安信證券股份有限公司關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司
募集資金 2018 年度使用情況的專項(xiàng)核查意見(jiàn)
安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安信證券”）作為國(guó)民技術(shù)股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)民技術(shù)”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保
薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)募集資金使用有關(guān)規(guī)定，對(duì)國(guó)民技術(shù)2018年度募集資金使用情況進(jìn)
行了核查，核查情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2010]432號(hào)核準(zhǔn)，公司委托主承銷商
安信證券首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）2,720.00萬(wàn)股（每股面值1.00元），
發(fā)行價(jià)格為每股87.50元，共募集資金人民幣238,000.00萬(wàn)元?？鄢袖N和保薦費(fèi)
用7,140.00萬(wàn)元后的募集資金人民幣230,860.00萬(wàn)元，由主承銷商安信證券于2010
年4月26日匯入公司賬戶。另減除律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法定信息披露及路演推介等
其他發(fā)行費(fèi)用835.41萬(wàn)元，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額為人民幣
230,024.59萬(wàn)元，經(jīng)利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司驗(yàn)證，已由其出具利安達(dá)
驗(yàn)字[2010]第1026號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
根據(jù)財(cái)政部2010年12月28日發(fā)布的《財(cái)政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的上市公
司和非上市企業(yè)做好2010年年報(bào)工作的通知》（財(cái)會(huì)[2010]25號(hào)）第七條要求“發(fā)
行權(quán)益性證券過(guò)程中發(fā)生的廣告費(fèi)、路演費(fèi)、上市酒會(huì)費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)期
損益”、第九條要求“涉及第四個(gè)問(wèn)題、第六個(gè)問(wèn)題和第七個(gè)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)自2010
年1月1日起施行”。公司已根據(jù)財(cái)會(huì)[2010]25號(hào)文件的要求進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，調(diào)增
資本公積3,773,799.80元，調(diào)增管理費(fèi)用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23
日由流動(dòng)資金中撥出3,773,799.80元補(bǔ)入募集資金專戶。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額
1、截止至2018年12月31日，募集資金項(xiàng)目投入金額合計(jì)32,845.71萬(wàn)元，均
系直接投入承諾投資項(xiàng)目。
2、經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)，公司于2011年3月21日從募
1
集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金35,000萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；
3、經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十二次審議通過(guò)，公司使用超募資金3,372.30
萬(wàn)元投資可信計(jì)算技術(shù)研究項(xiàng)目，截止至2018年12月31日，已累計(jì)投入2,725.62
萬(wàn)元；
4、經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議通過(guò)，公司于2012年6月使用超
募資金16,500.00萬(wàn)元收購(gòu)深圳市安捷信聯(lián)科技有限公司100.00%股權(quán)；
5、經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議通過(guò)，公司于2015年5月12日和2015
年6月9日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金共計(jì)50,000.00萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充
流動(dòng)資金；
6、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)，公司使用超募資金50,000萬(wàn)
元投資設(shè)立全資子公司深圳市國(guó)民投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)民投資”），
公司已足額認(rèn)繳50,000萬(wàn)元注冊(cè)資本，存放于募集資金專項(xiàng)賬戶；
7、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)，公司使用超募資金 46,000 萬(wàn)
元投資研發(fā)和辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目，截止至 2018 年 12 月 31 日，已累計(jì)投入
42,414.40 萬(wàn)元；
8、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)，同意公司募集資金投資項(xiàng)
目“（32位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”剩余募集資金約1,648.73
萬(wàn)元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目，截
