［右鍵單擊上一行首，選擇更新域鍵入公司名稱的全稱］
［右鍵單擊上一行首，選擇更新域鍵入公司名稱的簡稱］
國民技術(shù)股份有限公司
募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告
大華核字[2019]003775 號(hào)
大 華 會(huì) 計(jì) 師 事 務(wù) 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
 國民技術(shù)股份有限公司
募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告
（2018 年度）
目 錄 頁 次
一、 募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告 1-2
二、 國民技術(shù)股份有限公司2018 年度募集資金存 1-13
放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
 募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告
大華核字[2019]003775 號(hào)
國民技術(shù)股份有限公司全體股東：
我們審核了后附的國民技術(shù)股份有限公司（以下簡稱國民技術(shù)公
司）《2018 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（以下簡稱“募
集資金專項(xiàng)報(bào)告”）。
一、董事會(huì)的責(zé)任
國民技術(shù)公司董事會(huì)的責(zé)任是按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）、深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引編制募集資金
專項(xiàng)報(bào)告，并保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
二、注冊會(huì)計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對國民技術(shù)公司募集資
金專項(xiàng)報(bào)告發(fā)表鑒證意見。我們按照《中國注冊會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)
準(zhǔn)則第 3101 號(hào)—?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定
執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對國民技
術(shù)公司募集資金專項(xiàng)報(bào)告是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。
在鑒證過程中，我們實(shí)施了包括了解、詢問、檢查、重新計(jì)算以
第1頁
 大華核字[2019]003775 號(hào)募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告
及我們認(rèn)為必要的其他程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見
供了合理的基礎(chǔ)。
三、鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，國民技術(shù)公司募集資金專項(xiàng)報(bào)告在所有重大方面按照
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司
募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）、深圳
證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
及相關(guān)格式指引編制，在所有重大方面公允反映了國民技術(shù)公司2018
年度募集資金存放與使用情況。
四、對報(bào)告使用者和使用目的的限定
本報(bào)告僅供國民技術(shù)公司年度報(bào)告披露之目的使用，不得用作任
何其他目的。我們同意將本報(bào)告作為國民技術(shù)公司年度報(bào)告的必備文
件，隨其他文件一起報(bào)送并對外披露。
大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙) 中國注冊會(huì)計(jì)師：王建華
（項(xiàng)目合伙人）
中國北京 中國注冊會(huì)計(jì)師：鄭榮富
二〇一九年四月二十四日
第2頁
 國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
國民技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“國民技術(shù)公司”或“本公司”）董事會(huì)根據(jù)深圳證
券交易所頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引，編制了 2018 年度募集
資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告。
一、募集資金基本情況
(一)扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2010]432 號(hào)核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意， 本
公司由主承銷商安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）首次公開發(fā)行人民幣普通
股（A 股）2,720.00 萬股（每股面值 1.00 元），發(fā)行價(jià)格為每股 87.50 元，共募集資金人民
幣 238,000.00 萬元?？鄢袖N和保薦費(fèi)用 7,140.00 萬元后的募集資金人民幣 230,860.00
萬元，由主承銷商安信證券于 2010 年 4 月 26 日匯入公司賬戶。另減除律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法
定信息披露及路演推介等其他發(fā)行費(fèi)用 835.41 萬元，公司本次實(shí)際募集資金凈額為人民幣
230,024.59 萬元，經(jīng)利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司驗(yàn)證，已由其出具利安達(dá)驗(yàn)字[2010]
第 1026 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
根據(jù)財(cái)政部 2010 年 12 月 28 日發(fā)布的《財(cái)政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的上市公司和非
