資新項(xiàng)目的議案》，公司將年產(chǎn) 50 萬臺(tái)金融 IC 卡 POS 終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目、年產(chǎn) 6 萬臺(tái)惠農(nóng)
通農(nóng)村電子商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目募集資金全部用于新項(xiàng)目證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)算產(chǎn)
業(yè)園(光明云谷)項(xiàng)目建設(shè)，原項(xiàng)目全部變更為以公司自有資金投入。對應(yīng)原募集資金項(xiàng)目年
產(chǎn) 6 萬臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目和金融 IC 卡 POS 終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目的
募集資金專用賬戶統(tǒng)一變更為證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)園（光明云谷）項(xiàng)目的募集資金專
用賬戶。
5、若各項(xiàng)余額相加不等于合計(jì)數(shù)，系四舍五入尾差所致。
第 4 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
(2)2015 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債
公司為各個(gè)募集資金項(xiàng)目分別設(shè)立了專戶，截至 2018 年 12 月 31 日止，公司在各家銀
行募集資金專用賬戶存款余額共計(jì)為 0.18 萬元，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣萬元
銀行名稱 銀行賬號 賬戶類別 余額
北京銀行深圳分行 20000020868200007646819 活期存款 0.07
廣東華興銀行深圳分行 805880100016695 活期存款 0.11
興業(yè)銀行深圳分行 338040100100242694 活期存款 0.00
合計(jì) 0.18
(3)2015 年度非公開發(fā)行股票
公司為各個(gè)募集資金項(xiàng)目分別設(shè)立了專戶，截至 2018 年 12 月 31 日止，公司在各家銀
行募集資金專用賬戶存款余額共計(jì)為 10,860.95 萬元，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣萬元
項(xiàng)目 銀行名稱 銀行賬號 賬戶類別 余額（萬元）
興業(yè)銀行深圳分行 338040100100271633 活期存款 52.93
北京銀行股份有限公司
20000020868200012366605 活期存款 68.64
深圳龍華支行
755901663610108 活期存款 74.01
招商銀行股份有限公司
長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目 深圳南油支行 731905883110701 活期存款 0.36
75590166368100655 結(jié)構(gòu)性存款 4,100.00
珠海華潤銀行股份有限
217201016889200004 活期存款 23.11
公司深圳福田支行
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限
18046801040002484 活期存款 5,713.23
公司望城經(jīng)開區(qū)支行
中國建設(shè)銀行股份有限
44250100016000000459 活期存款 3.87
公司深圳光明新區(qū)支行
證通長沙軟件研發(fā)中心 中國銀行深圳泰然金谷
766667717084 活期存款 46.12
項(xiàng)目 支行
東亞銀行(中國)有限公
157000032341400 活期存款 778.68
司長沙分行
償還銀行貸款及補(bǔ)充流 中 國 農(nóng) 業(yè) 銀 行 深 圳 光 明
41031900040024501 已銷戶
動(dòng)資金項(xiàng)目 支行
合計(jì) 10,860.95
注：1)上述中國農(nóng)業(yè)銀行深圳光明支行賬號作為償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目使
用，2018 年 11 月將募集資金專戶銷戶。
2)為了確保公司募投項(xiàng)目的順利實(shí)施，公司擬為長沙證通云計(jì)算有限公司(以下簡稱長
沙證通云公司)提供委托貸款，根據(jù) 2018 年 1 月開始實(shí)施的《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行
委托貸款管理辦法的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2018]2 號)“第十五條商業(yè)銀行應(yīng)要求委托人開立專用
第 5 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
于委托貸款的賬戶”的要求，公司于 2018 年 10 月 12 日召開的第四屆董事會(huì)第二十九次(臨
時(shí))會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司增加募集資金專戶并簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的議案》，
擬由長沙證通云公司在招商銀行股份有限公司深圳南油支行增加專戶(賬號：
731905883110701)，專門用于“長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目”的募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)和使用，與公
司在招商銀行開設(shè)的長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目募集資金專戶(賬號：755901663610108)對應(yīng)。
3)公司經(jīng) 2018 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于公司變更部分募集資金用途并永
久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，變更部分募集資金金額總計(jì) 56,026.40 萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金。
4)若各項(xiàng)余額相加不等于合計(jì)數(shù)，系四舍五入尾差所致。
3、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議
(1)2013 年度非公開發(fā)行股票
公司于 2013 年 11 月 19 日與珠海華潤銀行股份有限公司深圳分行、中信建投證券股份
有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱專戶），
用于存放償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目募集資金，該戶于 2014 年 8 月 31 日將其余額轉(zhuǎn)
入募集專戶上海銀行深圳光明支行，并銷戶。
公司于 2013 年 11 月 19 日與中信銀行股份有限公司深圳分行、中信建投證券股份有限
公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了專戶，用于存放年產(chǎn) 3 萬臺(tái)自助服務(wù)終端產(chǎn)
能擴(kuò)建項(xiàng)目募集資金。該項(xiàng)目已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，結(jié)余資金經(jīng)股東大會(huì)審議通過用于永
久補(bǔ)充流動(dòng)資金。2016 年 8 月將賬戶余額轉(zhuǎn)出并銷戶。
公司于 2013 年 11 月 19 日分別與珠海華潤銀行股份有限公司深圳分行、中信銀行股份
有限公司深圳分行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳福強(qiáng)支行、上海銀行股份有限公司
深圳分行、招商銀行股份有限公司深圳華僑城支行、寧波銀行股份有限公司深圳分行營業(yè)部、
中信建投證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了專戶，用于存放年產(chǎn)
6 萬臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目、年產(chǎn) 50 萬臺(tái)符合中國人民銀行 PBOC2.0