止至2018年12月31日，已累計(jì)投入1,648.73萬(wàn)元。
9、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)，同意全資子公司深圳前
海國(guó)民投資管理有限公司使用超募資金35,000.00萬(wàn)元設(shè)立合資公司成都國(guó)民天
成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司，占股比例為35%，公司從賬戶中轉(zhuǎn)出12,000.00萬(wàn)元，
用于支付首期部分投資款。經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)，同意
國(guó)民投資對(duì)成都國(guó)民天成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司的出資額減少至1,000萬(wàn)元
（股權(quán)比例10%）。經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)，同意國(guó)民投資撤
銷對(duì)成都國(guó)民天成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司的出資1,000萬(wàn)元，相關(guān)投資款在成
都國(guó)民天成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司的減資事項(xiàng)履行相關(guān)法律程序后將退回原
賬戶。
10、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)，同意全資子公司深圳前
2
海國(guó)民投資管理有限公司參與收購(gòu)深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司合計(jì)20%
的股權(quán)，股權(quán)收購(gòu)款為合計(jì)人民幣41,692.3077萬(wàn)元。報(bào)告期內(nèi)，國(guó)民投資已支付
股權(quán)收購(gòu)款30,940.07萬(wàn)元。
11、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)，同意公司使用超額募集
資金中的2億元向全資子公司深圳市國(guó)民電子商務(wù)有限公司增資，用于收購(gòu)深圳
市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司的部分股權(quán)。報(bào)告期內(nèi)，深圳市國(guó)民電子商務(wù)有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)民電商”）已支付斯諾實(shí)業(yè)股權(quán)收購(gòu)款20,000萬(wàn)元。
12、經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)，同意公司使用剩余未設(shè)定用
途的超募資金約7,277萬(wàn)元向全資子公司深圳前海國(guó)民投資管理有限公司增資，
國(guó)民投資使用合計(jì)14,000萬(wàn)元資金增資參股華夏芯（北京）通用處理器技術(shù)有限
公司（以下簡(jiǎn)稱“華夏芯”），占華夏芯增資后的股權(quán)比例21.37%。報(bào)告期內(nèi)，
股權(quán)投資款已全部支付。
截止至2018年12月31日，募集資金專戶余額20,681.52萬(wàn)元，具體情況如下：
單位：元
項(xiàng)目 金額
募集資金專戶 2017 年 12 月 31 日實(shí)際余額 845,026,114.41
加：利息收入 17,976,585.85
減：投入募集項(xiàng)目資金-TCM 5,518,971.01
國(guó)民技術(shù)研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目 112,812,850.44
手續(xù)費(fèi)支出 16,972.77
國(guó)民投資-國(guó)民天成撤銷投資收回 -103,562,000.00
國(guó)民投資-收購(gòu)斯諾實(shí)業(yè)支付 309,400,737.31
國(guó)民投資-增資華夏芯支付 132,000,000.00
國(guó)民電商-收購(gòu)斯諾實(shí)業(yè)支付 200,000,000.00
募集資金專戶實(shí)際余額 206,815,168.73
（三）募集資金存放情況
截至 2018 年 12 月 31 日，募集資金在各銀行賬戶的存儲(chǔ)情況如下：
單位：元
開(kāi)戶銀行 賬號(hào) 期末賬面余額 備注
中國(guó)建設(shè)銀行股 44201518300052510731 2,381,465.76 活期
份有限公司深圳
華僑城支行 小計(jì) 2,381,465.76
3
上海浦東發(fā)展銀 79210155200000276 951,645.12 活期
行股份有限公司
深圳科技園支行 小計(jì) 951,645.12
1820014170006024 5,501,305.81 活期
中國(guó)民生銀行股
份有限公司深圳 1820014170008581 9,014,169.97 活期
高新區(qū)支行
小計(jì) 14,515,475.78
興業(yè)銀行股份有 337110100100327816 1,861,235.46 活期
限公司深圳天安
支行 小計(jì) 1,861,235.46
招行南硅谷支行 755927177110202 13,521,383.00 活期
（國(guó)民投資） 小計(jì) 13,521,383.00
寧波銀行深圳財(cái) 73010122001328147 1.00 現(xiàn)金管理賬戶
富港支行（國(guó)民投
資） 小計(jì) 1.00
中國(guó)銀行深圳民 745869981022 139,054.09 活期
治支行（國(guó)民電
商） 小計(jì) 139,054.09
中信銀行深圳城 8110301014300400400 26,000,000.00 現(xiàn)金管理賬戶
市廣場(chǎng)旗艦支行 小計(jì) 26,000,000.00
中信銀行深圳城 8110301012000382389 104,009,440.00 現(xiàn)金管理賬戶
市廣場(chǎng)旗艦支行
（國(guó)民投資） 小計(jì) 104,009,440.00
光大銀行深圳分 38910188000607919 43,435,468.52 現(xiàn)金管理賬戶
行營(yíng)業(yè)部（國(guó)民投
資） 小計(jì) 43,435,468.52
合計(jì) 206,815,168.73
二、募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的