上市企業(yè)做好 2010 年年報(bào)工作的通知》（財(cái)會(huì)[2010]25 號(hào)）第七條要求“發(fā)行權(quán)益性證券
過程中發(fā)生的廣告費(fèi)、路演費(fèi)、上市酒會(huì)費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)期損益”、第九條要求“涉
及第四個(gè)問題、第六個(gè)問題和第七個(gè)問題的，應(yīng)當(dāng)自 2010 年 1 月 1 日起施行”。公司已根據(jù)
財(cái)會(huì)[2010]25 號(hào)文件的要求進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，調(diào)增資本公積 3,773,799.80 元，調(diào)增管理費(fèi)用
3,773,799.80 元。公司已于 2011 年 2 月 23 日由流動(dòng)資金中撥出 3,773,799.80 元補(bǔ)入募集
資金專戶。
(二)以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額
截止至 2018 年 12 月 31 日，募集資金項(xiàng)目投入金額合計(jì) 32,845.71 萬元，均系直接投
入承諾投資項(xiàng)目。
經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，公司于 2011 年 3 月 21 日從募集資金專項(xiàng)
賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金 35,000 萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；
經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十二次審議通過，公司使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信
計(jì)算技術(shù)研究項(xiàng)目，截止至 2018 年 12 月 31 日，已累計(jì)投入 2,725.62 萬元；
經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議通過，公司于 2012 年 6 月使用超募資金
16,500.00 萬元收購深圳市安捷信聯(lián)科技有限公司 100.00%股權(quán)；
專項(xiàng)報(bào)告 第 1 頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議通過，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9
日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金共計(jì) 50,000.00 萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過，公司使用超募資金 50,000 萬元投資設(shè)立全
資子公司國民投資，公司已足額認(rèn)繳 50,000 萬元注冊資本，存放于募集資金專項(xiàng)賬戶；
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過，公司使用超募資金 46,000 萬元投資研發(fā)和
辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目，截止至 2018 年 12 月 31 日，已累計(jì)投入 42,414.40 萬元；
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過，同意公司募集資金投資項(xiàng)目“（32 位高速）
安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目” 剩余募集資金約 1,648.73 萬元（含利息收入，以
最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目，截止至 2018 年 12 月 31 日，已累計(jì)
投入 1,648.73 萬元。
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過，同意全資子公司深圳前海國民投資管理
有限公司使用超募資金 35,000.00 萬元設(shè)立合資公司，占股比例為 35%，公司從賬戶中轉(zhuǎn)出
12,000.00 萬元，用于支付首期部分投資款。經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過，
同意國民投資對成都國民天成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司的出資額減少至 1,000 萬元（股權(quán)比
例 10%）。經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過，同意國民投資撤銷對成都國民天成半
導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司的出資 1,000 萬元，相關(guān)投資款在成都國民天成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限
公司的減資事項(xiàng)履行相關(guān)法律程序后退回原賬戶。
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過，同意全資子公司深圳前海國民投資管理
有限公司參與收購深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司合計(jì) 20%的股權(quán)，股權(quán)收購款為合計(jì)人民幣
416,923,077.00 元。報(bào)告期內(nèi)，國民投資已支付股權(quán)收購款 30,940.07 萬元。
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過，同意公司使用超額募集資金中的 2 億元
向全資子公司深圳市國民電子商務(wù)有限公司增資，用于收購深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司的
部分股權(quán)。報(bào)告期內(nèi)，國民電商已支付斯諾實(shí)業(yè)股權(quán)收購款 20,000 萬元。
經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，同意公司使用剩余未設(shè)定用途的超募資金約
7,277 萬元向全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司增資，國民投資使用超募資金
