湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司
關(guān)于使用閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2017年8月14日以現(xiàn)場和
非現(xiàn)場相結(jié)合的方式召開第三屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用閑
置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司使用總額不超過25,700萬元暫時(shí)閑置的資
金（其中自有資金不超過8,000萬元，暫時(shí)閑置的募集資金[含超募資金]不超過
17,700萬元）進(jìn)行現(xiàn)金管理，適時(shí)購買銀行發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品。在上述額度內(nèi)，
資金可以滾動(dòng)使用。
根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號—超募資
金及閑置募集資金使用》等相關(guān)規(guī)定，本次使用總額不超過25,700萬元的閑置資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理購買銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)，需提交股東大會(huì)審議。
本次使用閑置資金購買銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成《上市公
司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，不存在變相改變募集資金用途的
情形，且不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。具體內(nèi)容如下：
一、募集資金的基本情況
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2009]1462號文批準(zhǔn)，湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司于
2010年1月向社會(huì)公眾公開發(fā)行普通股（A股）股票1,500萬股，每股發(fā)行價(jià)41.30元，
募集資金總額619,500,000元，扣除證券承銷費(fèi)24,780,000元后，匯入本公司銀行賬
戶的資金凈額為594,720,000元。經(jīng)扣除中介機(jī)構(gòu)費(fèi)和其他發(fā)行費(fèi)用11,753,088.17
元，募集資金凈額為582,966,911.83元。以上募集資金的到位情況已經(jīng)福建華興會(huì)
計(jì)師事務(wù)所有限公司審驗(yàn)并出具閩華興所（2010）驗(yàn)字H-001號《驗(yàn)資報(bào)告》。
根據(jù)財(cái)政部財(cái)會(huì)[2010]25號《關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的上市公司和非上市公司
做好2010年年報(bào)工作的通知》規(guī)定，公司上市時(shí)用募集資金支付的路演費(fèi)等費(fèi)用
5,086,110.72元需歸還募集資金專戶，此款已于2011年2月28日由公司流動(dòng)資金賬戶
歸還募集資金專戶。公司實(shí)際募集資金凈額為588,053,022.55元。
根據(jù)公司披露的《首次公開發(fā)行股票招股說明書》，發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目投
資總額為 26,500 萬元，具體情況如下：
序號 項(xiàng)目名稱 擬投資金額（萬元）
1 125 萬只大功率半導(dǎo)體器件技術(shù)升級及改擴(kuò)建項(xiàng)目 26,500
合計(jì) 26,500
扣除前述募集資金投資項(xiàng)目資金需求后，公司超募資金為人民幣 32,305.30 萬
元。
2016 年 6 月，公司使用超募資金及利息共計(jì) 38,000 萬元收購北京彼岸春天影
視有限公司 100%股權(quán)，公司已完成首期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款 19,380 萬元和第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓
款 5,586 萬元的支付。
二、募集資金使用情況及閑置原因
（一）募集資金的使用情況
為了加強(qiáng)募集資金的管理和運(yùn)用，提高募集資金使用效率，根據(jù)《公司法》、
《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資
金使用的通知》等有關(guān)法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)范性文件，結(jié)合
公司實(shí)際情況，公司制訂了《湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司募集資金管理辦法》。
根據(jù)上述管理辦法的規(guī)定，公司對募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。
2010年2月，公司與保薦機(jī)構(gòu)金元證券股份有限公司、中國建設(shè)銀行襄城支行
簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，由本公司在中國建設(shè)銀行襄城支行開設(shè)專戶存
儲(chǔ)募集資金。
公司嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定存放、使用和管理募集資金。截至2017年6月30日，公
司募集資金（含利息）專戶余額合計(jì)約17,715.41萬元（未經(jīng)審計(jì)）。
（二）募集資金的閑置原因
公司募集資金投資項(xiàng)目《125萬只大功率半導(dǎo)體器件技術(shù)升級及改擴(kuò)建項(xiàng)目》
主體已建成投產(chǎn)。
2016年6月6日，公司召開了第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使
用超募資金及利息收購北京彼岸春天影視有限公司100%股權(quán)的議案》；2016年6月
23日，公司召開了2016年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過上述議案，同意公司使用超
募資金及利息共計(jì)38,000萬元收購北京彼岸春天影視有限公司100%股權(quán)。截至2017
年6月30日，公司已支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款24,966萬元。由于公司尚需支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款
13,034萬元按照協(xié)議約定分階段支付，因此募集資金有所閑置。
三、本次使用閑置資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
（一）投資目的
為提高公司資金使用效率，在不影響正常經(jīng)營的情況下，合理利用閑置資金購
買銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品，增加資金收益，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。
（二）資金來源
使用公司自有閑置資金和暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）。
（三）投資額度
使用總額不超過25,700萬元的閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理購買銀行保本型理財(cái)產(chǎn)
品，其中使用暫時(shí)閑置的自有資金不超過8,000萬元，使用暫時(shí)閑置的募集資金（含
超募資金）不超過17,700萬元。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
（四）投資品種和期限
為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理購買銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品，期限
不得超過8個(gè)月。
（五）決議有效期
自股東大會(huì)審議通過之日起8個(gè)月內(nèi)有效。
（六）實(shí)施方式
投資產(chǎn)品必須以公司的名義進(jìn)行購買，董事會(huì)授權(quán)公司管理層在規(guī)定額度范圍
內(nèi)行使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件。
（七）信息披露
公司將按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號—超募資金及閑
置募集資金使用》等相關(guān)要求及時(shí)披露購買理財(cái)產(chǎn)品的具體情況。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）風(fēng)險(xiǎn)分析
進(jìn)行銀行理財(cái)產(chǎn)品投資主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有：
1、投資風(fēng)險(xiǎn)。盡管銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)
濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響；
2、資金存放與使用風(fēng)險(xiǎn)；
3、相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險(xiǎn)。