有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《國(guó)民技術(shù)股份有限公司募集資金管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”），該《管理辦法》于 2009 年 7 月 17 日經(jīng)本公
司第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)。同時(shí)，公司于 2010 年 5 月 17 日分別與保
薦人安信證券、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳華僑城支行、中國(guó)民生銀行股份
有限公司深圳高新區(qū)支行、上海浦東發(fā)展銀行深圳科技園支行（以下統(tǒng)稱“專戶
銀行”）共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，由公司在該等銀行開(kāi)設(shè)了三個(gè)
4
專戶存儲(chǔ)募集資金。
公司第一屆董事會(huì)第二十二次審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金投資可信
計(jì)算研究項(xiàng)目的議案》，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬(wàn)元投資可信計(jì)算技術(shù)研
究項(xiàng)目，公司于 2012 年 4 月 24 日分別與保薦人安信證券、中國(guó)民生銀行股份有
限公司深圳高新區(qū)支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，由公司在該銀行
開(kāi)設(shè)了專戶用于存儲(chǔ)募集資金。
公司第二屆董事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司擬利用閑
置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品、利用閑置超募資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案的議案》，同
意公司使用不超過(guò) 59,000 萬(wàn)元的閑置超募資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理。
公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司擬增加用于現(xiàn)金管
理的閑置超募資金之額度的議案》，公司董事會(huì)同意公司將用于現(xiàn)金管理的閑置
超募資金額度進(jìn)一步增加至不超過(guò) 160,000 萬(wàn)元。
公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于增加募集資金存放專用
賬戶的議案》，公司已于 2015 年 4 月 13 日在興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支
行新開(kāi)設(shè)一個(gè)募集資金存放專用賬戶，用于開(kāi)展閑置超募資金現(xiàn)金管理和募集資
金儲(chǔ)存，公司于 2015 年 4 月 22 日分別與保薦機(jī)構(gòu)安信證券、興業(yè)銀行股份有限
公司深圳天安支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
公司第三屆董事會(huì)第七次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于全資子公司設(shè)立募
集資金存放專用賬戶的議案》，公司已于 2015 年 9 月 29 日在招商銀行股份有限
公司深圳南硅谷支行新開(kāi)設(shè)募集資金存放專用賬戶，用于存放公司應(yīng)投入到國(guó)民
投資的 5 億元注冊(cè)資本，公司于 2015 年 10 月 8 日分別與國(guó)民投資、保薦機(jī)構(gòu)安
信證券、招商銀行股份有限公司深圳南硅谷支行簽署《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司擬利用閑置自有資金
和閑置超募資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司使用不超過(guò) 100,000 萬(wàn)元的閑置自
有資金和不超過(guò) 100,000 萬(wàn)元的閑置超募資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理。
公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于
部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額并將剩余募集資金用于公司
研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的議案》，同意變更公司募集資金投資項(xiàng)目“（32 位高速）安
全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項(xiàng)目實(shí)施
的實(shí)際情況，將投資總額由原來(lái)的 10,170.00 萬(wàn)元調(diào)整為 9,064.60 萬(wàn)元。同時(shí)根
5
據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的實(shí)際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬(wàn)元（含利息收入，
以最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目。
公司于 2017 年 12 月 20 日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和 2018 年 1
月 5 日召開(kāi)的 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金
向全資子公司深圳市國(guó)民電子商務(wù)有限公司增資的議案》，同意公司使用超額募
集資金中的 2 億元向全資子公司深圳市國(guó)民電子商務(wù)有限公司增資，用于收購(gòu)深
圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司的部分股權(quán)。公司已于 2018 年 1 月 22 日在中國(guó)
銀行股份有限公司深圳龍華支行新開(kāi)設(shè)募集資金存放專用賬戶，用于存放公司應(yīng)
投入到深圳市國(guó)民電子商務(wù)有限公司的 2 億元增資款，公司于 2018 年 2 月 9 日
分別與國(guó)民電商、保薦機(jī)構(gòu)安信證券、中國(guó)銀行股份有限公司深圳龍華支行簽署
《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