13,200.00 萬元、自有資金 800 萬元合計(jì) 14,000 萬元資金增資參股華夏芯（北京）通用處
理器技術(shù)有限公司，占華夏芯增資后的股權(quán)比例 21.37%。報(bào)告期內(nèi)，股權(quán)投資款已全部支
付。
截止至 2018 年 12 月 31 日，募集資金專戶余額 20,681.52 萬元，具體情況如下：
序號(hào) 項(xiàng)目 金額
1 募集資金專戶 2017 年 12 月 31 日實(shí)際余額 845,026,114.41
2 加：利息收入 17,976,585.85
專項(xiàng)報(bào)告 第2頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
序號(hào) 項(xiàng)目 金額
3 減：投入募集項(xiàng)目資金-TCM 5,518,971.01
國民技術(shù)研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目 112,812,850.44
手續(xù)費(fèi)支出 16,972.77
國民投資-國民天成撤銷投資收回 (103,562,000.00)
國民投資-收購斯諾實(shí)業(yè)支付 309,400,737.31
國民投資-增資華夏芯支付 132,000,000.00
國民電商-收購斯諾實(shí)業(yè)支付 200,000,000.00
4 募集資金專戶實(shí)際余額 206,815,168.73
二、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)
管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司
實(shí)際情況，制定了《國民技術(shù)股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)，
該《管理辦法》于 2009 年 7 月 17 日經(jīng)本公司第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過。同時(shí)，公
司于 2010 年 5 月 17 日分別與保薦人安信證券、中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳華僑城支行、
中國民生銀行股份有限公司深圳高新區(qū)支行、上海浦東發(fā)展銀行深圳科技園支行（以下統(tǒng)稱
“專戶銀行”）共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，由公司在該等銀行開設(shè)了三個(gè)專戶存
儲(chǔ)募集資金。
公司第一屆董事會(huì)第二十二次審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金投資可信計(jì)算研究項(xiàng)
目的議案》，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信計(jì)算技術(shù)研究項(xiàng)目，公司于 2012
年 4 月 24 日分別與保薦人安信證券、中國民生銀行股份有限公司深圳高新區(qū)支行共同簽署
了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，由公司在該銀行開設(shè)了專戶用于存儲(chǔ)募集資金。
公司第二屆董事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司擬利用閑置自有資金
購買理財(cái)產(chǎn)品、利用閑置超募資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案的議案》，同意公司使用不超過
59,000 萬元的閑置超募資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理。
公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司擬增加用于現(xiàn)金管理的閑置超
募資金之額度的議案》，公司董事會(huì)同意公司將用于現(xiàn)金管理的閑置超募資金額度進(jìn)一步增
加至不超過 160,000 萬元。
公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于增加募集資金存放專用賬戶的議
案》，公司已于 2015 年 4 月 13 日在興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支行新開設(shè)一個(gè)募集資
金存放專用賬戶，用于開展閑置超募資金現(xiàn)金管理和募集資金儲(chǔ)存，公司于 2015 年 4 月 22
日分別與保薦機(jī)構(gòu)安信證券、興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支行共同簽署了《募集資金三
方監(jiān)管協(xié)議》。
專項(xiàng)報(bào)告 第3頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
公司第三屆董事會(huì)第七次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《關(guān)于全資子公司設(shè)立募集資金存放
專用賬戶的議案》，公司已于 2015 年 9 月 29 日在招商銀行股份有限公司深圳南硅谷支行新
開設(shè)募集資金存放專用賬戶，用于存放公司應(yīng)投入到國民投資的 5 億元注冊資本，公司于
2015 年 10 月 8 日分別與國民投資、保薦機(jī)構(gòu)安信證券、招商銀行股份有限公司深圳南硅谷
支行簽署《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司擬利用閑置自有資金和閑置超募
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司使用不超過 100,000 萬元的閑置自有資金和不超過 100,000
萬元的閑置超募資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理。
公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和 2016 年年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于部分募集資
金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的議
案》，同意變更公司募集資金投資項(xiàng)目“（32 位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)