新標(biāo)準(zhǔn)的金融 IC 卡 POS 終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目、支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目
的募集資金。其中與珠海華潤銀行股份有限公司深圳分行、中信銀行股份有限公司深圳分行、
寧波銀行股份有限公司深圳分行營業(yè)部開立的專戶，分別因償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金完
畢、項(xiàng)目已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)、結(jié)余資金經(jīng)股東大會(huì)審議通過用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，分
別于 2014 年 8 月 31 日、2016 年 8 月、2015 年 11 月將賬戶余額轉(zhuǎn)出并銷戶。
(2)2015 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債
第 6 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
公司于 2015 年 11 月 10 日與北京銀行股份有限公司深圳分行、廣東華興銀行深圳分行、
以及中信建投證券股份有限公司簽訂了《賬戶及資金三方監(jiān)管協(xié)議》；公司于 2015 年 11
月 13 日與廣東華興銀行深圳分行、興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行以及中信建投證券股份
有限公司簽訂了《賬戶及資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，用于存放公司債
券募集資金。
(3)2015 年度非公開發(fā)行股票
公司于 2016 年 09 月 08 日分別與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司深圳光明支行、中國建設(shè)
銀行股份有限公司深圳光明新區(qū)支行、興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行、中信建投證券股份
有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了專戶，分別用于存放償還銀行貸款及補(bǔ)
充流動(dòng)資金項(xiàng)目、證通長沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)目、長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目的募集資金。
公司于 2016 年 09 月 27 日分別與招商銀行股份有限公司深圳南油支行、北京銀行股份
有限公司深圳龍華支行、珠海華潤銀行股份有限公司深圳福田支行、中信建投證券股份有限
公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了專戶，用于存放長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目募集
資金。
公司于 2016 年 09 月 27 日與中國銀行深圳泰然金谷支行、中信建投證券股份有限公司
簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了專戶，用于存放證通長沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)目募集
資金。
公司及全資子公司長沙證通云公司(實(shí)際實(shí)施募投項(xiàng)目的公司)于 2016 年 09 月 30 日分
別與東亞銀行(中國)有限公司長沙分行、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司望城經(jīng)開區(qū)支行、中信
建投證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了專戶，分別用于存放證通
長沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)目、長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目的募集資金。
公司及全資子公司長沙證通云公司于 2018 年 10 月 18 日與招商銀行股份有限公司深圳
南油支行、中信建投證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了專戶，用
于存放長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目的募集資金。
三、本期募集資金的實(shí)際使用情況
(一)募集資金使用情況對照表
1、2018 年度募集資金的使用情況詳見附表：募集資金使用情況對照表。
第 7 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
2、本期超額募集資金的使用情況
公司不存在超募資金的情況。
(二)募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明詳見附件 1 中“未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情
況和原因”、“項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明”中的內(nèi)容。
(三)募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
1、2013 年度非公開發(fā)行股票
公司募集資金投資項(xiàng)目中“研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”，項(xiàng)目用于建設(shè)公司金融支付信息安全
產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心，該項(xiàng)目有助于提升公司自主創(chuàng)新能力和研發(fā)水平，保持公司技術(shù)優(yōu)勢地位和
核心競爭力，但無法單獨(dú)核算效益。
公司募集資金投資項(xiàng)目中“支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目”用于研發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的符
合 PCI 和 PBOC2.0 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的支付卡行業(yè)專用安全芯片。公司經(jīng) 2015 年第四次臨時(shí)股東大
會(huì)審議通過了《公司關(guān)于終止部分募投項(xiàng)目并將相關(guān)募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，
決定終止“支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目”，并將該募投項(xiàng)目節(jié)余的募集資金及利息 5,258.91
萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。該項(xiàng)目有利于公司改善負(fù)債結(jié)構(gòu)，降低資產(chǎn)負(fù)債率；減少財(cái)務(wù)
費(fèi)用，提高盈利水平，但無法單獨(dú)核算效益。
公司募集資金投資項(xiàng)目中“償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目”，投資金額 15,000 萬
元，實(shí)際投資金額 12,095.39 萬元。該項(xiàng)目有利于公司改善負(fù)債結(jié)構(gòu)，降低資產(chǎn)負(fù)債率；減
少財(cái)務(wù)費(fèi)用，提高盈利水平，但無法單獨(dú)核算效益。
2、2015 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債
募集資金將根據(jù)公司的財(cái)務(wù)狀況和資金需求情況，用于償還銀行借款、補(bǔ)充流動(dòng)資金等
用途。該項(xiàng)目有利于公司改善債務(wù)結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)短期償債能力、拓寬公司融資渠道，但無法單
獨(dú)核算效益。
3、2015 年度非公開發(fā)行股票
公司募集資金投資項(xiàng)目中“償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目”,有利于公司改善負(fù)債
