深圳市證通電子股份有限公司獨(dú)立董事述職報(bào)告
（馬映冰）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人馬映冰作為深圳市證通電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公
司”）的獨(dú)立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市
公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立
董事工作制度》的規(guī)定和要求，忠實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真地行使公司所賦
予的權(quán)利，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)了公司整體利益，維
護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 2018 年度履行獨(dú)立
董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
2018 年度，公司共召開 15 次董事會(huì)會(huì)議，本人親自出席了 15 次、
其中 5 次為現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議，10 次以通訊方式參加會(huì)議，無(wú)委托出席
的情況，無(wú)缺席的情況，對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)認(rèn)真
審議后，均投了贊成票，沒(méi)有提出異議。本年度出席董事會(huì)會(huì)議情況
如下：
應(yīng)出席董事會(huì)
15
會(huì)議次數(shù)(次)
現(xiàn)場(chǎng)出席 通訊出席 委托出席 缺席(次) 是否連續(xù)兩次
出席董事會(huì)會(huì) （次） （次） (次) 未親自出席會(huì)
議的情況(次) 議
5 10 0 0 否
2018 年度公司共召開 5 次股東大會(huì)，本人親自列席了 2017 年年
1
度股東大會(huì)、2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
1、2018 年 3 月 16 日公司第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，本人
對(duì)公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立
意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 3 月 17 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董
事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
2、2018 年 4 月 23 日公司第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，本人
對(duì)關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況、公司 2017 年度利潤(rùn)
分配預(yù)案、公司 2017 年度募集資金存放與使用情況、公司 2017 年度
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、關(guān)于公司董事、高管的年度薪酬、關(guān)于聘請(qǐng)
中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度財(cái)務(wù)審計(jì)
機(jī)構(gòu)、關(guān)于公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃、關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)、
關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表
了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 4 月 24 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)
立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
3、2018 年 5 月 18 日公司第四屆董事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）會(huì)
議，本人對(duì)關(guān)于公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)
進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 5 月
19 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）
會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
4、2018 年 6 月 14 日公司第四屆董事會(huì)第二十六次（臨時(shí)）會(huì)
議，本人對(duì)關(guān)于回購(gòu)公司股份的預(yù)案的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)
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立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 6 月 15 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立
董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十六次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
5、2018 年 8 月 10 日公司第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，本人
對(duì)關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況、2018 年半年度募集
資金存放與使用情況、關(guān)于公司與銀行開展供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)合作暨對(duì)
外擔(dān)保、關(guān)于公司及子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)及提供擔(dān)保額度、關(guān)于
公司會(huì)計(jì)政策補(bǔ)充修訂的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)
內(nèi)容參見刊登于 2018 年 8 月 11 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆
董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
6、2018 年 10 月 25 日公司第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，本人發(fā)
表了關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)的獨(dú)立董事意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登
于 2018 年 10 月 26 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三
十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
7、2018 年 11 月 5 日第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議，本人對(duì)關(guān)
于公司增資參股深圳盛燦科技股份有限公司的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并
發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 11 月 6 日巨潮資訊網(wǎng)
的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
8、2018 年 11 月 16 日第四屆董事會(huì)第三十二次（臨時(shí)）會(huì)議，
本人對(duì)關(guān)于公司股份回購(gòu)實(shí)施期限延期的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表
了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 11 月 17 日巨潮資訊網(wǎng)的
《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十二次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立
意見》。
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 9、2018 年 12 月 14 日第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，本人對(duì)關(guān)
于公司收購(gòu)控股子公司廣州云碩科技發(fā)展有限公司剩余 30%股權(quán)、
關(guān)于公司未來(lái)一年內(nèi)日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表