目”，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，將投資總額由原來的 10,170.00
萬元調(diào)整為 9,064.60 萬元。同時(shí)根據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的實(shí)際剩余情況，將剩余募集資金約
1,648.73 萬元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目。
公司于 2017 年 12 月 20 日召開的第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和 2018 年 1 月 5 日召開
的 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于使用部分超募資金向全資子公司深圳市國
民電子商務(wù)有限公司增資的議案》，同意公司使用超額募集資金中的 2 億元向全資子公司深
圳市國民電子商務(wù)有限公司增資，用于收購深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司的部分股權(quán)。公司
已于 2018 年 1 月 22 日在中國銀行股份有限公司深圳龍華支行新開設(shè)募集資金存放專用賬
戶，用于存放公司應(yīng)投入到深圳市國民電子商務(wù)有限公司的 2 億元增資款，公司于 2018 年
2 月 9 日分別與國民電商、保薦機(jī)構(gòu)安信證券、中國銀行股份有限公司深圳龍華支行簽署《募
集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
公司對募集資金的使用實(shí)行專人審批，以保證?？顚Ｓ?。
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下（單位：人民幣元）：
銀行名稱 賬號(hào) 截止日余額 存儲(chǔ)方式
中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳
44201518300052510731 2,381,465.76 活期
華僑城支行
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
79210155200000276 951,645.12 活期
深圳科技園支行
中國民生銀行股份有限公司深圳 1820014170006024 5,501,305.81 活期
高新區(qū)支行 1820014170008581 9,014,169.97 活期
興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安
337110100100327816 1,861,235.46 活期
支行
招行南硅谷支行（國民投資） 755927177110202 13,521,383.00 活期
寧波銀行深圳財(cái)富港支行（國民投
73010122001328147 1.00 現(xiàn)金管理賬戶
資）
專項(xiàng)報(bào)告 第4頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
銀行名稱 賬號(hào) 截止日余額 存儲(chǔ)方式
中國銀行深圳民治支行（國民電
745869981022 139,054.09 活期
商）
中信銀行深圳城市廣場旗艦支行 8110301014300400400 26,000,000.00 現(xiàn)金管理賬戶
中信銀行深圳城市廣場旗艦支行
8110301012000382389 104,009,440.00 現(xiàn)金管理賬戶
（國民投資）
光大銀行深圳分行營業(yè)部（國民投
38910188000607919 43,435,468.52 現(xiàn)金管理賬戶
資）
合 計(jì) 206,815,168.73
三、2018 年度募集資金的使用情況
詳見附表《募集資金使用情況表》。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
(一)變更募集資金投資項(xiàng)目情況
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和 2016 年度股東大會(huì)審議通過《關(guān)于部分募集資金
投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的議
案》，公司募集資金投資項(xiàng)目“（32 位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”中，
原規(guī)劃在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購置辦公場所實(shí)施，
根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況并結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展情況，同意將辦公場地房屋購置方式變更為房屋
租賃方式，在上述實(shí)施方式變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情
況，將投資總額由原來的 10,170.00 萬元調(diào)整為 9,064.60 萬元。同時(shí)根據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的
實(shí)際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬元（含利息收入）用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)
目。截止至 2018 年 12 月 31 日，已累計(jì)投入 1,648.73 萬元。
詳見附表《變更募集資金投資項(xiàng)目情況表》。
(二)募集資金投資項(xiàng)目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況
本公司截止 2018 年 12 月 31 日，不存在募集資金投資項(xiàng)目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
五、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
2018 年度公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況如下（單位：人民幣萬元）：
專項(xiàng)報(bào)告 第5頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
報(bào)告期實(shí)
關(guān)聯(lián)關(guān) 是否關(guān) 現(xiàn)金管理 現(xiàn)金管理金 本期實(shí)際收 是否經(jīng)過 計(jì)提減值