公司對(duì)募集資金的使用實(shí)行專人審批，以保證?？顚Ｓ?。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
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 募集資金使用情況對(duì)照表
單位：萬(wàn)元
募集資金總額 230,401.97 本年度投入募集資金總額 65,617.06
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0
累計(jì)變更用途的募集資金總額 1,648.73 已累計(jì)投入募集資金總額 246,918.33
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0.72%
截止報(bào)告 項(xiàng)目可
是否已變更 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 期末累計(jì) 是否達(dá) 行性是
承諾投資項(xiàng)目和超募 募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投 截至期末累計(jì) 截至期末投入進(jìn) 本年度實(shí)現(xiàn)
項(xiàng)目（含部分 定可使用狀 實(shí)現(xiàn)的效 到預(yù)計(jì) 否發(fā)生
資金投向 諾投資總額 總額(1) 入金額 投入金額(2) 度（%）(3)＝(2)/(1) 的效益
變更） 態(tài)日期 益 效益 重大變
化
承諾投資項(xiàng)目
（32 位高速）USB
KEY 安全主控芯片及
否 8,036.00 8,036.00 8,284.34 103.09% 2013 年 10 月 5,736.42 23,914.98 是 否
解決方案技術(shù)改造項(xiàng)
目
（32 位高速）安全存儲(chǔ)
芯片及解決方案技術(shù) 是 10,170.00 9,064.60 9,064.60 100.00% 2012 年 12 月 不適用 否
改造項(xiàng)目
基于射頻技術(shù)的安全
移動(dòng)支付芯片及解決
否 15,346.00 15,346.00 15,496.77 100.98% 2012 年 5 月 289.87 7,137.11 否 否
方案的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化
項(xiàng)目
7
 承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 33,552.00 32,446.60 0 32,845.71 -- -- 6,026.29 31,052.09
超募資金投向
可信計(jì)算研究項(xiàng)目 否 3,372.30 3,372.30 551.90 2,725.62 80.82% 2019 年 12 月 否
并購(gòu)支出 否 16,500.00 16,500.00 16,500.00 100.00% 否
設(shè)立國(guó)民投資 否 50,000.00 50,000.00 26,506.87 38,506.87 77.01% 否
研發(fā)及辦公大樓建設(shè)
否 46,000.00 46,000.00 11,281.29 42,414.40 92.21% 2018 年 8 月 否
項(xiàng)目
增資國(guó)民電商，收購(gòu)斯
否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00%
諾實(shí)業(yè)股權(quán)
增資國(guó)民投資，參股華
否 7,277.00 7,277.00 7,277.00 7,277.00 100.00%
夏芯
歸還銀行貸款（如有)
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有） 85,000.00 85,000.00 - 85,000.00
超募資金投向小計(jì) 228,149.30 228,149.30 65,617.06 212,423.89 -- --
合計(jì) 261,701.30 260,595.90 65,617.06 245,269.60 6,026.29 31,052.09
1、安全存儲(chǔ)項(xiàng)目：安全存儲(chǔ)項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中重點(diǎn)轉(zhuǎn)向和移動(dòng)支付結(jié)合的應(yīng)用市場(chǎng)，公司移動(dòng)支付產(chǎn)品技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品由于
受到金融行業(yè)移動(dòng)支付標(biāo)準(zhǔn)的影響，產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣受到影響。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)
2、移動(dòng)支付項(xiàng)目：隨著國(guó)家對(duì) RCC 技術(shù)的認(rèn)可，RCC 技術(shù)商用環(huán)境的建設(shè)逐步得到有效推動(dòng)，長(zhǎng)期看對(duì) RCC 業(yè)務(wù)發(fā)展有積極作
目）
用。但受諸多其他新興移動(dòng)支付技術(shù)應(yīng)用的影響，RCC 技術(shù)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)尚需不斷完善，RCC 移動(dòng)支付技術(shù)逐步進(jìn)
入主流市場(chǎng)面臨很大挑戰(zhàn)。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 不適用
國(guó)民技術(shù)本次發(fā)行超額募集資金凈額 196,849.97 萬(wàn)元，超募資金使用情況如下：
1、經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)，公司于 2011 年 3 月 21 日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金 35,000 萬(wàn)元，永久
超募資金的金額、用途及使用情況進(jìn)展
補(bǔ)充流動(dòng)資金；
2、經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十二次審議通過(guò)，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬(wàn)元投資可信計(jì)算技術(shù)研究項(xiàng)目，截止至 2018 年 12
8
 月 31 日，已累計(jì)投入 2,725.62 萬(wàn)元；
3、經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議通過(guò)，公司于 2012 年 6 月使用超募資金 16,500 萬(wàn)元，用于收購(gòu)深圳市安捷信聯(lián)科技
