證券代碼：300077 證券簡稱：國民技術 公告編號：2019-022
國民技術股份有限公司
關于利用閑置自有資金和閑置超募資金進行現金管理的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
為提高資金使用效率，合理利用閑置自有資金和超募資金，增加公司收益，國
民技術股份有限公司（以下簡稱“公司”或“國民技術”）召開第四屆董事會第十
次會議，審議通過了《關于公司擬利用閑置自有資金和閑置超募資金進行現金管理
的議案》，公司擬使用不超過 50,000 萬元的閑置自有資金和不超過 50,000 萬元的閑
置超募資金適時進行現金管理。在上述額度內，資金可以滾動使用，投資期限自公
司股東大會審議通過之日起兩年內有效，并授權公司管理層負責具體組織實施，以
上議案尚需提交股東大會審議。詳細情況公告如下：
一、募集資金到位情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2010]432號核準，公司委托主承銷商安信
證券股份有限公司(以下簡稱“安信證券”)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）
2,720萬股（每股面值1元），發(fā)行價格為每股87.50元，共募集資金人民幣238,000萬
元?？鄢袖N和保薦費用7,140萬元后的募集資金人民幣230,860萬元，由主承銷商安
信證券于2010年4月26日匯入本公司賬戶。另減除律師費、審計費、法定信息披露及
路 演 推 介 等 其 他 發(fā) 行 費 用 458.03 萬 元 ， 公 司 本 次 實 際 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 幣
230,401.97萬元，其中超募資金196,849.97萬元。該募集資金經利安達會計師事務所
有限責任公司驗證，已由其出具利安達驗字[2010]第1026號《驗資報告》。
根據財政部2010年12月28日發(fā)布的《財政部關于執(zhí)行企業(yè)會計準則的上市公司
和非上市企業(yè)做好2010年年報工作的通知》（財會[2010]25號）第七條要求“發(fā)行權
益性證券過程中發(fā)生的廣告費、路演費、上市酒會費等費用，應當計入當期損益”、
第九條要求“涉及第四個問題、第六個問題和第七個問題的，應當自2010年1月1日
起施行”。公司已根據財會[2010]25號文件的要求進行賬務調整，調增資本公積
3,773,799.80元，調增管理費用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23日由流動資金
中撥出3,773,799.80元補入募集資金專戶。
二、超募資金使用情況
1、經公司第一屆董事會第十四次會議審議通過，公司于2011年3月21日從募集
資金專項賬戶中轉出超募資金35,000萬元，永久補充流動資金；
2、經公司第一屆董事會第二十二次審議通過，公司擬使用超募資金3,372.30萬
元投資可信計算技術研究項目；
3、經公司第二屆董事會第二次（臨時）會議通過，公司于2012年6月使用超募
資金16,500萬元，用于收購深圳市安捷信聯科技有限公司100%股權。
4、公司于2015年3月3日召開第二屆董事會第二十五次（臨時）會議，審議通過
了《關于公司擬利用閑置自有資金購買理財產品、利用閑置超募資金進行現金管理
的議案的議案》，同意公司使用不超過80,000萬元的閑置自有資金適時購買理財產
品，使用不超過59,000萬元的閑置超募資金適時進行現金管理。在上述額度內，資
金可以滾動使用，投資期限自董事會審議通過之日起兩年內有效，并同意授權公司
管理層負責具體組織實施。
5、公司于2015年4月7日召開第二屆董事會第二十六次會議審議通過了《關于公
司使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，公司使用50,000萬元超募資金永久
補充流動資金，公司于2015年5月12日和2015年6月9日從募集資金專項賬戶中轉出超
募資金共計50,000萬元用于永久補充流動資金；審議通過了《關于公司擬增加用于
現金管理的閑置超募資金之額度的議案》，公司將現金管理的閑置超募資金額度進一
步增加至不超過160,000萬元。以上議案均已通過股東大會審議。