受托人名稱 起始日期 終止日期 報(bào)酬確定方式 預(yù)計(jì)收益 際損益金
系 聯(lián)交易 類型 額 回本金金額 規(guī)定程序 準(zhǔn)備金額
額
興業(yè)銀行股份有限 保本浮動(dòng) 預(yù)計(jì)年化收益為
否 否 6,000.00 2018/2/11 2018/3/15 6,000.00 是 -- 15.78 15.78
公司深圳天安支行 收益 3.00%
興業(yè)銀行股份有限 保本浮動(dòng) 預(yù)計(jì)年化收益為
否 否 10,000.00 2018/3/15 2018/4/16 10,000.00 是 -- 41.21 41.21
公司深圳天安支行 收益 4.70%
掛鉤
中國民生銀行股份
保本浮動(dòng) USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 否 否 1,000.00 2018/3/28 2018/6/27 1,000.00 是 -- 11.59 11.59
收益 計(jì)年化收益率為
區(qū)支行
4.00%
掛鉤
中國民生銀行股份
保本浮動(dòng) USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 否 否 10,000.00 2018/3/28 2018/5/7 10,000.00 是 -- 43.84 43.84
收益 計(jì)年化收益率為
區(qū)支行
4.00%
掛鉤
中國民生銀行股份
保本浮動(dòng) USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 否 否 5,000.00 2018/4/12 2018/5/8 5,000.00 是 -- 14.25 14.25
收益 計(jì)年化收益率為
區(qū)支行
4.00%
交通銀行股份有限 保本浮動(dòng) 預(yù)計(jì)年化收益為
否 否 5,000.00 2018/4/18 2018/5/20 5,000.00 是 -- 18.41 18.41
公司深圳橫崗支行 收益 4.20%
中國銀行股份有限 保本浮動(dòng) 預(yù)計(jì)年化收益為
否 否 5,000.00 2018/4/19 2018/5/25 5,000.00 是 -- 17.26 17.26
公司深圳民治支行 收益 3.50%
掛鉤
中國民生銀行股份
保本浮動(dòng) USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 否 否 10,000.00 2018/5/11 2018/6/11 10,000.00 是 -- 33.97 33.97
收益 計(jì)年化收益率為
區(qū)支行
4.00%
中國銀行股份有限 保本浮動(dòng) 預(yù)計(jì)年化收益為
否 否 5,000.00 2018/5/18 2018/6/25 5,000.00 是 -- 17.18 17.18
公司深圳民治支行 收益 3.30%
掛鉤倫敦黃金市
興業(yè)銀行股份有限 保本浮動(dòng) 場之黃金定盤價(jià)
否 否 5,000.00 2018/5/15 2018/6/15 5,000.00 是 -- 19.07 19.07
公司深圳天安支行 收益 格，預(yù)計(jì)年化收
益率為 4.49%
專項(xiàng)報(bào)告 第6頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
報(bào)告期實(shí)
關(guān)聯(lián)關(guān) 是否關(guān) 現(xiàn)金管理 現(xiàn)金管理金 本期實(shí)際收 是否經(jīng)過 計(jì)提減值
受托人名稱 起始日期 終止日期 報(bào)酬確定方式 預(yù)計(jì)收益 際損益金
系 聯(lián)交易 類型 額 回本金金額 規(guī)定程序 準(zhǔn)備金額
額
掛鉤倫敦黃金市
興業(yè)銀行股份有限 保本浮動(dòng) 場之黃金定盤價(jià)
否 否 7,000.00 2018/5/23 2018/6/22 7,000.00 是 -- 25.83 25.83
公司深圳天安支行 收益 格，預(yù)計(jì)年化收
益率為 4.49%
中國銀行股份有限 保本浮動(dòng) 預(yù)計(jì)年化收益為
否 否 5,000.00 2018/5/25 2018/6/29 5,000.00 是 -- 15.34 15.34
公司深圳民治支行 收益 3.20%
寧波銀行股份有限
保本浮動(dòng) 預(yù)計(jì)年化收益為
公司深圳財(cái)富港支 否 否 2,000.00 2018/6/7 2018/7/11 2,000.00 是 -- 7.89 7.89
收益 4.50%
行
掛鉤
中國民生銀行股份
保本浮動(dòng) USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 否 否 10,000.00 2018/6/15 2018/7/25 10,000.00 是 -- 43.84 43.84
收益 計(jì)年化收益率為
區(qū)支行
4.00%
廈門國際銀行股份
保本浮動(dòng) 預(yù)計(jì)年化收益為
有限公司珠海分行 否 否 5,000.00 2018/6/29 2018/7/31 5,000.00 是 -- 19.38 19.38
收益 4.50%
營業(yè)部
掛鉤
中國民生銀行股份
保本浮動(dòng) USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 否 否 1,000.00 2018/7/17 2018/10/16 1,000.00 是 -- 11.34 11.34
收益 計(jì)年化收益率為
區(qū)支行
4.5%
掛鉤上海黃金交
興業(yè)銀行股份有限 保本浮動(dòng) 易所之上海金上
否 否 2,000.00 2018/7/24 2018/8/24 2,000.00 是 -- 6.71 6.71
公司深圳天安支行 收益 午基準(zhǔn)價(jià)，預(yù)計(jì)
收益 3.95%
掛鉤
中國民生銀行股份
保本浮動(dòng) USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 否 否 10,000.00 2018/8/3 2018/9/12 10,000.00 是 -- 43.29 43.29
收益 計(jì)年化收益率為
區(qū)支行
3.95%
寧波銀行股份有限
保本浮動(dòng) 掛鉤澳元兌美元
公司深圳財(cái)富港支 否 否 1,000.00 2018/8/8 2018/11/8 1,000.00 是 -- 10.59 10.59
收益 的匯率區(qū)間 4.2%
行
專項(xiàng)報(bào)告 第7頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
報(bào)告期實(shí)
關(guān)聯(lián)關(guān) 是否關(guān) 現(xiàn)金管理 現(xiàn)金管理金 本期實(shí)際收 是否經(jīng)過 計(jì)提減值