有限公司 100%股權(quán)；
4、經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資
金共計(jì) 50,000.00 萬(wàn)元，永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；
5、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)，公司使用超募資金 50,000 萬(wàn)元投資設(shè)立全資子公司國(guó)民投資，公司已足額認(rèn)繳
50,000.00 萬(wàn)元注冊(cè)資本，存放于募集資金專項(xiàng)賬戶；
6、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)，公司使用超募資金 46,000 萬(wàn)元投資研發(fā)和辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目，截止至 2018 年 12 月
31 日，已累計(jì)投入 42,414.40 萬(wàn)元；
7、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)，同意其全資子公司深圳前海國(guó)民投資管理有限公司使用超募資金 35,000.00 萬(wàn)元
設(shè)立合資公司，占股比例為 35%，公司于 2017 年 9 月 13 日從募集資金專戶中轉(zhuǎn)出超募資金 12,000.00 萬(wàn)元，用于支付首期部分投
資款。經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)，同意國(guó)民投資對(duì)成都國(guó)民天成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司的出資額減少至 1,000
萬(wàn)元（股權(quán)比例 10%）；經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)，同意國(guó)民投資撤銷對(duì)成都國(guó)民天成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司
投資，相關(guān)投資款在國(guó)民天成的減資事項(xiàng)履行相關(guān)法律程序后退回原賬戶。
8、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)，同意全資子公司深圳前海國(guó)民投資管理有限公司參與收購(gòu)深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展
股份有限公司合計(jì) 20%的股權(quán)，股權(quán)收購(gòu)款為合計(jì)人民幣 41,692.3077 萬(wàn)元。截止至 2018 年 12 月 31 日，國(guó)民投資已支付股權(quán)收
購(gòu)款 30,940.07 萬(wàn)元。
9、經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)，同意公司使用超額募集資金中的 2 億元向全資子公司深圳市國(guó)民電子商務(wù)有限
公司增資，用于收購(gòu)深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司的部分股權(quán)。報(bào)告期內(nèi)，國(guó)民電商已支付斯諾實(shí)業(yè)股權(quán)收購(gòu)款 20,000 萬(wàn)元。
10、經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)，同意公司使用剩余未設(shè)定用途的超募資金約 7,277 萬(wàn)元增資全資子公司深圳前海國(guó)
民投資管理有限公司，國(guó)民投資使用超募資金 13,200.00 萬(wàn)元、自有資金 800 萬(wàn)元合計(jì) 14,000 萬(wàn)元資金增資參股華夏芯（北京）通
用處理器技術(shù)有限公司，占華夏芯增資后的股權(quán)比例 21.37%。報(bào)告期內(nèi)，國(guó)民投資已支全部投資款。
11、剩余超募資金存放在公司募集資金專項(xiàng)賬戶。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額并
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況
將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的議案》，公司募集資金投資項(xiàng)目“（32 位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)
9
 目”中，原規(guī)劃在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購(gòu)置辦公場(chǎng)所實(shí)施根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況并結(jié)合公司
實(shí)際發(fā)展情況，同意將辦公場(chǎng)地房屋購(gòu)置方式變更為房屋租賃方式，在上述實(shí)施方式變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本
項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，將投資總額由原來(lái)的 10,170.00 萬(wàn)元調(diào)整為 9,064.60 萬(wàn)元。同時(shí)根據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的實(shí)際剩余情況，將剩余
募集資金約 1,648.73 萬(wàn)元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目。
1、截至 2010 年 4 月 30 日募集資金到賬前，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目 3,833.11 萬(wàn)元，業(yè)經(jīng)利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
有限責(zé)任公司出具《關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的專項(xiàng)審核報(bào)告》（利安達(dá)專字[2010]第 1453 號(hào)）
確認(rèn)，置換資金已從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 2、截止 2017 年 2 月 29 日，公司以自籌資金預(yù)先投入研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為 9,288.56 萬(wàn)元。大信會(huì)計(jì)師事務(wù)