結(jié)構(gòu)，降低資產(chǎn)負(fù)債率；減少財(cái)務(wù)費(fèi)用，提高盈利水平，但無法單獨(dú)核算效益。
第 8 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
公司募集資金投資項(xiàng)目中“證通長沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)目”用于完善公司金融支付信息安
全產(chǎn)業(yè)園，通過在湖南省長沙市新建研發(fā)辦公與實(shí)驗(yàn)、測試場地，購置基本研究開發(fā)設(shè)備和
研發(fā)工具軟件，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)；擴(kuò)大研發(fā)團(tuán)隊(duì)規(guī)模。結(jié)合國家大力支持互聯(lián)網(wǎng)金融、大
數(shù)據(jù)和云計(jì)算的大好形勢，打造互聯(lián)網(wǎng)金融的技術(shù)平臺(tái)和產(chǎn)業(yè)平臺(tái)。該項(xiàng)目將為證通電子產(chǎn)
品的發(fā)展提供強(qiáng)有力的技術(shù)研發(fā)支撐，加速推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進(jìn)程，不斷增強(qiáng)企業(yè)市場競
爭優(yōu)勢，保持公司技術(shù)優(yōu)勢地位和核心競爭力，但無法單獨(dú)核算效益。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表詳見本報(bào)告附件 2。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已披露的募集資金相關(guān)信息不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，公司不
存在募集資金管理違規(guī)情形。
深圳市證通電子股份有限公司
二○一九年四月二十六日
第 9 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
附表 1：
2013 年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表
2018 年度
單位：人民幣萬元
募集資金總額 52,390.00
本年度投入募集資金總額 2,102.96
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 24,337.95
已累計(jì)投入募集資金項(xiàng)目總額 43,219.05
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 46.46%
是否已變更項(xiàng) 項(xiàng)目可行性是
募集資金承諾投 調(diào)整后投資總 本年度投入 截至期末累計(jì) 投 截至期末投資進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度實(shí) 是否達(dá)到
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 目(含部分變 否發(fā)生重大變
資總額 額(1) 金額 入金額(2) (%)(3)=(2)/(1) 可使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
更) 化
承諾投資項(xiàng)目
1)年產(chǎn) 50 萬臺(tái)符合中國人民銀行
PBOC2.0 新標(biāo)準(zhǔn)的金融 IC 卡 POS 是 9,589.00 不適用 否
終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目
2)年產(chǎn) 6 萬臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子
是 7,656.00 不適用 否
商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目
3)證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)園
是 17,245.00 1,832.12 18,093.64 104.92 2018 年 6 月 137.43 否 否
（光明云谷）項(xiàng)目
4)年產(chǎn) 3 萬臺(tái)自助服務(wù)終端產(chǎn)能
是 7,119.00 5,209.61 5,209.61 100.00 2015 年 12 月 -1,500.03 否 否
擴(kuò)建項(xiàng)目
5)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目 否 7,516.00 7,516.00 270.84 7,493.97 99.71 2019 年 3 月 不適用 否
6)支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目 是 5,510.00 326.44 326.44 100.00 2015 年 8 月 不適用 是
7)償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金
否 15,000.00 12,095.39 12,095.39 100.00 2013 年 12 月 不適用 否
項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) - 52,390.00 42,392.44 2,102.96 43,219.05 - -1,362.60
超募資金投向
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有） - -
超募資金投向小計(jì) - -
合計(jì) - 52,390.00 42,392.44 2,102.96 43,219.05 - -1,362.60
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情 1、研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目因公司優(yōu)化建設(shè)方案和設(shè)備采購方案，給項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度帶來一定的影響。公司于 2016 年 4 月 21 日召開的第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)
況和原因（分具體項(xiàng)目） 議審議通過將該項(xiàng)目預(yù)計(jì)達(dá)到可使用狀態(tài)的時(shí)間計(jì)劃延期至 2016 年 9 月 30 日。因公司對研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目涉及的研發(fā)辦公樓層、研發(fā)中心及實(shí)驗(yàn)室的裝修
第 10 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
設(shè)計(jì)方案進(jìn)行了多次修改完善；同時(shí)因公司所處的金融電子支付設(shè)備行業(yè)技術(shù)變革迅速、產(chǎn)品更新?lián)Q代加快，為了使募集資金效率最大化地使用，公司對項(xiàng)
目相關(guān)設(shè)備的采購方案不斷優(yōu)化調(diào)整，給項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度帶來一定的影響，所以該項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度晚于預(yù)定計(jì)劃，截至 2018 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目投資進(jìn)度達(dá)
成 99.71%，根據(jù)后期資金使用情況，該項(xiàng)目已于 2019 年 3 月，基本使用完畢。
2、證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)園(光明云谷)項(xiàng)目，計(jì)劃總投資額 25,712.74 萬元，其中使用募集資金投資 17,245.00 萬元，使用自有資金投資 8,467.74 萬
元。截至 2018 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目投資進(jìn)度達(dá)成 70.37%，使用募集資金建設(shè)進(jìn)度達(dá)成 104.92%，前期因電網(wǎng)遷入、施工難度較大，引起設(shè)備變更和設(shè)備到