了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 12 月 15 日巨潮資訊網(wǎng)的
《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
10、2018 年 12 月 29 日第四屆董事會(huì)第三十四次（臨時(shí)）會(huì)議，
本人對(duì)關(guān)于公司受讓內(nèi)蒙古呼和浩特金谷農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公
司股權(quán)、關(guān)于公司子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信及項(xiàng)目貸款的事項(xiàng)進(jìn)行
認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2019 年 1 月 2 日、
2019 年 1 月 9 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十四
次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》、《公司獨(dú)立董事對(duì)公司為子
公司向銀行申請(qǐng)融資授信提供擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見》。
三、日常工作情況
1、2018 年度本人任期內(nèi)，主要通過(guò)參與公司董事會(huì)、專門委員
會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)議等方式，聽取公司管理層人員對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、董事會(huì)決議執(zhí)行等日常情況的介紹和匯報(bào)，深入
了解公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并與之進(jìn)行溝通討論，實(shí)時(shí)了解公司動(dòng)態(tài)。
對(duì)于需董事會(huì)審議的各個(gè)議案，對(duì)所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行
認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
2、2018 年，本人作為審計(jì)委員會(huì)委員，出席了審計(jì)委員會(huì) 6 次
會(huì)議，對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)的定期報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告和公司內(nèi)審部提交的內(nèi)
審報(bào)告、工作計(jì)劃等相關(guān)事項(xiàng)均做了認(rèn)真的審議，充分發(fā)揮審計(jì)委員
4
會(huì)的專業(yè)職能和監(jiān)督作用。
3、2018 年度，董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)共召開了 1 次會(huì)議。本人作為
戰(zhàn)略委員會(huì)委員參加了 2018 年 12 月 29 日戰(zhàn)略委員會(huì) 2018 年第一次
會(huì)議，認(rèn)真聽取參會(huì)委員意見，結(jié)合自身行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)
公司未來(lái)三年戰(zhàn)略規(guī)劃的制定、實(shí)施及考核提出建議。會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于公司 2019 年及未來(lái)三年發(fā)展策略、發(fā)展目標(biāo)的議案》。
4、2018 年度，本人參加了深交所創(chuàng)業(yè)企業(yè)培訓(xùn)中心組織的第九
十四期上市公司獨(dú)立董事后續(xù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)、公司組織的董監(jiān)高及內(nèi)幕知
情人規(guī)范買賣股份培訓(xùn)和重大信息內(nèi)部報(bào)告及保密合規(guī)培訓(xùn)。
5、2018 年 8 月下旬，本人參加了公司組織的獨(dú)立董事長(zhǎng)沙實(shí)地
考察活動(dòng)，重點(diǎn)考察了證通云谷科技園、證通長(zhǎng)沙研發(fā)中心的運(yùn)營(yíng)情
況，并與相關(guān)業(yè)務(wù)部門高管及研發(fā)負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通交流。針對(duì)公司
IDC 業(yè)務(wù)板塊目前的建設(shè)投入情況、業(yè)務(wù)開展情況及經(jīng)營(yíng)成果、研發(fā)
所面臨的實(shí)際問(wèn)題的基礎(chǔ)上有效提出問(wèn)題和解決建議，以促進(jìn)公司進(jìn)
一步明確未來(lái)發(fā)展方向，完善治理方略，更好地實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型、升
級(jí)。
四、在公司現(xiàn)場(chǎng)辦公及檢查的情況
2018 年度任期內(nèi)，本人按照《上市公司獨(dú)立董事履職指引》相
關(guān)規(guī)定，對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場(chǎng)考察，在上市公司現(xiàn)場(chǎng)辦公的時(shí)間不
少于 10 個(gè)工作日，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、董事會(huì)決議執(zhí)行
情況、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展等相關(guān)事項(xiàng)；與公司其他董事、監(jiān)事、高
級(jí)管理人員以及相關(guān)人員進(jìn)行管理討論，就公司經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)提出意
5
見和建議。
2018 年度，本人現(xiàn)場(chǎng)辦公情況如下：
時(shí)間 具體事項(xiàng) 地點(diǎn)
參加審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審核公司公司 2017 年度年報(bào)審計(jì)計(jì)劃、與
2018-02-07 會(huì)計(jì)師就年報(bào)審計(jì)事項(xiàng)一次溝通、2017 年計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的 深圳總部
事項(xiàng)。
參加審計(jì)委員會(huì)第會(huì)議，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的新審
計(jì)報(bào)告相關(guān)準(zhǔn)則與會(huì)計(jì)事務(wù)所溝通 2017 年度關(guān)鍵審計(jì)事項(xiàng)、2016
2018-03-16 深圳總部
年度業(yè)績(jī)快報(bào)會(huì)計(jì)差錯(cuò)責(zé)任認(rèn)定、處罰及整改意見事項(xiàng)、與會(huì)計(jì)師
就年報(bào)審計(jì)事項(xiàng)二次溝通的事項(xiàng)進(jìn)行了審核。
參加董事會(huì)會(huì)議和審計(jì)委員會(huì)審核年度報(bào)告相關(guān)事宜，包括：公司
累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方占用資金情況、2016 年度利潤(rùn)分
配預(yù)案、2017 年度募集資金存放與使用情況、2016 年度內(nèi)部控制
2018-04-23 深圳總部
自我評(píng)價(jià)報(bào)告、董事、高管的年度薪酬、聘請(qǐng)公司 2017 年度財(cái)務(wù)
審計(jì)機(jī)構(gòu)、公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃、會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)、部分
募集資金投資項(xiàng)目延期、2017 年度審計(jì)工作報(bào)告等事項(xiàng)。
參加董事會(huì)會(huì)議和審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審核公司 2018 年第一季度報(bào)
2018-04-26 深圳總部
告及財(cái)務(wù)報(bào)告的事項(xiàng)。
參加年度股東大會(huì)，在會(huì)上作了年度述職報(bào)告，并與公司管理層、
2018-05-15 治理層、股東進(jìn)行交流溝通，了解公司經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)情況、IDC 深圳總部
業(yè)務(wù)板塊的布局、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、升級(jí)等方面的情況。
參加董事會(huì)會(huì)議和審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審計(jì) 2018 年半年度報(bào)告、2018
年上半年度募集資金存放與使用情況、2018 年上半年度財(cái)務(wù)報(bào)告、
2018-08-10 深圳總部
公司與銀行開展供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)合作暨對(duì)外擔(dān)保、公司及子公司開
