證券代碼：300077 證券簡稱：國民技術(shù) 公告編號：2019-014
國民技術(shù)股份有限公司
Nationz Technologies Inc.
2018 年度監(jiān)事會工作報告
二〇一九年四月
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 國民技術(shù)股份有限公司
2018 年度監(jiān)事會工作報告
2018 年，公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事
會議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)等的要求，從切實維護公司利益和廣大股東權(quán)益
出發(fā)，認真履行了監(jiān)督職責。現(xiàn)將 2018 年工作情況匯報如下：
一、監(jiān)事會工作情況
2018 年度公司監(jiān)事會共召開會議 6 次。監(jiān)事會的召開、決議內(nèi)容的簽署以
及監(jiān)事權(quán)利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)
定，具體情況如下：
序號 屆次 召開時間 會議審議議案
2017 年度監(jiān)事會工作報告
關(guān)于 2017 年度計提資產(chǎn)減值準備的議案
《2017 年年度報告》及其摘要
2017 年度財務決算報告
2017 年度利潤分配預案
2018 年度財務預算方案
第三屆監(jiān)事會 關(guān)于募集資金投資項目結(jié)項的議案
1 2018 年 4 月 19 日
第十九次會議 2017 年度募集資金存放與使用情況的專項報告
2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告
關(guān)于回購注銷未達到解鎖條件的限制性股票的議案
2018 年第一季度報告
關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉暨提名第四屆監(jiān)事會非職工代
表監(jiān)事候選人的議案
關(guān)于公司第四屆監(jiān)事會監(jiān)事薪酬津貼的議案
第四屆監(jiān)事會
2 2018 年 5 月 11 日 關(guān)于選舉公司第四屆監(jiān)事會主席的議案
第一次會議
第四屆監(jiān)事會 關(guān)于使用超募資金向全資子公司增資的議案
3 2018 年 6 月 11 日
第二次會議 關(guān)于全資子公司增資參股華夏芯的議案
關(guān)于聘任大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2018
第四屆監(jiān)事會
4 2018 年 6 月 26 日 年度財務報告審計機構(gòu)的議案
第三次會議
關(guān)于投資性房地產(chǎn)會計政策變更的議案
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 關(guān)于經(jīng)營性應收賬款清理核銷的議案
第四屆監(jiān)事會
5 2018 年 8 月 28 日 2018 年半年度報告及其摘要
第四次會議
2018 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告
第四屆監(jiān)事會
6 2018 年 10 月 28 日 2018年第三季度報告
第五次會議
二、監(jiān)事會對公司 2018 年度有關(guān)事項的核查意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定，對公司的依法運作情況、
財務狀況、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部控制等方面進行了認真監(jiān)督檢查，對報告期內(nèi)公司有
關(guān)情況發(fā)表如下意見：
（一）公司依法運作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事列席了公司召開的董事會、股東大會，并根據(jù)有關(guān)法律、
法規(guī)，對董事會、股東大會的召集程序、決策程序，董事會對股東大會的決議的
執(zhí)行情況、公司董事、高級管理人員履行職務情況及公司內(nèi)部控制制度等進行了
監(jiān)督。監(jiān)事會認為公司董事會決策程序嚴格遵循《公司法》、《證券法》等法律法
規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，認真執(zhí)行股東大會的各項決議，運作規(guī)范，勤勉盡職；
公司內(nèi)部控制制度較為完善；信息披露及時、準確；公司董事和高級管理人員履
行職務時，無違反法律、法規(guī)、《公司章程》 或損害公司利益的行為。
（二）公司財務情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監(jiān)督、檢查
和審核，認為公司財務制度健全，財務運作規(guī)范、財務狀況良好，財務報告真實、
客觀地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。
（三）公司募集資金使用與管理情況
監(jiān)事會檢查了報告期內(nèi)公司募集資金的使用與管理情況，監(jiān)事會認為公司嚴
格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《募集資金使用管
理辦法》對募集資金進行使用和管理，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，公司募
集資金沒有變更投向和用途。
（四）重大收購和出售資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)情況進行了檢查，除公司審議
關(guān)于全資子公司增資參股華夏芯的議案之外，公司無其他重大收購和出售資產(chǎn)情
況。監(jiān)事會認為：報告期內(nèi)，公司資產(chǎn)收購項符合公司發(fā)展戰(zhàn)略及實際經(jīng)營需要，
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交易價格公允合理，交易行為遵循了自愿、公平、協(xié)商一致的原則，并履行了必
要的審批程序，符合《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成《上
市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，沒有損害公司及其股東，
特別是中小股東的合法權(quán)益。
（五）對公司定期報告的審核意見
公司監(jiān)事會認真審閱了公司《2017 年年度報告及摘要》、《2018 年第一季度
報告》、《2018 年半年度報告》和《2018 年第三季度報告》，重點關(guān)注經(jīng)營風險和
合規(guī)管理等相關(guān)內(nèi)容，認為公司定期報告編制和審議程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、
公司《章程》及公司內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定，所包含的信息能夠從各個方面真
實地反映出公司當年度的經(jīng)營管理和財務狀況等事項，未發(fā)現(xiàn)參與定期報告編制
和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。
（六）對公司內(nèi)部控制情況的核查意見
監(jiān)事會對《2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告》發(fā)表如下審核意見：公司已建立
了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求以及公司實際經(jīng)營管理
的需要，并得到了有效地執(zhí)行。保證了公司經(jīng)營管理的合法性、安全性和真實性，
保障了公司可持續(xù)發(fā)展。《2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了
公司內(nèi)部控制制度的建設和運行情況。
（七）公司關(guān)聯(lián)交易情況
2018年度公司無重大關(guān)聯(lián)交易行為發(fā)生。
（八）公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
公司建立了較為完善的內(nèi)幕信息知情人管理制度，在信息披露過程中能夠嚴
格按照其要求執(zhí)行相關(guān)程序，防止了內(nèi)幕信息交易的發(fā)生，保護了廣大投資者的
合法權(quán)益。報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的事項。
三、監(jiān)事會 2019 年度工作計劃
2019 年，監(jiān)事會工作計劃主要有以下方面：
（一）加強學習，提升監(jiān)事履職的專業(yè)業(yè)務能力。
（二）監(jiān)督公司規(guī)范運作，督促內(nèi)部控制體系的建設與有效運行。
（三）監(jiān)督公司董事、高級管理人員的勤勉盡責情況，防止損害公司利益的
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行為發(fā)生。
（四）檢查公司財務，定期審閱財務報告，監(jiān)督公司的財務運行狀況。
2019 年，監(jiān)事會將繼續(xù)忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責，積極適應公司的發(fā)展
變化，進一步促進公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運營，監(jiān)督公司依
法運作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的有效運行，加強監(jiān)督和檢查力度，切實維
護和保障公司及廣大股東合法利益不受侵害，促進公司健康、持續(xù)地發(fā)展。
國民技術(shù)股份有限公司
監(jiān) 事 會
二〇一九年四月二十六日
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