貨等因素影響，項(xiàng)目建設(shè)有延遲。2018 年 3 月 30 日，公司與深圳平安通信科技有限公司簽署了《IDC 基礎(chǔ)業(yè)務(wù)服務(wù)合同書》，整體租賃了該項(xiàng)目建設(shè)的數(shù)據(jù)
中心機(jī)房，公司已根據(jù)平安銀行的 A 級機(jī)房的技術(shù)參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)及部分定制化需求對深圳證通光明 IDC 機(jī)房進(jìn)行部分場地改造，該項(xiàng)目于 2018 年 6 月建設(shè)完成，
截止 2018 年 12 月 31 日，機(jī)架上架運(yùn)營數(shù)量為 317 個(gè)，項(xiàng)目效益逐步釋放。
支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目：因?yàn)楣窘Y(jié)合市場環(huán)境需求的變化及支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作情況，本著節(jié)約成本和經(jīng)濟(jì)效益最大化原則，在項(xiàng)目實(shí)
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況 際運(yùn)營過程中，為充分利用內(nèi)外部資源改變了運(yùn)作模式，由前期完全自購研發(fā)相關(guān)設(shè)備改成部分租用。經(jīng)公司于 2015 年 9 月 24 日召開的第三屆董事會(huì)第二
說明 十六次會(huì)議和 2015 年 10 月 13 日召開的 2015 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，將項(xiàng)目終止并將該募投項(xiàng)目節(jié)余的募集資金及利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
截至本公司將該項(xiàng)目募集資金專戶注銷時(shí)，實(shí)際未使用募集資金及利息收入補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為 5,258.91 萬元。
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)
不適用
展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更
不適用
情況
公司于 2016 年 11 月 17 日召開的第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議和 2016 年 12 月 6 日召開的 2016 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于公司變更部分募集資金用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整 途暨投資新項(xiàng)目的議案》，將年產(chǎn) 50 萬臺(tái)金融 IC 卡 POS 終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目和年產(chǎn) 6 萬臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目募集資金共 17,245.00
情況 萬元及其募集資金賬戶利息 642.41 萬元全部用于新項(xiàng)目證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)園(光明云谷)項(xiàng)目建設(shè)，原有項(xiàng)目全部變更為“以公司自有資金投入”，
即將兩個(gè)項(xiàng)目變?yōu)榉悄技Y金項(xiàng)目。
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置 截至 2013 年 10 月 31 日，公司以自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目 4,179.53 萬元，募集資金到位后根據(jù)專項(xiàng)審核報(bào)告及第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議董事會(huì)決議，
換情況 并經(jīng)保薦人同意，使用募集資金對先期投入自有資金進(jìn)行置換，另 12,095.39 萬元是先期投入自用流動(dòng)資金直接用于歸還銀行貸款。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資
本期未發(fā)生
金情況
鑒于公司“年產(chǎn) 3 萬臺(tái)自助服務(wù)終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目”已經(jīng)于 2015 年 12 月 31 日達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，達(dá)到預(yù)期建設(shè)目標(biāo)。公司本著謹(jǐn)慎節(jié)約的原則，在充分
考慮建設(shè)方案的合理性、實(shí)用性的基礎(chǔ)上，盡量減少募投成本，經(jīng)濟(jì)、合理地使用募集資金。公司 2016 年 4 月 21 日召開的第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金 2016 年 5 月 13 日召開的 2015 年年度股東大會(huì)審議通過了《公司關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)完成并將該項(xiàng)目結(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，
額及原因 經(jīng)審慎研究，公司決定將“年產(chǎn) 3 萬臺(tái)自助服務(wù)終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)期建設(shè)目標(biāo)后的結(jié)余募集資金結(jié)余金額為 2,095.96 萬元(含利息收入 186.59 萬元)
用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。截至 2016 年 12 月 31 日，公司已將該項(xiàng)目全部結(jié)余資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，共計(jì) 2,113.29 萬元(含利息收入 203.91 萬元)，賬戶已
注銷。
尚未使用的募集資金用途及去向 存放于募集資金專戶中
募集資金使用及披露中存在的問
實(shí)際收到募集資金 50,082.45 萬元與公告應(yīng)收到募集資金凈額 49,485.39 萬元的差異 597.06 萬元系發(fā)行費(fèi)用，前期以自有資金支付，未對其進(jìn)行置換至一般
題或其他情況
第 11 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
戶，直接用于歸還貸款。
說明：
1、本使用情況匯總表中各項(xiàng)目直接相加的匯總數(shù)與合計(jì)數(shù)在尾數(shù)上有差異，這種差異是以萬元為單位且四舍五入造成的；
2、用于歸還銀行貸款的 12,095.39 萬元，不包含直接用于歸還貸款的先前用自有資金支付的發(fā)行費(fèi)用 597.06 萬元；
3、募集資金承諾投資總額與調(diào)整后投資總額存在差異主要系：1)公司終止“支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目”，并將該募投項(xiàng)目節(jié)余的募集資金及利息 5,258.91 萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；
2)償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目調(diào)整后募集資金總額與募集資金承諾投資總額差異主要是由于支付發(fā)行相關(guān)費(fèi)用的原因造成的；3)公司“年產(chǎn) 3 萬臺(tái)自助服務(wù)終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)
期建設(shè)目標(biāo)后的結(jié)余募集資金及利息 2,113.29 萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金總計(jì)。4)因公司于 2016 年 11 月 17 日召開的第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議和 2016 年 12 月 06 日召開的 2016 年第五次臨