受托人名稱 起始日期 終止日期 報(bào)酬確定方式 預(yù)計(jì)收益 際損益金
系 聯(lián)交易 類型 額 回本金金額 規(guī)定程序 準(zhǔn)備金額
額
中國光大銀行深圳 保本浮動(dòng) 預(yù)計(jì)年化收益為
否 否 4,400.00 2018/8/17 2018/9/17 4,400.00 是 -- 13.20 13.20
分行營業(yè)部 收益 3.6%
掛鉤
中國民生銀行股份
保本浮動(dòng) USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 否 否 9,000.00 2018/9/13 2018/10/23 9,000.00 是 -- 36.49 36.49
收益 計(jì)年化收益率為
區(qū)支行
3.7%
中國光大銀行深圳 保本浮動(dòng) 預(yù)計(jì)年化收益為
否 否 5,700.00 2018/9/19 2018/10/19 5,700.00 是 -- 14.25 14.25
分行營業(yè)部 收益 3.0%
中國光大銀行深圳 保本浮動(dòng) 預(yù)計(jì)年化收益為
否 否 5,000.00 2018/10/24 2018/11/24 5,000.00 是 -- 14.63 14.63
分行營業(yè)部 收益 3.45%
合計(jì) 129,100.00 129,100.00 495.34 495.34
專項(xiàng)報(bào)告 第8頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
六、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的關(guān)于募集資金使用相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，募集資金的使用
和管理不存在違規(guī)情況。
國民技術(shù)股份有限公司（蓋章）
二〇一九年四月二十四日
專項(xiàng)報(bào)告 第9頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
附表
募集資金使用情況表
編制單位：國民技術(shù)股份有限公司
金額單位：人民幣萬元
募集資金總額 230,401.97 本年度投入募集資金總額 65,617.06
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 --
累計(jì)變更用途的募集資金總額 1,648.73 已累計(jì)投入募集資金總額 246,918.33
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0.72%
是否已變更項(xiàng) 截至期末累 截至期末投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投 募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投入 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到
目（含部分變 計(jì)投入金額 進(jìn)度（%）(3) 定可使用狀 是否發(fā)生重
向 諾投資總額 總額(1) 金額 的效益 預(yù)計(jì)效益
更） (2) ＝(2)/(1) 態(tài)日期 大變化
承諾投資項(xiàng)目
（32 位高速）USB KEY 安全
2013 年 10
主控芯片及解決方案技術(shù)改 否 8,036.00 8,036.00 -- 8,284.34 103.09 5,736.42 是 否
月
造項(xiàng)目
（32 位高速）安全存儲(chǔ)芯片 2012 年 12
是 10,170.00 9,064.60 -- 9,064.60 100.00 -- 否 否
及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目 月
基于射頻技術(shù)的安全移動(dòng)支
付芯片及解決方案的研發(fā)和 否 15,346.00 15,346.00 -- 15,496.77 100.98 2012 年 5 月 289.87 否 否
產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 33,552.00 32,446.60 -- 32,845.71 6,026.29
超募資金投向
2019 年 12
可信計(jì)算研究項(xiàng)目 否 3,372.30 3,372.30 551.90 2,725.62 80.82 -- 不適用 否
月
并購支出 否 16,500.00 16,500.00 -- 16,500.00 100.00 -- -- 不適用 否
設(shè)立國民投資 否 50,000.00 50,000.00 26,506.87 38,506.87 77.01 -- -- 不適用 否
研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目 否 46,000.00 46,000.00 11,281.29 42,414.40 92.21 2018 年 8 月 -- 不適用 否
專項(xiàng)報(bào)告 第10頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
增資國民電商，收購斯諾實(shí)
否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00 -- -- 不適用 不適用
業(yè)股權(quán)
增資國民投資，參股華夏芯 否 7,277.00 7,277.00 7,277.00 7,277.00 100.00 -- -- 不適用 不適用
歸還銀行貸款（如有） -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有） -- 85,000.00 85,000.00 -- 85,000.00 -- -- -- -- --
超募資金投向小計(jì) -- 228,149.30 228,149.30 65,617.06 212,423.89 -- -- -- -- --
合計(jì) 261,701.30 260,595.90 65,617.06 245,269.60 -- -- 6,026.29
1、安全存儲(chǔ)項(xiàng)目：安全存儲(chǔ)項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施過程中重點(diǎn)轉(zhuǎn)向和移動(dòng)支付結(jié)合的應(yīng)用市場，公司移動(dòng)支付產(chǎn)品技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品由于受到金融行業(yè)移
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益 動(dòng)支付標(biāo)準(zhǔn)的影響，產(chǎn)品的市場推廣受到影響。