展融資租賃業(yè)務(wù)及提供擔(dān)保額度等事項(xiàng)。
參加公司組織的獨(dú)立董事長(zhǎng)沙實(shí)地考察活動(dòng)，重點(diǎn)考察了證通云谷
公司全資
2018-08-23 科技園、證通長(zhǎng)沙研發(fā)中心的運(yùn)營(yíng)情況，并與相關(guān)業(yè)務(wù)部門高管及
子公司長(zhǎng)
至 研發(fā)負(fù)責(zé)進(jìn)行溝通交流。針對(duì)公司 IDC 業(yè)務(wù)板塊目前的建設(shè)投入情
沙云計(jì)算
2018-08-25 況、業(yè)務(wù)開展情況及經(jīng)營(yíng)成果、研發(fā)所面臨的實(shí)際問(wèn)題的基礎(chǔ)上有
有限公司
效提出問(wèn)題和解決建議。
參加董事會(huì)會(huì)議和審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審核公司 2018 年第三季度報(bào)
2018-10-25 深圳總部
告、關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更、2018 年第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告等事項(xiàng)。
參加董事會(huì)會(huì)議，審核公司收購(gòu)控股子公司云碩科技剩余 30%股
2018-12-14 深圳總部
權(quán)、公司未來(lái)一年內(nèi)日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事項(xiàng)。
參加董事會(huì)會(huì)議、戰(zhàn)略委員會(huì)，審核公司受讓內(nèi)蒙古呼和浩特金谷
農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司股權(quán)、子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信及項(xiàng)
2018-12-29 目貸款的事項(xiàng)。參加公司未來(lái)三年戰(zhàn)略研討會(huì)，從公司總體和各事 深圳總部
業(yè)部層面規(guī)劃未來(lái)三年發(fā)展戰(zhàn)略及制定發(fā)展目標(biāo)，對(duì)公司的優(yōu)勢(shì)、
劣勢(shì)、市場(chǎng)及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境都做了深入的探討及分析。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
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 1、信息披露工作。持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作和公眾傳媒對(duì)
公司的報(bào)道，及時(shí)掌握公司信息披露情況，監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《深圳
證券交易所中小板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引》
等法律法規(guī)，及公司《信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
保證了 2018 年度公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。
2、經(jīng)營(yíng)管理和治理機(jī)構(gòu)方面的工作。對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集
資金使用、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)發(fā)展投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況、業(yè)績(jī)預(yù)告修正
進(jìn)行了核查和監(jiān)督，查閱有關(guān)資料，聽取相關(guān)匯報(bào)，跟進(jìn)相關(guān)問(wèn)題的
整改落實(shí)，并在董事會(huì)決策中發(fā)表獨(dú)立客觀意見。
3、本人在 2018 年勤勉盡責(zé)，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制
度，忠實(shí)履行了獨(dú)立董事職務(wù)，對(duì)于需經(jīng)董事審議的議案，事先進(jìn)行
認(rèn)真的審核，深入了解有關(guān)議案情況，獨(dú)立審慎、客觀的行使表決權(quán)，
切實(shí)維護(hù)了公司和廣大投資者的合法權(quán)益。
六、其他工作情況
1、無(wú)提議召開董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
以上是本人在 2018 年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)，在今后的履職過(guò)
程中，本人將繼續(xù)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤
勉、忠實(shí)地履行獨(dú)立董事職務(wù)，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司提
供更多合理化建議，加強(qiáng)與公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理層的溝通，不
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斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，深入了解公司經(jīng)營(yíng)情況，保護(hù)廣大投資者特別是中小股
民的合法權(quán)益，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，更好的發(fā)揮獨(dú)立董事的職能作用。
本人電子郵箱：ma.yb@foxmail.com
（以下無(wú)正文）
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（此頁(yè)無(wú)正文，為深圳市證通電子股份有限公司獨(dú)立董事 2018 年度
述職報(bào)告簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事簽名：
馬映冰
2019 年 4 月 25 日
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 深圳市證通電子股份有限公司獨(dú)立董事述職報(bào)告
（鄧?guó)櫍?br/>尊敬的各位股東及股東代表：
本人鄧?guó)欁鳛樯钲谑凶C通電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）
的獨(dú)立董事，2018 年本人嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)
則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證
券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)和
《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，在 2018
年度工作中忠實(shí)履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)
議案，并對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事和各專
門委員會(huì)的作用。嚴(yán)格審核公司審計(jì)及財(cái)務(wù)相關(guān)的事項(xiàng)，發(fā)揮自己的
專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為促進(jìn)公司審計(jì)及財(cái)務(wù)工作的規(guī)范運(yùn)作提出了專業(yè)意見和
建議?，F(xiàn)將 2018 年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
2018 年度，公司共召開 15 次董事會(huì)會(huì)議，本人親自出席了 15
次，其中 8 次為現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議，7 次以通訊方式參加會(huì)議，無(wú)委托出
席的情況，無(wú)缺席的情況，對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)認(rèn)
真審議后，均投了贊成票，沒(méi)有提出異議。本年度出席董事會(huì)會(huì)議情
況如下：
10
應(yīng)出席董事會(huì)
15
會(huì)議次數(shù)(次)
現(xiàn)場(chǎng)出席 通訊出席 委托出席 缺席(次) 是否連續(xù)兩次
出席董事會(huì)會(huì) （次） （次） (次) 未親自出席會(huì)
議的情況(次) 議
8 7 0 0 否
2018 年度公司共召開 5 次股東大會(huì)，本人親自出席了 2017 年年
度股東大會(huì)。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
1、2018 年 3 月 16 日公司第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，本人
對(duì)公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立