時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于公司變更部分募集資金用途暨投資新項(xiàng)目的議案》，將年產(chǎn) 50 萬臺(tái)金融 IC 卡 POS 終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目和年產(chǎn) 6 萬臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目(以
下簡稱“兩個(gè)項(xiàng)目”)募集資金共 17,245.00 萬元及其募集資金賬戶利息 642.41 萬元全部用于新項(xiàng)目證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)園(光明云谷)項(xiàng)目建設(shè)。兩個(gè)項(xiàng)目全部變更為“以公司自有資
金投入”，暨將兩個(gè)項(xiàng)目變?yōu)榉悄技Y金項(xiàng)目，所以兩項(xiàng)目的截至期末累計(jì)投入金額和本年度投入金額均為 0。
4、報(bào)告期內(nèi)，由于公司自助終端產(chǎn)品銷售收入較上年同期下降 24.11%，公司自助終端產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)費(fèi)用較高 ，導(dǎo)致報(bào)告期內(nèi)年產(chǎn) 3 萬臺(tái)自助服務(wù)終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益-1,500.03
萬元。
第 12 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
2015 年度公開發(fā)行公司債募集資金使用情況對照表
2018 年度
單位：人民幣萬元
募集資金總額 40,000.00
本年度投入募集資金總額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0
累計(jì)變更用途的募集資金總額 0
已累計(jì)投入募集資金總額 39,749.02
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0%
是否已變更項(xiàng) 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投 募集資金承諾 調(diào)整后投資總 本年度投入 截至期末累計(jì) 投 截至期末投資進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度實(shí) 是否達(dá)到
目(含部分變 否發(fā)生重大變
向 投資總額 額(1) 金額 入金額(2) (%)(3)=(2)/(1) 可使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
更) 化
承諾投資項(xiàng)目
償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資
是 40,000.00 40,000.00 39,749.02 不適用 否
金
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 40,000.00 40,000.00 39,749.02 -
-
超募資金投向
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有） -
-
超募資金投向小計(jì) -
-
合計(jì) 40,000.00 40,000.00 39,749.02 -
-
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益
無
的情況和原因（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的
無
情況說明
超募資金的金額、用途及使
不適用
用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)
無
變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式
不適用
調(diào)整情況
募集資金投資項(xiàng)目先期投入
不適用
及置換情況
第 13 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流
不適用
動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余
不適用
的金額及原因
尚未使用的募集資金用途及
存放于募集資金專戶中
去向
募集資金使用及披露中存在 實(shí)際收到募集資金 39,720.00 萬元與公告應(yīng)收到募集資金凈額 39,663.00 萬元的差異 57.00 萬元系發(fā)行費(fèi)用中的律師費(fèi)用及評估費(fèi)用，前期以自有資金支付，未
的問題或其他情況 對其進(jìn)行置換至一般戶，直接用于歸還貸款。
第 14 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
2015 年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表
2018 年度
單位：人民幣萬元
募集資金總額 151,160.19
本年度投入募集資金總額 14,409.17
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 56,026.40
累計(jì)變更用途的募集資金總額 56,026.40
已累計(jì)投入募集資金總額 83,306.30
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 37.06%
是否已變更項(xiàng) 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投 募集資金承諾 調(diào)整后投資總 本年度投入金 截至期末累計(jì)投 截至期末投資進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度實(shí) 是否達(dá)到預(yù)
目(含部分變 否發(fā)生重大變
向 投資總額 額(1) 額 入金額(2) (%)(3)=(2)/(1) 可使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 計(jì)效益
更) 化
承諾投資項(xiàng)目
1)長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目 否 72,802.55 41,438.22 7,399.79 32,653.89 78.80 2019 年 12 月 341.32 否 否
2)證通長沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)
否 33,357.64 8,695.58 7,009.38 8,795.14 101.14 2019 年 12 月 不適用 否
目
3)償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)
否 45,000.00 41,759.25 41,857.27 100.23 2016 年 9 月 不適用 否
資金項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) - 151,160.19 91,893.05 14,409.17 83,306.30 341.32
超募資金投向
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有） - -
超募資金投向小計(jì) - -
合計(jì) - 151,160.19 91,893.05 14,409.17 83,306.30 - 341.32
1、長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目：
公司于 2018 年 4 月 23 日召開的第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議通過了《關(guān)于公司部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，公司綜合考慮目前長沙地區(qū) IDC 市場和客
戶情況，為保障項(xiàng)目的盈利水平，公司計(jì)劃重新規(guī)劃數(shù)據(jù)中心二期的建設(shè)方式，為審慎使用募集資金，提高募集資金使用效率，經(jīng)過謹(jǐn)慎的研究論證決定放緩長
沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目的 IDC 機(jī)房及配套設(shè)施建設(shè)速度，并根據(jù)市場前景變化及實(shí)際建設(shè)需要，進(jìn)行階段性投入。為保障項(xiàng)目的有效實(shí)施，公司計(jì)劃放緩項(xiàng)目實(shí)施