（二）擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、針對投資風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
（1）公司將及時(shí)分析和跟蹤銀行理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或
判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，若出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主
體財(cái)務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大不利因素時(shí)，公司將及時(shí)予以披露，
以最大限度地保證資金的安全。公司持有的理財(cái)產(chǎn)品等金融資產(chǎn)，不能用于質(zhì)押。
（2）公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對委托理財(cái)資金使用與保管情況的審計(jì)與監(jiān)督，每半年
對所有銀行理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)
投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。
（3）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘
請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；保薦機(jī)構(gòu)對閑置募集資金理財(cái)情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。
（4）公司將嚴(yán)格根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告
中披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。
2、針對資金存放與使用風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
建立臺(tái)賬管理，對資金運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做好資金使
用的財(cái)務(wù)核算工作。
3、針對投資相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
（1）實(shí)行崗位分離操作，投資理財(cái)業(yè)務(wù)的審批人、操作人、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人相互
獨(dú)立；
（2）要求公司相關(guān)工作人員與金融機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員須對理財(cái)業(yè)務(wù)事項(xiàng)保密，
未經(jīng)允許不得泄露本公司的理財(cái)方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司理
財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)的信息。
五、對公司日常經(jīng)營的影響
1、公司本次運(yùn)用閑置資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司日常運(yùn)營和資金安
全的前提下實(shí)施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的
正常發(fā)展，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常投入和股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付。
2、通過適度的保本型理財(cái)產(chǎn)品，能夠獲得一定的投資收益，為公司和股東謀
取合理豐厚的投資回報(bào)。
六、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見
1、獨(dú)立董事意見
公司目前經(jīng)營情況穩(wěn)定，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健。本次使用閑置資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品
的決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號—超募資金及閑置募集資金使用》的
相關(guān)規(guī)定，在保障資金安全的前提下，公司使用總額不超過25,700萬元閑置資金投
資于安全性高、流動(dòng)性好、有風(fēng)險(xiǎn)約定的投資產(chǎn)品，有利于提高閑置自有資金和閑
置募集資金的現(xiàn)金管理收益，不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，沒有與募集資金
投資計(jì)劃相抵觸，也不存在變相改變募集資金使用用途、損害公司及全體股東、特
別是中小股東利益的情形。
對此，一致同意公司使用總額不超過25,700萬元的閑置資金，其中利用閑置自
有資金不超過8,000萬元,利用暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）不超過17,700萬
元，購買銀行發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
2、監(jiān)事會(huì)意見
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
和《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號—超募資金及閑置募集資金使用》的相關(guān)規(guī)
定，公司使用總額不超過 25,700 萬元暫時(shí)閑置的資金（其中自有資金不超過 8,000
萬元，暫時(shí)閑置的募集資金[含超募資金]不超過 17,700 萬元）進(jìn)行現(xiàn)金管理購買銀
行理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高資金使用效率，能夠獲得一定的投資效益，不會(huì)影響公司
主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，不存在變相改
變募集資金用途的行為，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形，該事項(xiàng)決策和審議程序合法、合規(guī)。
故此，同意公司用總額不超過 25,700 萬元的閑置資金（其中自有資金不超過
8,000 萬元，暫時(shí)閑置的募集資金[含超募資金]不超過 17,700 萬元）購買銀行保本
型理財(cái)產(chǎn)品。
3、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
（1）臺(tái)基股份《關(guān)于使用閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司第三屆董
事會(huì)第三十一次會(huì)議審議通過，監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，該事項(xiàng)符
合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。本次事項(xiàng)尚
需獲得公司股東大會(huì)的批準(zhǔn)。
（2）臺(tái)基股份本次使用暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理不
影響募集資金投資計(jì)劃的正常運(yùn)行和不存在損害股東利益的情況，不存在變相改變
募集資金使用用途的情形，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公
司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號——超
募資金及閑置募集資金使用》（2014年12月修訂）等規(guī)定。
（3）臺(tái)基股份在保證正常經(jīng)營資金需求和資金安全、投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制
的前提下，將暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司
閑置募集資金的使用效率，不會(huì)對公司經(jīng)營活動(dòng)造成不利影響，符合公司和全體股
東的利益。
基于以上意見，保薦機(jī)構(gòu)對臺(tái)基股份本次使用最高額度不超過17,700萬元人民
幣的暫時(shí)閑置的募集資金（含超募資金）以及不超過8,000萬元的自有資金進(jìn)行現(xiàn)
金管理投資保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)無異議。
七、備查文件
1、公司第三屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議決議；
2、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；
3、公司獨(dú)立董事關(guān)于使用閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見；
4、金元證券股份有限公司關(guān)于湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司使用暫時(shí)閑置的
募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見。
特此公告。
湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司
董 事 會(huì)
二〇一七年八月十四日
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