6、公司于2015年7月13日召開第三屆董事會第五次會議審議通過《關于擬使用
部分超募資金投資設立全資子公司的議案》，公司使用超募資金50,000萬元投資設立
全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司（以下簡稱“國民投資”），公司已足額
認繳50,000萬元注冊資本，存放于募集資金專項賬戶。
7、公司于2016年2月29日召開第三屆董事會第十次會議審議通過《關于使用部
分超募資金建設研發(fā)及辦公大樓的議案》，公司使用超募資金46,000萬元建設“國民
技術研發(fā)及辦公大樓建設項目”。以上議案已經公司股東大會審議通過。
8、公司于2017年3月28日召開第三屆董事會第十六次會議審議通過了《關于公
司利用閑置自有資金和閑置超募資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過
100,000萬元的閑置自有資金和不超過100,000萬元的閑置超募資金適時進行現金管
理。在上述額度內，資金可以滾動使用，投資期限自股東大會審議通過之日起兩年
內有效，并同意授權公司管理層負責具體組織實施。以上議案已經公司股東大會審
議通過。
9、經公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過，同意全資子公司國民投資使
用超募資金35,000.00萬元設立合資公司，占股比例為35%，公司從賬戶中轉出
12,000.00萬元，用于支付首期部分投資款。經公司第三屆董事會第二十八次會議審
議通過，同意國民投資對成都國民天成半導體產業(yè)發(fā)展有限公司的出資額減少至
1,000萬元（股權比例10%）。經公司第四屆董事會第七次會議審議通過，同意國民投
資撤銷對成都國民天成半導體產業(yè)發(fā)展有限公司的出資1,000萬元。
10、公司于2017年12月20日召開第三屆董事會第二十七次會議審議通過《關于
使用部分超募資金向全資子公司深圳市國民電子商務有限公司增資的議案》，同意公
司使用超額募集資金中的2億元向全資子公司深圳市國民電子商務有限公司增資，用
于收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展有限公司的部分股權。以上議案已經公司股東大會審議
通過。
11、公司于2018年6月11日召開第四屆董事會第二次會議審議通過《關于使用超
募資金向全資子公司增資的議案》，同意公司使用剩余未設定用途的超募資金約
7,277萬元向全資子公司國民投資增資，國民投資使用超募資金13,200.00萬元、自有
資金800萬元合計14,000萬元資金增資參股華夏芯（北京）通用處理器技術有限公司，
占華夏芯增資后的股權比例21.37%
剩余募集資金存放在公司募集資金專項賬戶。
三、本次閑置自有資金及閑置超募資金使用計劃的情況
1、投資目的及投資額度
為提高資金使用效率，合理利用閑置自有資金和超募資金，結合實際經營情況，
公司計劃使用不超過 50,000 萬元的閑置自有資金和不超過 50,000 萬元的閑置超募資
金適時進行現金管理。在上述額度內，資金可滾動使用。
2、投資品種
公司使用閑置自有資金和閑置超募資金投資的品種將按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用
的監(jiān)管要求》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第1號——超募資金及閑置募集資金使
用（2014年12月修訂）》等法律、法規(guī)的相關規(guī)定嚴格控制風險，對投資產品進行
嚴格評估，選擇流動性好、安全性高、產品發(fā)行主體能夠提供保本承諾、期限不超
過十二個月的投資產品，不用于開展證券投資、衍生品投資等高風險投資，不直接
或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。
3、投資期限
自公司股東大會審議通過后兩年內有效，用于現金管理的單個投資產品的投資
期限不超過十二個月。
4、資金來源
公司用于現金管理的資金為公司閑置自有資金和閑置超募資金。
5、關聯關系
公司擬投資品種的發(fā)行主體是金融機構，與公司不存在關聯關系。
6、公司承諾
公司未來投資的產品不用于質押，如涉及產品專用結算賬戶，該賬戶不用于存
