鴻利智匯集團股份有限公司
2018 年度監(jiān)事會工作報告
2018年，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定和要
求，認(rèn)真履行和獨立行使監(jiān)事會的監(jiān)督職權(quán)和職責(zé)。監(jiān)事會成員出席或列席了
報告期內(nèi)的所有股東大會和董事會會議，對公司經(jīng)營活動、財務(wù)狀況、重大決
策、股東大會召開程序以及董事、高級管理人員履行職責(zé)情況等方面實施了有
效監(jiān)督，較好地保障了公司股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益，促進了公
司的規(guī)范化運作。
一、2018 年度監(jiān)事會工作情況
2018年，公司監(jiān)事會召開了九次會議，會議情況及審議內(nèi)容如下：
（一）2018年1月18日，召開第三屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了
《關(guān)于<鴻利智匯集團股份有限公司（白光LED器件板塊）限制性股票激勵計劃
（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定<鴻利智匯集團股份有限公司（白光LED
器件板塊）限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核實<鴻利
智匯集團股份有限公司（白光LED器件板塊）限制性股票激勵對象名單>的議
案》。
（二）2018年2月5日，召開了第三屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了
《關(guān)于調(diào)整鴻利智匯集團股份有限公司（白光LED器件板塊）限制性股票激勵計
劃激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向公司（白光LED器件板塊）限制性
股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》。
（三）2018年3月8日，召開了第三屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了
《關(guān)于為子公司提供擔(dān)保的議案》。
（四）2018年4月19日，召開了第三屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過
了《關(guān)于2017年度監(jiān)事會工作報告的議案》、《關(guān)于2017年度財務(wù)決算報告的議
案》、《關(guān)于2017年度利潤分配方案的議案》、《關(guān)于2017年度內(nèi)部控制自我評價
報告的議案》、《關(guān)于2017年度募集資金存放與使用情況專項報告的議案》、《關(guān)
于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的專項審核報告的議案》、《關(guān)于續(xù)
聘中審眾環(huán)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2018年度審計機構(gòu)的議案》、
《關(guān)于公司2017年度報告全文》及其摘要的議案、《關(guān)于公司2018年一季度報告
全文》的議案、《關(guān)于2018年公司監(jiān)事薪酬方案的議案》、《關(guān)于取消發(fā)行股份購
買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案之募集配套資金的議案》、《關(guān)于終止公
司與配套融資認(rèn)購對象簽署的<股份認(rèn)購合同>的議案》、《關(guān)于更換重大資產(chǎn)重
組法律顧問的議案》、《關(guān)于為子公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于會計政策變更的
議案》。
（五）2018年8月20日，召開了第三屆監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過
了《2018年半年度報告全文及其摘要》的議案、《2018年半年度募集資金存放與
實際使用情況的專項報告》的議案、《關(guān)于非公開發(fā)行股票募集資金投資項目結(jié)
項并將結(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》的議案。
（六）2018年8月21日，召開了第三屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過
了《關(guān)于調(diào)整白光LED器件板塊限制性股票回購價格的議案》、《關(guān)于回購注銷白
光LED器件板塊限制性股票的議案》。
（七）2018年9月3日，召開了第三屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過了
《關(guān)于監(jiān)事會提前換屆選舉》的議案。
（八）2018年10月22日，召開了第三屆監(jiān)事會第二十六次會議，審議通過
了《關(guān)于公司2018年第三季度報告全文》的議案、關(guān)于修訂《監(jiān)事會議事規(guī)
則》的議案、《關(guān)于會計政策變更的議案》。
（九）2018年11月20日，召開了第四屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了
《關(guān)于為子公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于回購注銷部分白光LED器件板塊限制性
股票的議案》、《關(guān)于選舉江德權(quán)為第四屆監(jiān)事會主席的議案》。
二、監(jiān)事會對有關(guān)事項的審核意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定，從切實維護公司利益和廣大中小投資者權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行
監(jiān)事會的職能，對公司的依法運作、財務(wù)狀況、募集資金、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)
保、內(nèi)部控制等方面進行全面監(jiān)督，經(jīng)認(rèn)真審議一致認(rèn)為：
（一）公司依法運作情況
公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，
積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司2018年依法運作進行監(jiān)督，監(jiān)事
會認(rèn)為：公司董事會運作規(guī)范、決策合理、程序合法，認(rèn)真執(zhí)行股東大會的各
項決議，忠實履行了誠信義務(wù)，公司內(nèi)部控制制度建立較為完善。公司董事、
高級管理人員履行職務(wù)時不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益
的行為。2018年度期間，公司無重大訴訟事項發(fā)生。
（二）檢查公司財務(wù)的情況
對2018年度公司的財務(wù)狀況和財務(wù)成果等進行了有效的監(jiān)督、檢查和審