意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 3 月 17 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董
事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
2、2018 年 4 月 23 日公司第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，本人
對(duì)關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況、公司 2017 年度利潤(rùn)
分配預(yù)案、公司 2017 年度募集資金存放與使用情況、公司 2017 年度
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、關(guān)于公司董事、高管的年度薪酬、關(guān)于聘請(qǐng)
中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度財(cái)務(wù)審計(jì)
機(jī)構(gòu)、關(guān)于公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃、關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)、
關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表
了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 4 月 24 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)
立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
3、2018 年 5 月 18 日公司第四屆董事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）會(huì)
議，本人對(duì)關(guān)于公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)
進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 5 月
11
19 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）
會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
4、2018 年 6 月 14 日公司第四屆董事會(huì)第二十六次（臨時(shí)）會(huì)
議，本人對(duì)關(guān)于回購(gòu)公司股份的預(yù)案的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)
立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 6 月 15 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立
董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十六次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
5、2018 年 8 月 10 日公司第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，本人
對(duì)關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況、公司對(duì)外擔(dān)保情況的
專項(xiàng)說(shuō)明、2018 年半年度募集資金存放與使用情況、關(guān)于公司與銀
行開展供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)合作暨對(duì)外擔(dān)保、關(guān)于公司及子公司開展融資
租賃業(yè)務(wù)及提供擔(dān)保額度、關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策補(bǔ)充修訂的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)
真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 8 月 11 日巨
潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)
立意見》。
6、2018 年 10 月 25 日公司第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，本人發(fā)
表了關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)的獨(dú)立董事意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登
于 2018 年 10 月 26 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三
十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
7、2018 年 11 月 5 日第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議，本人對(duì)關(guān)
于公司增資參股深圳盛燦科技股份有限公司的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并
發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 11 月 6 日巨潮資訊網(wǎng)
的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
12
 8、2018 年 11 月 16 日第四屆董事會(huì)第三十二次（臨時(shí)）會(huì)議，
本人對(duì)關(guān)于公司股份回購(gòu)實(shí)施期限延期的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表
了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 11 月 17 日巨潮資訊網(wǎng)的
《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十二次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立
意見》。
9、2018 年 12 月 14 日第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，本人對(duì)關(guān)
于公司收購(gòu)控股子公司廣州云碩科技發(fā)展有限公司剩余 30%股權(quán)、
關(guān)于公司未來(lái)一年內(nèi)日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表
了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 12 月 15 日巨潮資訊網(wǎng)的
《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
10、2018 年 12 月 29 日第四屆董事會(huì)第三十四次（臨時(shí)）會(huì)議，
本人對(duì)關(guān)于公司受讓內(nèi)蒙古呼和浩特金谷農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公
司股權(quán)、關(guān)于公司子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信及項(xiàng)目貸款的事項(xiàng)進(jìn)行
認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2019 年 1 月 2 日、
2019 年 1 月 9 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十四
次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》、《公司獨(dú)立董事對(duì)公司為子
公司向銀行申請(qǐng)融資授信提供擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見》。
三、日常工作情況
1、2018 年度本人通過(guò)參與董事會(huì)會(huì)議、專門委員會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)
分析會(huì)議等方式了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、董事會(huì)決議執(zhí)行、業(yè)務(wù)發(fā)展等
日常情況，實(shí)時(shí)了解行業(yè)和公司動(dòng)態(tài)。認(rèn)真審核各項(xiàng)會(huì)議議案材料，
在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
13
 2、本人作為審計(jì)委員會(huì)主任委員，根據(jù)公司《董事會(huì)審計(jì)委員
會(huì)工作細(xì)則》的規(guī)定，負(fù)責(zé)審計(jì)委員會(huì)的日常工作，密切關(guān)注公司的
經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況；
日常與公司審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門相關(guān)人員保進(jìn)行分析交流，審議