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益
進(jìn)度，將長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目預(yù)計(jì)達(dá)到可使用狀態(tài)的時(shí)間計(jì)劃從原定的 2019 年 3 月 31 日延期至 2019 年 12 月 31 日。
的情況和原因（分具體項(xiàng)目）
2、證通長沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)目：
公司于 2018 年 4 月 23 日召開的第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議通過了《關(guān)于公司部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，公司考慮到雖然國內(nèi)商業(yè)銀行在進(jìn)行智慧
銀行轉(zhuǎn)型升級，但在具體做法和方向上仍有待觀察，同時(shí)項(xiàng)目地所在長沙市望城區(qū)周邊配套交通、生活環(huán)境尚待完善，為提高募集資金使用效率，經(jīng)過研究論證，
公司計(jì)劃放緩長沙軟件研發(fā)中心的建設(shè)速度，將證通長沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)目預(yù)計(jì)達(dá)到可使用狀態(tài)的時(shí)間從原計(jì)劃的 2018 年 9 月 30 日延期至 2019 年 12 月 31 日。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的
不適用
情況說明
第 15 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
超募資金的金額、用途及使
不適用
用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)
不適用
變更情況
1、長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目：
公司于 2018 年 10 月 9 日召開 2018 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司變更部分募集資金用途并永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，綜合考慮到目前湖南地區(qū)
IDC 市場和客戶情況，在集中優(yōu)勢力量服務(wù)好優(yōu)質(zhì)客戶群體的前提下，經(jīng)過謹(jǐn)慎的研究論證，公司將長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目的募集資金項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模由 4,500
個(gè)機(jī)架的建設(shè)規(guī)?？s減為 2,850 個(gè)機(jī)柜，已能適應(yīng)目前公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和湖南地區(qū) IDC 市場數(shù)據(jù)中心中期的需求，該項(xiàng)目原總投資估算為 72,802.55 萬元，調(diào)
整后投入募集資金 41,438.22 萬元，有 31,364.34 萬元募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司日常經(jīng)營活動(dòng)。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式
2、證通長沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)目：
調(diào)整情況
公司于 2018 年 10 月 9 日召開 2018 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司變更部分募集資金用途并永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，綜合考慮到宏觀經(jīng)濟(jì)影響
及證通長沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)目地所在長沙市望城區(qū)周邊配套投資建設(shè)滯后于預(yù)期，基于對市場環(huán)境現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢的預(yù)判，若公司現(xiàn)階段仍堅(jiān)持在該項(xiàng)目上
繼續(xù)投入大量資金，從未來發(fā)展看，項(xiàng)目建成后可能會(huì)導(dǎo)致部分功能閑置及資源浪費(fèi)。經(jīng)過謹(jǐn)慎的研究論證，公司除留存尚需支付的資金投入建設(shè)投入外，優(yōu)先
保障核心資源有效投入到建設(shè)完成后資產(chǎn)應(yīng)用率較高和有利于公司運(yùn)營發(fā)展的長沙軟件研發(fā)中心和運(yùn)營維護(hù)中心。項(xiàng)目原總投資估算為 33,357.64 萬元，調(diào)整后
投入該項(xiàng)目的募集資金為 8,695.58 萬元，有 24,662.06 萬元募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司日常經(jīng)營活動(dòng)。
截至 2016 年 09 月 09 日，公司以自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目 4,051.43 萬元，募集資金到位后根據(jù)專項(xiàng)審核報(bào)告及第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議，并經(jīng)保薦
募集資金投資項(xiàng)目先期投入
人同意，使用募集資金對先期投入自有資金進(jìn)行置換。公司分別于 2016 年 9 月 26 日及 2016 年 10 月 10 日，置換先期投入總計(jì) 4,051.43 萬元，先期投入全部置
及置換情況
換完畢。
公司于 2017 年 9 月 8 日召開的第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用不超過 35,000.00
萬元閑置資金用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)通過之日且歸還前次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金款項(xiàng)起不超過 6 個(gè)月。 截止 2018 年 3 月 19 日，
公司已將上述 35,000.00 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金全部歸還至募集資金專用賬戶，本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)已經(jīng)結(jié)束。
公司于 2018 年 3 月 16 日召開的第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用不超過
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流 11,930.00 萬元閑置資金用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)通過之日且歸還前次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金款項(xiàng)起不超過 6 個(gè)月。截止 2018 年
動(dòng)資金情況 5 月 16 日，公司已將上述 11,930.00 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金全部歸還至募集資金專用賬戶；公司于 2018 年 5 月 18 日召開的第四屆董事會(huì)第二十
五次(臨時(shí))會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司擬使用不超過 44,300.00 萬元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)
資金，使用期限自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過 7 個(gè)月。另因公司于 2018 年 10 月的 2018 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司變更部分募集資金用途并