的情況和原因（分具體募投 2、移動(dòng)支付項(xiàng)目：隨著國家對 RCC 技術(shù)的認(rèn)可，RCC 技術(shù)商用環(huán)境的建設(shè)逐步得到有效推動(dòng)，長期看對 RCC 業(yè)務(wù)發(fā)展有積極作用。但受諸多其他
項(xiàng)目） 新興移動(dòng)支付技術(shù)應(yīng)用的影響，RCC 技術(shù)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及市場環(huán)境建設(shè)尚需不斷完善，RCC 移動(dòng)支付技術(shù)逐步進(jìn)入主流市場面臨很大挑戰(zhàn)。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的
不適用
情況說明
國民技術(shù)本次發(fā)行超額募集資金凈額 196,849.97 萬元，超募資金使用情況如下：
1、經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，公司于 2011 年 3 月 21 日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金 35,000 萬元，永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；
2、經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十二次審議通過，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信計(jì)算技術(shù)研究項(xiàng)目，截止至 2018 年 12 月 31 日，已累
計(jì)投入 2,725.62 萬元；
3、經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議通過，公司于 2012 年 6 月使用超募資金 16,500 萬元，用于收購深圳市安捷信聯(lián)科技有限公司 100%
股權(quán)；
4、經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金共計(jì) 50,000.00
萬元，永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；
5、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過，公司使用超募資金 50,000 萬元投資設(shè)立全資子公司國民投資，公司已足額認(rèn)繳 50,000.00 萬元注
超募資金的金額、用途及使 冊資本，存放于募集資金專項(xiàng)賬戶；
用進(jìn)展情況 6、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過，公司使用超募資金 46,000 萬元投資研發(fā)和辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目，截止至 2018 年 12 月 31 日，已累計(jì)
投入 42,414.40 萬元；
7、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過，同意其全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司使用超募資金 35,000.00 萬元設(shè)立合資公司，
占股比例為 35%，公司于 2017 年 9 月 13 日從募集資金專戶中轉(zhuǎn)出超募資金 12,000.00 萬元，用于支付首期部分投資款。經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二
十八次會(huì)議審議通過,，同意國民投資對成都國民天成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司的出資額減少至 1,000 萬元（股權(quán)比例 10%）；經(jīng)公司第四屆董事
會(huì)第七次會(huì)議審議通過，同意國民投資撤銷對成都國民天成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司投資，相關(guān)投資款在國民天成的減資事項(xiàng)履行相關(guān)法律程序
后退回原賬戶。。
8、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過，同意全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司參與收購深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司合計(jì) 20%
的股權(quán)，股權(quán)收購款為合計(jì)人民幣 41,692.3077 元。截止至 2018 年 12 月 31 日，國民投資已支付股權(quán)收購款 30,940.07 萬元。
9、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過，同意公司使用超額募集資金中的 2 億元向全資子公司深圳市國民電子商務(wù)有限公司增資，用于
專項(xiàng)報(bào)告 第11頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
收購深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司的部分股權(quán)。報(bào)告期內(nèi)，國民電商已支付斯諾實(shí)業(yè)股權(quán)收購款 20,000 萬元。
10、經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，同意公司使用剩余未設(shè)定用途的超募資金約 7,277 萬元增資全資子公司深圳前海國民投資管理有
限公司，國民投資使用超募資金 13,200.00 萬元、自有資金 800 萬元合計(jì) 14,000 萬元資金增資參股華夏芯（北京）通用處理器技術(shù)有限公司，占
華夏芯增資后的股權(quán)比例 21.37%。報(bào)告期內(nèi)，國民投資已支全部投資款。
11、剩余超募資金存放在公司募集資金專項(xiàng)賬戶。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)
不適用
變更情況
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和 2016 年年度股東大會(huì)審議通過《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額并將剩余募集資金