公司內(nèi)審部門提交的審計(jì)總結(jié)、審計(jì)計(jì)劃、內(nèi)審報(bào)告及部分重點(diǎn)審計(jì)
報(bào)告，對(duì)重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目調(diào)閱相關(guān)原稿資料核查。對(duì)公司內(nèi)部控制體系
和制度、流程的建設(shè)和完善適時(shí)提出了有針對(duì)性的意見和建議。
2018 年組織召開了 6 次會(huì)議，按照《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)
則》開展各項(xiàng)工作，對(duì)公司審計(jì)部提交的季度經(jīng)營(yíng)審計(jì)報(bào)告、季度募
集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃等事項(xiàng)進(jìn)行審
議，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)討論后，形成決議提交公司董事會(huì)進(jìn)行審議；
在公司年報(bào)的編制和披露過(guò)程中，認(rèn)真聽取公司管理層對(duì)生產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，與公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、年審會(huì)計(jì)師
進(jìn)行有效溝通，在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題及時(shí)溝通解決，以確保
審計(jì)報(bào)告全面反映公司真實(shí)情況。
3、本人作為薪酬與考核委員會(huì)委員，2018 年 4 月 23 日，參加
了薪酬與考核委員會(huì) 2018 年第一次定期會(huì)議，審核通過(guò)了《關(guān)于公
司高級(jí)管理人員 2017 年度薪酬的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)
審議公司董事 2017 年度薪酬的議案》。
4、報(bào)告期內(nèi)，參加公司組織的董監(jiān)高培訓(xùn) 2 次，董監(jiān)高及內(nèi)幕
知情人規(guī)范買賣股份培訓(xùn)和重大信息內(nèi)部報(bào)告及保密合規(guī)培訓(xùn)，認(rèn)真
14
學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所下發(fā)的相關(guān)文件，有效強(qiáng)化了信息披露責(zé)任
意識(shí)。
5、2018 年 8 月下旬，本參加與了公司組織的獨(dú)立董事長(zhǎng)沙實(shí)地
考察活動(dòng)，進(jìn)一步了解公司在長(zhǎng)沙的云谷數(shù)據(jù)中心和研發(fā)中心的運(yùn)營(yíng)
情況，并結(jié)合自身專業(yè)財(cái)務(wù)知識(shí)為公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型、升級(jí)提出了
有效的建議和解決方案。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2018 年度，本人到公司現(xiàn)場(chǎng)工作的時(shí)間不少于 10 個(gè)工作日，在
2018 年度對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場(chǎng)考察，認(rèn)真聽取公司管理層對(duì)公司
經(jīng)營(yíng)情況、公司治理等方面的匯報(bào)、參與董事會(huì)會(huì)議及專門委員會(huì)議，
對(duì)重大投資、重大建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，并根據(jù)自己的專業(yè)知識(shí)審慎發(fā)
表意見。詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制的完善及執(zhí)
行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況；通過(guò)電話和郵件的方式，與公司其他
董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)了解公司動(dòng)態(tài)，
做好獨(dú)立董事監(jiān)督和指導(dǎo)的職能。
2018 年度，本人現(xiàn)場(chǎng)辦公情況如下：
時(shí)間 具體事項(xiàng) 地點(diǎn)
參加審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審核公司公司 2017 年度年報(bào)審計(jì)計(jì)劃、與
2018-02-07 會(huì)計(jì)師就年報(bào)審計(jì)事項(xiàng)一次溝通、2017 年計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的 深圳總部
事項(xiàng)。
參加審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的新審計(jì)報(bào)告相關(guān)準(zhǔn)則與會(huì)
計(jì)事務(wù)所溝通 2017 年度關(guān)鍵審計(jì)事項(xiàng)、2016 年度業(yè)績(jī)快報(bào)會(huì)計(jì)差
2018-03-16 深圳總部
錯(cuò)責(zé)任認(rèn)定、處罰及整改意見事項(xiàng)、與會(huì)計(jì)師就年報(bào)審計(jì)事項(xiàng)二次
溝通的事項(xiàng)進(jìn)行了審核。
參加董事會(huì)會(huì)議和審計(jì)委員會(huì)，審核年度報(bào)告相關(guān)事宜，包括：公
司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方占用資金情況、2016 年度利潤(rùn)
2018-04-23 深圳總部
分配預(yù)案、2017 年度募集資金存放與使用情況、2016 年度內(nèi)部控
制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、董事、高管的年度薪酬、聘請(qǐng)公司 2017 年度財(cái)
15
 務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)、公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃、會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)、部
分募集資金投資項(xiàng)目延期、2017 年度審計(jì)工作報(bào)告等事項(xiàng)。
參加審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審核公司 2018 年第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)報(bào)
2018-04-26 深圳總部
告的事項(xiàng)。
參加年度股東大會(huì)，在會(huì)上作了年度述職報(bào)告，并與公司管理層、
2018-05-15 治理層、股東進(jìn)行交流溝通，了解公司經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)情況、IDC 深圳總部
業(yè)務(wù)板塊的布局、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、升級(jí)等方面的情況。
參加董事會(huì)會(huì)議，審核公司關(guān)于實(shí)施回購(gòu)公司股份的預(yù)案及提請(qǐng)公
2018-06-14 深圳總部
司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次股份回購(gòu)相關(guān)事宜的事項(xiàng)。
參加董事會(huì)會(huì)議和審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審計(jì) 2018 年半年度報(bào)告、2018
年上半年度募集資金存放與使用情況、2018 年上半年度財(cái)務(wù)報(bào)告、
2018-08-10 深圳總部
公司與銀行開展供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)合作暨對(duì)外擔(dān)保、公司及子公司開
展融資租賃業(yè)務(wù)及提供擔(dān)保額度等事項(xiàng)。
參加公司組織的獨(dú)立董事長(zhǎng)沙實(shí)地考察活動(dòng)，重點(diǎn)考察了證通云谷
公司全資
2018-08-23 科技園、證通長(zhǎng)沙研發(fā)中心的運(yùn)營(yíng)情況，并與相關(guān)業(yè)務(wù)部門高管及
子公司長(zhǎng)
至 研發(fā)負(fù)責(zé)進(jìn)行溝通交流。針對(duì)公司 IDC 業(yè)務(wù)板塊目前的建設(shè)投入情
沙云計(jì)算
2018-08-25 況、業(yè)務(wù)開展情況及經(jīng)營(yíng)成果、研發(fā)所面臨的實(shí)際問(wèn)題的基礎(chǔ)上有
有限公司
效提出問(wèn)題和解決建議。
參加董事會(huì)會(huì)議，審核公司公司變更部分募集資金用途并永久補(bǔ)充
2018-09-18 流動(dòng)資金、變更公司經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地址及修訂公司章程、公司向 深圳總部
銀行申請(qǐng)綜合授信的事項(xiàng)。
參加審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審核公司 2018 年第三季度募集資金存放與