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司變更部分募集資金金額總計(jì) 56,026.40 萬元及利息收入進(jìn)行永久補(bǔ)流，公司前述尚未歸還的臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的 44,300.00
萬元的閑置募集資金直接沖抵前述變更部分募集資金用途并永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余
不適用
的金額及原因
尚未使用的募集資金用途及
存放于募集資金專戶中。
去向
募集資金使用及披露中存在 募集資金總額為人民幣 151,160.19 萬元，扣除保薦承銷費(fèi)及其他發(fā)行費(fèi)用總計(jì)人民幣 3,435.12 萬元(含稅)，募集資金凈額為人民幣 147,725.07 萬元。募集資金
的問題或其他情況 凈額加上本次非公開發(fā)行股票發(fā)行費(fèi)用可抵扣增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額 194.37 萬元，實(shí)際總募集資金凈額為人民幣 147,919.44 萬元。
說明：
1、本使用情況匯總表中各項(xiàng)目直接相加的匯總數(shù)與合計(jì)數(shù)在尾數(shù)上有差異，這種差異是以萬元為單位且四舍五入造成的。
2、募集資金承諾投資總額與調(diào)整后投資總額存在差異主要系：償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目調(diào)整后募集資金總額與募集資金承諾投資總額差異主要系支付發(fā)行相關(guān)費(fèi)用所致。
3、報(bào)告期內(nèi)，長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目中的第一期部分機(jī)架已于 2018 年 2 月建設(shè)完成并投產(chǎn)，項(xiàng)目效益逐步釋放。報(bào)告期內(nèi)數(shù)據(jù)中心的上架率及相關(guān)技術(shù)服務(wù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益總計(jì) 341.32
萬元。
第 16 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
附件 2
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
2018 年度
單位：人民幣萬元
項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 變更后的項(xiàng)目
變更后項(xiàng)目擬投入募 截至期末實(shí)際累計(jì)投 截至期末投資進(jìn)度(%) 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù)
變更后的項(xiàng)目 對應(yīng)的原承諾項(xiàng)目 本年度實(shí)際投入金額 可使用狀態(tài)日 可行性是否發(fā)
集資金總額(1) 入金額(2) (3)=(2)/(1) 的效益 計(jì)效益
期 生重大變化
年產(chǎn) 50 萬臺(tái)符合中國
人民銀行 PBOC2.0 新
標(biāo)準(zhǔn)的金融 IC 卡 POS
證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)
終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目 17,245.00 1,832.12 18,093.64 104.92 2018 年 6 月 137.43 不適用 是
算產(chǎn)業(yè)園(光明云谷)
年產(chǎn) 6 萬臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)
項(xiàng)目
村電子商務(wù)專用終端
產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目
支付卡行業(yè)安全芯片
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 5,183.56 5,258.91 101.45 不適用 否
項(xiàng)目(非公開發(fā)行)
年產(chǎn) 3 萬臺(tái)自助服務(wù)
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 1,909.39 2,113.29 110.68 不適用 否
終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目
長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 31,364.34 31,364.34 31,364.34 100.00 不適用 否
目
證通長沙軟件研發(fā)中
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 24,662.06 24,662.06 24,662.06 100.00 不適用 否
心項(xiàng)目
合計(jì) － 80,364.35 57,858.52 81,492.24 137.43 － －
1、年產(chǎn) 50 萬臺(tái)符合中國人民銀行 PBOC2.0 新標(biāo)準(zhǔn)的金融 IC 卡 POS 終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目和年產(chǎn) 6 萬臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子商務(wù)專用
終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目全部變更為以公司自有資金投入，兩個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)由在公司二期產(chǎn)業(yè)園建設(shè)用地規(guī)劃新建全部變更為
在公司產(chǎn)業(yè)園一期生產(chǎn)廠房內(nèi)與現(xiàn)有生產(chǎn)線進(jìn)行整合改造的方式建設(shè)。原年產(chǎn) 50 萬臺(tái)符合中國人民銀行 PBOC2.0 新標(biāo)準(zhǔn)的金
融 IC 卡 POS 終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目和年產(chǎn) 6 萬臺(tái)惠農(nóng)通農(nóng)村電子商務(wù)專用終端產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目募集資金 17,245.00 萬元及利息
642.41 萬元全部投入新項(xiàng)目“證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)園(光明云谷)項(xiàng)目”。項(xiàng)目變更原因系公司預(yù)計(jì)大數(shù)據(jù)時(shí)代下 IDC
業(yè)務(wù)強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭及公司產(chǎn)業(yè)升級的需要，進(jìn)行多方位的合理化布局。該事項(xiàng)經(jīng)公司于 2016 年 11 月 17 日召開的第四屆董
事會(huì)第八次會(huì)議和于 2016 年 12 月 06 日召開的 2016 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。前述事項(xiàng)詳見公司于 2016 年 11 月 18
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體項(xiàng)目）
日刊登于《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于公司變更部分募集資金用途暨投資新項(xiàng)目的公告》(編號：2016-105)。
2、支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目：因?yàn)楣窘Y(jié)合市場環(huán)境需求的變化及支付卡行業(yè)安全芯片項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作情況，本著節(jié)約成本
和經(jīng)濟(jì)效益最大化原則，在項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營過程中，為充分利用內(nèi)外部資源改變了運(yùn)作模式，由前期完全自購研發(fā)相關(guān)設(shè)備改