放非募集資金或用作其他用途。
四、投資風險控制措施
1、公司將嚴格遵守審慎投資原則進行現金管理時，將選擇流動性好、安全性高、
產品發(fā)行主體能夠提供保本承諾、期限不超過十二個月的投資產品，明確投資產品
的金額、期限、投資品種、雙方的權利義務及法律責任等。
2、提請公司股東大會授權公司管理層在上述投資額度內負責組織實施。公司財
務部相關人員將及時分析和跟蹤理財資金的進展及安全狀況，如評估發(fā)現存在可能
影響公司資金安全的風險因素，將及時采取有效措施控制投資風險。
3、公司審計部門負責內部監(jiān)督，定期對投資產品進行全面檢查。
4、獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專
業(yè)機構進行審計。
5、公司將依據深圳證券交易所的相關規(guī)定，做好相關信息披露工作。
五、對公司的影響
 公司使用閑置自有資金和閑置超募資金進行現金管理，是基于公司有效利用資
金的投資理財規(guī)劃，在確保公司日常運營和資金安全、以及超募項目不受影響的前
提下實施的，不影響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業(yè)務的正常開
展。通過合理規(guī)劃進行現金管理，可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資效
益，提升公司整體業(yè)績水平。
六、相關審核及審批程序
1、2019 年 4 月 24 日，公司第四屆董事會第十次會議審議通過《關于公司擬利
用閑置自有資金和閑置超募資金進行現金管理的議案》，董事會同意公司使用不超過
50,000 萬元的閑置自有資金和不超過 50,000 萬元的閑置超募資金適時進行現金管
理。在上述額度內，資金可以滾動使用，投資期限自公司股東大會審議通過之日起
兩年內有效，并授權公司管理層負責具體組織實施。
2、2019 年 4 月 24 日，公司第四屆監(jiān)事會第六次會議審議通過《關于公司擬利
用閑置自有資金和閑置超募資金進行現金管理的議案》，為提高資金使用效率，合理
利用閑置自有資金和超募資金，增加公司收益，在不影響公司正常經營和公司超募
項目建設的情況下，監(jiān)事會同意公司使用不超過 50,000 萬元的閑置自有資金和不超
過 50,000 萬元的閑置超募資金適時進行現金管理。
3、獨立董事就公司擬利用閑置自有資金和閑置超募資金進行現金管理的事項發(fā)
表獨立意見如下：
在不影響公司正常經營和公司超募項目建設的情況下，使用不超過50,000萬元
的閑置自有資金和不超過50,000萬元的閑置超募資金適時進行現金管理，有利于提
高公司資金的使用效率，獲取良好的投資回報。上述資金的使用不會對公司經營活
動造成不利影響，不會影響公司募投項目的正常開展，符合公司利益，不存在損害
公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形，因此我們一致同意上述議案。
4、安信證券股份有限公司核查了公司最近期間財務情況、董事會決議、監(jiān)事會
決議、獨立董事發(fā)表的獨立意見等資料，針對公司使用閑置超募資金進行現金管理
的事項發(fā)表如下核查意見：
該事項已經公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了同意的意見，該事
項履行了相應決策程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 1 號－超募
資金及閑置募集資金使用（2014 年 12 月修訂）》和《公司章程》等有關規(guī)定。
公司在保障正常經營和資金安全的情況下，以閑置超募資金適時進行現金管理，
不會影響公司主營業(yè)務的正常開展，有利于提高閑置資金的使用效率，增加公司收
益，提升公司業(yè)績水平，符合公司和全體股東的利益。
因此，安信證券同意國民技術使用不超過 50,000 萬元的閑置超募資金適時進行
現金管理。
七、備查文件目錄
1、第四屆董事會第十次會議決議；
2、第四屆監(jiān)事會第六次會議決議；
3、獨立董事對相關事項的獨立意見；
4、安信證券股份有限公司關于公司使用閑置超募資金進行現金管理的核查意
見。
特此公告。
國民技術股份有限公司
董 事 會
二○一九年四月二十六日