2018-10-25 使用情況、2018 年第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告，審計(jì)部 2018 年第三季度工 深圳總部
作總結(jié)及第四季度工作計(jì)劃的事項(xiàng)。
參加董事會(huì)會(huì)議，審核關(guān)于公司增資參股深圳盛燦科技股份有限公
2018-11-06 深圳總部
司、關(guān)于公司向銀行申請(qǐng)綜合授信的事項(xiàng)。
參加董事會(huì)會(huì)議，審核公司收購(gòu)控股子公司云碩科技剩余 30%股
2018-12-14 深圳總部
權(quán)、公司未來(lái)一年內(nèi)日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事項(xiàng)。
參加董事會(huì)會(huì)議，審核公司受讓內(nèi)蒙古呼和浩特金谷農(nóng)村商業(yè)銀行
2018-12-29 股份有限公司股權(quán)、公司子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信及項(xiàng)目貸款的 深圳總部
事項(xiàng)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所作的工作
1、有效履行獨(dú)立董事職責(zé)，對(duì)提交董事會(huì)審議的議案，認(rèn)真查
閱相關(guān)文件資料、及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門和人員詢問(wèn)、查閱公司
相關(guān)賬冊(cè)、會(huì)議記錄等，利用自身的財(cái)務(wù)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)獨(dú)立、客觀、
公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉
地服務(wù)于全體股東。
16
 2、對(duì)公司治理及經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)公
司治理有關(guān)制度與執(zhí)行情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理狀況、內(nèi)部控制建立健全
及執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)層對(duì)股東大會(huì)決議和董事會(huì)決議的執(zhí)行與跟蹤情況
等進(jìn)行調(diào)查與了解，認(rèn)真聽取公司相關(guān)人員匯報(bào)并進(jìn)行實(shí)地考察，及
時(shí)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。對(duì)每次董事會(huì)審議的議案和有關(guān)材料進(jìn)行
了認(rèn)真審核，獨(dú)立、審慎地行使了表決權(quán)。
3、本人認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)方面相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，加深
對(duì)相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)
決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和投資者利
益的保護(hù)能力。
六、其他工作情況
1、無(wú)提議召開董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
最后，忠心感謝公司董事會(huì)、管理層及相關(guān)工作人員對(duì)本人 2018
年度工作的積極配合與全力支持。2019 年，本人將繼續(xù)恪盡職守，
勤勉盡責(zé)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)
展提供更多合理性的建議，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東特別
是中小股東的合法權(quán)益。
本人電子郵箱：Dhcpa88@163.com
（以下無(wú)正文）
17
（此頁(yè)無(wú)正文，為深圳市證通電子股份有限公司獨(dú)立董事 2018 年度
述職報(bào)告簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事簽名：
鄧?guó)?br/> 2019 年 4 月 25 日
18
 深圳市證通電子股份有限公司獨(dú)立董事述職報(bào)告
（孫海法）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人孫海法，作為深圳市證通電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公
司”）的獨(dú)立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治
理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等
法律法規(guī)以及《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》的規(guī)定，本著客觀、
公正、獨(dú)立的原則，勤勉盡責(zé)，積極發(fā)揮獨(dú)立董事的監(jiān)督作用，結(jié)合
自身人力資源的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為公司運(yùn)營(yíng)發(fā)展及戰(zhàn)略規(guī)劃提出了合理化
建議。維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)
將 2018 年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
2018 年度，公司共召開 15 次董事會(huì)會(huì)議，本人親自出席了 15 次，
其中 5 次為現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議，10 次以通訊方式參加會(huì)議，無(wú)委托出席
的情況，無(wú)缺席的情況，對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)認(rèn)真
審議后，均投了贊成票，沒(méi)有提出異議。
本年度出席董事會(huì)會(huì)議情況如下：
應(yīng)出席董事會(huì)
15
會(huì)議次數(shù)(次)
現(xiàn)場(chǎng)出席 通訊出席 委托出席 缺席(次) 是否連續(xù)兩次
出席董事會(huì)會(huì) （次） （次） (次) 未親自出席會(huì)
議的情況(次) 議
5 10 0 0 否
本人任期內(nèi)，公司共召開 5 次股東大會(huì)，本人親自列席了 2017
19
年年度股東大會(huì)。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
1、2018 年 3 月 16 日公司第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，本人
對(duì)公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立
意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 3 月 17 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董
事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
2、2018 年 4 月 23 日公司第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，本人
對(duì)關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況、公司 2017 年度利潤(rùn)
分配預(yù)案、公司 2017 年度募集資金存放與使用情況、公司 2017 年度
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、關(guān)于公司董事、高管的年度薪酬、關(guān)于聘請(qǐng)
中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度財(cái)務(wù)審計(jì)
機(jī)構(gòu)、關(guān)于公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃、關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)、
關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表
了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 4 月 24 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)
立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
3、2018 年 5 月 18 日公司第四屆董事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）會(huì)
議，本人對(duì)關(guān)于公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)
進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 5 月
19 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）
會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