用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的議案》，公司募集資金投資項(xiàng)目“（32 位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”中，原規(guī)劃在深圳市高新
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式 技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購置辦公場所實(shí)施根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況并結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展情況，同意將辦公場地房屋購置方
調(diào)整情況 式變更為房屋租賃方式，在上述實(shí)施方式變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，將投資總額由原來的 10,170.00 萬
元調(diào)整為 9,064.60 萬元。同時(shí)根據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的實(shí)際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）
用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目。
1、截至 2010 年 4 月 30 日募集資金到賬前，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目 3,833.11 萬元，業(yè)經(jīng)利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司
出具《關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的專項(xiàng)審核報(bào)告》（利安達(dá)專字[2010]第 1453 號(hào)）確認(rèn)，置換資金已從募集資金
專戶轉(zhuǎn)出。
募集資金投資項(xiàng)目先期投入
2、截止 2017 年 2 月 29 日，公司以自籌資金預(yù)先投入研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為 9,288.56 萬元。大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通
及置換情況
合伙）出具了《關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目的情況的審核報(bào)告》（大信專審字[2016]第 22-00015 號(hào)）。經(jīng)
第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過并經(jīng)安信證券審核同意，公司使用超募資金 9,288.56 萬元置換上述先期投入的自籌資金。置換資金已從募集
資金專戶轉(zhuǎn)出。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流
不適用
動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余
不適用
的金額及原因
尚未使用的募集資金用途及 截止 2018 年 12 月 31 日，本公司募集資金賬戶余額為 20,681.52 萬元，其中活期存款賬戶余額為 3,337.03 萬元，現(xiàn)金管理賬戶為 17,344.49 萬
去向 元。
募集資金使用及披露中存在
不適用
的問題或其他情況
專項(xiàng)報(bào)告 第12頁
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
附表
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
編制單位：國民技術(shù)股份有限公司
金額單位：人民幣元
變更后項(xiàng)目 截至期末實(shí)際 截至期末投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 變更后的項(xiàng)目
本年度實(shí)際 本年度實(shí)現(xiàn)的 是否達(dá)到
變更后的項(xiàng)目 對應(yīng)的原承諾項(xiàng)目 擬投入募集 累計(jì)投入金額 進(jìn)度（%） 定可使用狀 可行性是否發(fā)
投入金額 效益 預(yù)計(jì)效益
資金總額（1） (2) (3)=(2)/(1) 態(tài)日期 生重大變化
（32 位高速）安全存儲(chǔ)
研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行 芯片及解決方案技術(shù) 1,648.73 -- 1,648.73 100.00 -- -- 是 否
改造項(xiàng)目
合計(jì) 1,648.73 -- 1,648.73 100.00 -- --
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和 2016 年年度股東大會(huì)審議通過《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方
式、調(diào)整投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的議案》，公司募集資金投資項(xiàng)目“（32 位高
速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”中，原規(guī)劃在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體募投項(xiàng)目） 中的地段購置辦公場所實(shí)施根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況并結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展情況，同意將辦公場地房屋購置方式變
更為房屋租賃方式，在上述實(shí)施方式變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，將投
資總額由原來的 10,170.00 萬元調(diào)整為 9,064.60 萬元。同時(shí)根據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的實(shí)際剩余情況，將剩余募集資
金約 1,648.73 萬元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體募投項(xiàng)目） 不適用
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
專項(xiàng)報(bào)告 第13頁