成部分租用。經(jīng)公司于 2015 年 9 月 24 日召開的第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和 2015 年 10 月 13 日召開的 2015 年第四次臨
時(shí)股東大會(huì)審議通過，將項(xiàng)目終止并將該募投項(xiàng)目截止 2015 年 8 月 31 日的節(jié)余募集資金及利息 5,202.69 萬元用于永久補(bǔ)充
流動(dòng)資金。前述事項(xiàng)詳見公司于 2015 年 9 月 25 日刊登于《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的《公司關(guān)于終止部分募投項(xiàng)目并將
相關(guān)募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》(編號：2015-069)。截至本公司將該項(xiàng)目募集資金專戶注銷時(shí)，實(shí)際未使用募集資
第 17 頁 共 17 頁
 深圳市證通電子股份有限公司
金及利息收入補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為 5,258.91 萬元。
3、年產(chǎn) 3 萬臺(tái)自助服務(wù)終端產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目已于 2015 年 12 月 31 日達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，達(dá)到預(yù)期建設(shè)目標(biāo)。截至達(dá)到預(yù)定
可使用狀態(tài)結(jié)余募集資金 2,095.96 萬元(含利息收入)，結(jié)余原因?yàn)槟技Y金存放期間產(chǎn)生利息收入、以及公司在募投項(xiàng)目實(shí)
施建設(shè)過程中節(jié)約的募集資金。公司將該項(xiàng)目結(jié)余募集資金(含利息收入)用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，該事項(xiàng)經(jīng)公司于 2016 年 4
月 21 日召開的第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和 2016 年 5 月 13 日召開的 2015 年年度股東大會(huì)審議通過。前述事項(xiàng)詳見公司
2016 年 4 月 22 日刊登于《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)完成并將該項(xiàng)目結(jié)余募集資金用
于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》(編號：2016-032)。截止 2016 年 12 月 31 日，公司已將該項(xiàng)目全部結(jié)余資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，
共計(jì) 2,113.29 萬元(含利息收入 203.91 萬元)，賬戶已注銷。
4、長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目：綜合考慮到目前湖南地區(qū) IDC 市場和客戶情況，在集中優(yōu)勢力量服務(wù)好優(yōu)質(zhì)客戶群體的前提下，
經(jīng)過謹(jǐn)慎的研究論證，公司將長沙云谷數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目的募集資金項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模由 4,500 個(gè)機(jī)架的建設(shè)規(guī)?？s減為 2,850 個(gè)
機(jī)柜，已能適應(yīng)目前公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和湖南地區(qū) IDC 市場數(shù)據(jù)中心中期的需求，該項(xiàng)目原總投資估算為 72,802.55 萬元，
調(diào)整后投入募集資金 41,438.22 萬元，有 31,364.34 萬元募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司日常經(jīng)營活動(dòng)，投資金
額變更比例為 43.08%。該事項(xiàng)經(jīng)公司 2018 年 9 月 18 日、2018 年 10 月 9 日召開的第四屆董事會(huì)第二十八次(臨時(shí))會(huì)議、2018
年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。前述事項(xiàng)詳見公司 2018 年 9 月 19 日刊登于《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于變更部
分募集資金用途并永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》(編號：2018-100)。
5、證通長沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)目：綜合考慮到宏觀經(jīng)濟(jì)影響及證通長沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)目地所在長沙市望城區(qū)周邊配套投資建
設(shè)滯后于預(yù)期，基于對市場環(huán)境現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢的預(yù)判，若公司現(xiàn)階段仍堅(jiān)持在該項(xiàng)目上繼續(xù)投入大量資金，從未來發(fā)
展看，項(xiàng)目建成后可能會(huì)導(dǎo)致部分功能閑置及資源浪費(fèi)。經(jīng)過謹(jǐn)慎的研究論證，公司除留存尚需支付的資金投入建設(shè)投入外，
優(yōu)先保障核心資源有效投入到建設(shè)完成后資產(chǎn)應(yīng)用率較高和有利于公司運(yùn)營發(fā)展的長沙軟件研發(fā)中心和運(yùn)營維護(hù)中心。項(xiàng)目
原總投資估算為 33,357.64 萬元，調(diào)整后投入該項(xiàng)目的募集資金為 8,695.58 萬元，有 24,662.06 萬元募集資金用于永久補(bǔ)充
流動(dòng)資金，用于公司日常經(jīng)營活動(dòng)，投資金額變更比例為 73.93%。該事項(xiàng)經(jīng)公司 2018 年 9 月 18 日、2018 年 10 月 9 日召開
第四屆董事會(huì)第二十八次(臨時(shí))會(huì)議、2018 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。前述事項(xiàng)詳見公司 2018 年 9 月 19 日刊登于《證
券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于變更部分募集資金用途并永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》(編號：2018-100)。
證通電子大數(shù)據(jù)云計(jì)算產(chǎn)業(yè)園(光明云谷)項(xiàng)目，計(jì)劃總投資額 25,712.74 萬元，其中使用募集資金投資 17,245.00 萬元，使
用自有資金投資 8,467.74 萬元。截至 2018 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目投資進(jìn)度達(dá)成 70.37%，使用募集資金建設(shè)進(jìn)度達(dá)成 104.92%，
前期因電網(wǎng)遷入、施工難度較大，引起設(shè)備變更和設(shè)備到貨等因素影響，項(xiàng)目建設(shè)有延遲。2018 年 3 月 30 日，公司與深圳
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）
平安通信科技有限公司簽署了《IDC 基礎(chǔ)業(yè)務(wù)服務(wù)合同書》，整體租賃了該項(xiàng)目建設(shè)的數(shù)據(jù)中心機(jī)房，公司已根據(jù)平安銀行
的 A 級機(jī)房的技術(shù)參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)及部分定制化需求對深圳證通光明 IDC 機(jī)房進(jìn)行部分場地改造，該項(xiàng)目于 2018 年 6 月建設(shè)完成，
截止 2018 年 12 月 31 日，機(jī)架上架運(yùn)營數(shù)量為 317 個(gè)，項(xiàng)目效益逐步釋放。
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 -
第 18 頁 共 17 頁