4、2018 年 6 月 14 日公司第四屆董事會(huì)第二十六次（臨時(shí)）會(huì)
議，本人對(duì)關(guān)于回購(gòu)公司股份的預(yù)案的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)
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立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 6 月 15 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立
董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十六次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
5、2018 年 8 月 10 日公司第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，本人
對(duì)關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況、公司對(duì)外擔(dān)保情況的
專項(xiàng)說(shuō)明、2018 年半年度募集資金存放與使用情況、關(guān)于公司與銀
行開展供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)合作暨對(duì)外擔(dān)保、關(guān)于公司及子公司開展融資
租賃業(yè)務(wù)及提供擔(dān)保額度、關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策補(bǔ)充修訂的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)
真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 8 月 11 日巨
潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)
立意見》。
6、2018 年 10 月 25 日公司第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，本人發(fā)
表了關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)的獨(dú)立董事意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登
于 2018 年 10 月 26 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三
十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
7、2018 年 11 月 5 日第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議，本人對(duì)關(guān)
于公司增資參股深圳盛燦科技股份有限公司的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并
發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 11 月 6 日巨潮資訊網(wǎng)
的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
8、2018 年 11 月 16 日第四屆董事會(huì)第三十二次（臨時(shí)）會(huì)議，
本人對(duì)關(guān)于公司股份回購(gòu)實(shí)施期限延期的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表
了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 11 月 17 日巨潮資訊網(wǎng)的
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《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十二次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立
意見》。
9、2018 年 12 月 14 日第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，本人對(duì)關(guān)
于公司收購(gòu)控股子公司廣州云碩科技發(fā)展有限公司剩余 30%股權(quán)、
關(guān)于公司未來(lái)一年內(nèi)日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核并發(fā)表
了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2018 年 12 月 15 日巨潮資訊網(wǎng)的
《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
10、2018 年 12 月 29 日第四屆董事會(huì)第三十四次（臨時(shí)）會(huì)議，
本人對(duì)關(guān)于公司受讓內(nèi)蒙古呼和浩特金谷農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公
司股權(quán)、關(guān)于公司子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信及項(xiàng)目貸款的事項(xiàng)進(jìn)行
認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。詳細(xì)內(nèi)容參見刊登于 2019 年 1 月 2 日、
2019 年 1 月 9 日巨潮資訊網(wǎng)的《獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第三十四
次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》、《公司獨(dú)立董事對(duì)公司為子
公司向銀行申請(qǐng)融資授信提供擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見》。
三、日常工作情況
1、2018 年度任期內(nèi)，本人通過(guò)參與董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)、專
門委員會(huì)會(huì)議的方式聽取公司治理層和管理層對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、董事會(huì)決
議執(zhí)行、業(yè)務(wù)發(fā)展等日常情況的介紹和匯報(bào)，實(shí)時(shí)了解公司動(dòng)態(tài)。對(duì)
于每次需審議的各個(gè)議案，首先對(duì)所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行
認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合自身人力資源及戰(zhàn)略管理方面的專業(yè)知
識(shí)獨(dú)立、客觀、審慎地給出相關(guān)建議并行使表決權(quán)。
2、2018 年在本人任期內(nèi)，作為戰(zhàn)略委員會(huì)主任委員，積極組織
22
會(huì)議，關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)與未來(lái)戰(zhàn)略發(fā)展走向，根據(jù)公司所在行業(yè)發(fā)展趨
勢(shì)，對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議，對(duì)其他影響公司
發(fā)展的重大投資事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議。2018 年，參加了戰(zhàn)略委
員會(huì)會(huì)議 1 次，審核了《關(guān)于公司 2019 年及未來(lái)三年發(fā)展策略、發(fā)
展目標(biāo)的議案》。為公司引入 IDC 外部技術(shù)專家人員進(jìn)行溝通交流
達(dá)成合作。
3、2018 年任期內(nèi)，作為董事會(huì)考核與薪酬委員會(huì)召集人，積極
組織相關(guān)會(huì)議，審查公司董事、高管履職情況，對(duì)公司薪酬制度的制
定、執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。于 2018 年 4 月 23 日，參加了薪酬與考核委
員會(huì) 2018 年第一次定期會(huì)議，審核了《關(guān)于公司高級(jí)管理人員 2017
年度薪酬的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議公司董事 2017 年
度薪酬的議案》。
4、2018 年度，參加了公司組織的董監(jiān)高培訓(xùn) 2 次，認(rèn)真學(xué)習(xí)了
董監(jiān)高及內(nèi)幕知情人規(guī)范買賣股份培訓(xùn)和重大信息內(nèi)部報(bào)告及保密
合規(guī)培訓(xùn)。
5、2018 年 8 月下旬，本人參加了公司組織的獨(dú)立董事長(zhǎng)沙實(shí)地
考察活動(dòng)，進(jìn)一步了解公司在長(zhǎng)沙的云谷數(shù)據(jù)中心和研發(fā)中心的運(yùn)營(yíng)
情況，并針對(duì)公司 IDC 業(yè)務(wù)板塊目前的建設(shè)投入情況、業(yè)務(wù)開展情
況及經(jīng)營(yíng)成果、研發(fā)所面臨的實(shí)際問(wèn)題的基礎(chǔ)上更好的完成業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型