核，認(rèn)為：公司財務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財務(wù)運作規(guī)范、財務(wù)狀況良
好。財務(wù)報告真實、客觀地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
（三）關(guān)聯(lián)交易情況
對公司2018年度的關(guān)聯(lián)交易行為進行了核查，公司不存在按照規(guī)定需要單
獨披露的關(guān)聯(lián)交易，公司關(guān)聯(lián)交易制度能夠保證關(guān)聯(lián)交易遵循市場定價及互利
雙贏的交易原則，避免損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情形；報告期內(nèi)沒有關(guān)聯(lián)
交易對公司財務(wù)狀況與經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。
（四）公司收購、出售資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，公司收購、出售資產(chǎn)交易情況的決策程序符合有關(guān)規(guī)定，有關(guān)
收購行為有利于公司的長期發(fā)展，能夠促進公司競爭力的提升。
 2018年4月9日，公司召開第三屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關(guān)
于子公司對外投資議案》，同意控股子公司江西鴻利光電有限公司與廈門陽光恩
耐照明有限公司、浙江陽光美加照明有限公司、鷹潭陽光照明有限公司四方共
同出資10,000萬元設(shè)立江西鴻利智達(dá)光電有限公司，合資公司主要生產(chǎn)LED燈
絲及SMD器件產(chǎn)品。
（五）對外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
經(jīng)認(rèn)真核查，截至2018年12月31日，公司不存在為控股股東及其關(guān)聯(lián)方擔(dān)
保的情況；公司不存在為控股子公司之外的其他第三方提供擔(dān)保的情況。
2018年3月8日，公司第三屆董事會第二十七次會議審議通過了《關(guān)于為子
公司提供擔(dān)保的議案》，公司為江西鴻利光電有限公司合計不超過20,000萬元綜
合授信業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任擔(dān)保。申請綜合授信業(yè)務(wù)的銀行有中國民生銀行股份
有限公司南昌分行、九江銀行贛江新區(qū)支行。同時為江西鴻利光電有限公司向
南昌臨空經(jīng)濟區(qū)城市建設(shè)投資開發(fā)集團有限公司申請10,000萬元人民幣的委托
貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保。
2018年11月20日，公司第四屆董事會第一次會議審議通過了《關(guān)于為子公
司提供擔(dān)保的議案》，公司為丹陽誼善車燈設(shè)備制造有限公司向銀行申請借款合
計不超過13,200萬元提供連帶責(zé)任擔(dān)保。申請借款的銀行有中國民生銀行股份
有限公司鎮(zhèn)江支行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司鎮(zhèn)江支行、中信銀行股份
有限公司鎮(zhèn)江分行、招商銀行股份有限公司鎮(zhèn)江分行、江蘇丹陽農(nóng)村商業(yè)銀行
股份有限公司新橋支行、交通銀行股份有限公司鎮(zhèn)江分行、中國建設(shè)銀行股份
有限公司丹陽支行、中國工商銀行股份有限公司丹陽支行。
（六）對內(nèi)部控制評價報告的意見
2018年度，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定,根據(jù)自身行業(yè)的特點及企業(yè)的實際情況，繼續(xù)完善了公司法人治理
結(jié)構(gòu)，建立了較為完善的內(nèi)部控制體系和規(guī)范運行的內(nèi)部控制環(huán)境；公司內(nèi)部
控制體系的建立對公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)起到了較好的風(fēng)險防范和控制作
用，保證了經(jīng)營管理的合法合規(guī)與資產(chǎn)安全，確保了財務(wù)報告及相關(guān)信息的真
實完整，提高了經(jīng)營效率與效果，促進了公司發(fā)展戰(zhàn)略的穩(wěn)步實現(xiàn)；公司內(nèi)部
控制的自我評價報告全面、真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運
行情況。報告期內(nèi)，公司及相關(guān)人員不存在被中國證監(jiān)會處罰或被深圳證券交
易所公開處分的情形。
三、2019 年度監(jiān)事會工作要點
公司監(jiān)事會將堅決貫徹公司既定的戰(zhàn)略方針，嚴(yán)格遵照國家法律法規(guī)和
《公司章程》賦予監(jiān)事會的職責(zé)，恪盡職守，督促公司規(guī)范運作，完善公司法
人治理結(jié)構(gòu)。進一步完善監(jiān)督職責(zé)，以提高監(jiān)督水平為核心不斷改進工作方
式；強化日常監(jiān)督，采取多種方式了解和掌握公司重大決策、重要經(jīng)營管理活
動及重大異常變化的情況；促進公司內(nèi)部控制不斷優(yōu)化、經(jīng)營管理不斷規(guī)范；
按照監(jiān)管部門對上市公司治理提出的新要求，推動公司對各項法人治理制度進
行完善。2019年工作要點如下：
（一）嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》的要求，
開展好監(jiān)事會日常議事活動。根據(jù)公司實際需要召開監(jiān)事會定期和臨時會議，
做好各項議題的審議工作；強化日常監(jiān)督檢查，進一步提高監(jiān)督時效，增強監(jiān)
督的靈敏性；按照上市公司監(jiān)管部門的有關(guān)要求，認(rèn)真完成各種專項審核、檢
查和監(jiān)督評價活動，并出具專項核查意見。
（二）創(chuàng)新工作方式，積極有序開展其他各項監(jiān)督工作。充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)
部監(jiān)督力量的作用；加強與股東的聯(lián)系，維護員工權(quán)益；在做好公司本部監(jiān)督
檢查工作的基礎(chǔ)上，加大對控股子公司和參股公司的監(jiān)督力度。
（三）加強監(jiān)事的內(nèi)部學(xué)習(xí)，加強調(diào)研和培訓(xùn)，推進自身建設(shè)，開展調(diào)查
研究；跟蹤監(jiān)管部門的新要求，加強學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，持續(xù)推進監(jiān)事會的自身建
設(shè)。
 （四）圍繞公司的經(jīng)營、投資活動開展監(jiān)督，積極參與財務(wù)審計，加強風(fēng)
險防范意識，促進公司管理水平進一步提高。
（五）按照監(jiān)管部門的要求，督促公司在2019年治理專項活動的基礎(chǔ)上，
嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立公司規(guī)范治理的
長效機制，維護公司和全體股東的權(quán)益。
鴻利智匯集團股份有限公司監(jiān)事會
2019年4月24日