升級(jí)，結(jié)合自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為公司未來(lái)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力及戰(zhàn)略規(guī)劃
提出了有效的建議。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
23
 作為公司的獨(dú)立董事，2018 年度本人利用參加董事會(huì)及董事會(huì)
專門委員會(huì)的機(jī)會(huì)及其他時(shí)間到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，認(rèn)真聽取公司管
理層對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況、公司治理等方面的匯報(bào)。為董事會(huì)決策提供了
有力的參考意見，并積極推動(dòng)公司針對(duì)外部環(huán)境的變化有效梳理思路
以重新明確在新的外部環(huán)境下公司的定位和核心競(jìng)爭(zhēng)力。分享自己在
熟知的專業(yè)領(lǐng)域和工作中的經(jīng)驗(yàn)，共同促進(jìn)公司規(guī)范與健康發(fā)展，維
護(hù)全體股東的合法權(quán)益。
2018 年度，本人現(xiàn)場(chǎng)辦公情況如下：
時(shí)間 具體事項(xiàng) 地點(diǎn)
參加董事會(huì)會(huì)議，審核公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資
2018-03-16 金、制定重大信息內(nèi)部報(bào)告和保密制度、制定定期報(bào)告編制和披露 深圳總部
管理制度的事項(xiàng)。
參加董事會(huì)會(huì)議、薪酬委員會(huì)，審核年度報(bào)告相關(guān)事宜，包括：公
司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方占用資金情況、2016 年度利潤(rùn)
分配預(yù)案、2017 年度募集資金存放與使用情況、2016 年度內(nèi)部控
2018-04-23 深圳總部
制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、董事、高管 2017 年度薪酬、聘請(qǐng)公司 2017 年度
財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)、公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃、會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)、
部分募集資金投資項(xiàng)目延期等事項(xiàng)。
參加年度股東大會(huì)，在會(huì)上作了年度述職報(bào)告，并與公司管理層、
2018-05-15 治理層、股東進(jìn)行交流溝通，了解公司經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)情況、IDC 深圳總部
業(yè)務(wù)板塊的布局、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、升級(jí)等方面的情況。
參加董事會(huì)會(huì)議，審核公司關(guān)于實(shí)施回購(gòu)公司股份的預(yù)案及提請(qǐng)公
2018-06-14 深圳總部
司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次股份回購(gòu)相關(guān)事宜的事項(xiàng)。
參加公司組織的獨(dú)立董事長(zhǎng)沙實(shí)地考察活動(dòng)，重點(diǎn)考察了證通云谷
公司全資
2018-08-23 科技園、證通長(zhǎng)沙研發(fā)中心的運(yùn)營(yíng)情況，并與相關(guān)業(yè)務(wù)部門高管及
子公司長(zhǎng)
至 研發(fā)負(fù)責(zé)進(jìn)行溝通交流。針對(duì)公司 IDC 業(yè)務(wù)板塊目前的建設(shè)投入情
沙云計(jì)算
2018-08-25 況、業(yè)務(wù)開展情況及經(jīng)營(yíng)成果、研發(fā)所面臨的實(shí)際問(wèn)題的基礎(chǔ)上有
有限公司
效提出問(wèn)題和解決建議。
參加董事會(huì)會(huì)議，審核公司變更部分募集資金用途并永久補(bǔ)充流動(dòng)
2018-09-18 資金、變更公司經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地址及修訂公司章程、公司向銀行 深圳總部
申請(qǐng)綜合授信的事項(xiàng)。
參加董事會(huì)會(huì)議，審核公司 2018 年第三季度報(bào)告及公司會(huì)計(jì)政策
2018-10-25
變更的事項(xiàng)。
參加董事會(huì)會(huì)議，審核關(guān)于公司增資參股深圳盛燦科技股份有限公
2018-11-06 深圳總部
司、關(guān)于公司向銀行申請(qǐng)綜合授信的事項(xiàng)。
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 參加董事會(huì)會(huì)議，審核公司收購(gòu)控股子公司云碩科技剩余 30%股
2018-12-14 深圳總部
權(quán)、公司未來(lái)一年內(nèi)日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事項(xiàng)。
參加董事會(huì)會(huì)議、戰(zhàn)略委員會(huì)，審核公司受讓內(nèi)蒙古呼和浩特金谷
農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司股權(quán)、子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信及項(xiàng)
2018-12-29 目貸款的事項(xiàng)。參加公司未來(lái)三年戰(zhàn)略研討會(huì)，從公司總體和各事 深圳總部
業(yè)部層面規(guī)劃未來(lái)三年發(fā)展戰(zhàn)略及制定發(fā)展目標(biāo)，對(duì)公司的優(yōu)勢(shì)、
劣勢(shì)、市場(chǎng)及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境都做了深入的探討及分析。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所作的工作
1、信息披露工作。監(jiān)督公司臨時(shí)公告、定期報(bào)告的信息披露工
作，關(guān)注新聞媒體報(bào)道，督促公司嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理
辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和公司《信
息披露管理制度》的要求履行信息披露義務(wù)，確保公司報(bào)告期內(nèi)信息
披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。
2、經(jīng)營(yíng)管理和治理機(jī)構(gòu)方面的工作。嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及
公司制度的要求，保持作為獨(dú)立董事的獨(dú)立性，深入了解公司的生產(chǎn)
經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、
投資項(xiàng)目進(jìn)度等相關(guān)事項(xiàng)，同時(shí)對(duì)公司募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易等進(jìn)
行了核查監(jiān)督，對(duì)公司定期報(bào)告及其它有關(guān)事項(xiàng)等作出了客觀、公正
的判斷。并利用自己的專業(yè)知識(shí)做出獨(dú)立、公正的判斷，切實(shí)維護(hù)廣
大投資者的合法權(quán)益。
3、積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，不斷加強(qiáng)對(duì)完善公司治
理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾投資者合法權(quán)益的認(rèn)識(shí)和理解，提高了自己的
履職能力和保護(hù)公司及投資者權(quán)益的能力，為公司持續(xù)、穩(wěn)健地發(fā)展
提供更好的決策參考。
六、其他工作情況
25
 1、無(wú)提議召開董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
以上為本人作為獨(dú)立董事在 2018 年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。在
此，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層和相關(guān)人員在本人履行職責(zé)的過(guò)程中
給予的積極有效配合和支持，在此表示衷心感謝。
本人電子郵箱： Chrmrzsu@163.com
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（此頁(yè)無(wú)正文，為深圳市證通電子股份有限公司獨(dú)立董事 2018 年度
述職報(bào)告簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事簽名：
孫海法
2019 年 4 月 25 日
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