所（特殊普通合伙）出具了《關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目的情況的審核報(bào)告》（大信專審字
[2016]第 22-00015 號(hào)）。經(jīng)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)并經(jīng)安信證券審核同意，公司使用超募資金 9,288.56 萬(wàn)元置換上述
先期投入的自籌資金。置換資金已從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 不適用
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額并
將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的議案》，公司募集資金投資項(xiàng)目“（32 位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)
目”中，原規(guī)劃在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購(gòu)置辦公場(chǎng)所實(shí)施根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況并結(jié)合公司
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因
實(shí)際發(fā)展情況，同意將辦公場(chǎng)地房屋購(gòu)置方式變更為房屋租賃方式，在上述實(shí)施方式變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本
項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，將投資總額由原來(lái)的 10,170.00 萬(wàn)元調(diào)整為 9,064.60 萬(wàn)元。同時(shí)根據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的實(shí)際剩余情況，將剩余
募集資金約 1,648.73 萬(wàn)元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目。
截止 2018 年 12 月 31 日，本公司募集資金賬戶余額為 20,681.52 萬(wàn)元，其中活期存款賬戶余額為 3,337.03 萬(wàn)元，現(xiàn)金管理賬戶為
尚未使用募集資金用途及去向
17,344.49 萬(wàn)元。
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況 不適用
10
 四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
單位：萬(wàn)元
變更后的項(xiàng)目可
變更后的 變更后項(xiàng)目擬投入 本報(bào)告期實(shí)際 截止期末實(shí)際累 投資進(jìn)度(%) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù)
對(duì)應(yīng)的原項(xiàng)目 行性是否發(fā)生重
項(xiàng)目 募集資金總額（1） 投入金額 計(jì)投入金額（2） (3)=(2)/(1) 使用狀態(tài)日期 的效益 計(jì)效益
大變化
（32 位高速）安全存
研發(fā)平臺(tái)
儲(chǔ)芯片及解決方案技 1,648.73 0 1,648.73 100.00% - - 是 否
運(yùn)行
術(shù)改造項(xiàng)目
合 計(jì) -- 1,648.73 0 1,648.73 100.00% - -
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整
投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的議案》，公司募集資金投資項(xiàng)目“（32 位高速）安全存儲(chǔ)芯片
及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”中，原規(guī)劃在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購(gòu)置辦公場(chǎng)所實(shí)施
變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明（分具體項(xiàng)目） 根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況并結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展情況，同意將辦公場(chǎng)地房屋購(gòu)置方式變更為房屋租賃方式，在上述實(shí)施方式
變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，將投資總額由原來(lái)的 10,170.00 萬(wàn)元調(diào)整為 9,064.60
萬(wàn)元。同時(shí)根據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的實(shí)際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬(wàn)元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為
準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 不適用
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 不適用
11
 五、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
2018年度公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況如下：
單位：萬(wàn)元
報(bào)告
現(xiàn)金 本期實(shí)際 期實(shí)
現(xiàn)金管理 預(yù)計(jì)收
受托人名稱 管理 起始日期 終止日期 報(bào)酬確定方式 收回本金 際損
金額 益
類型 金額 益金
額
保本
興業(yè)銀行股份有限
浮動(dòng) 6,000.00 2018/2/11 2018/3/15 預(yù)計(jì)年化收益為 3.00% 6,000.00 15.78 15.78
公司深圳天安支行
收益
保本
興業(yè)銀行股份有限
浮動(dòng) 10,000.00 2018/3/15 2018/4/16 預(yù)計(jì)年化收益為 4.70% 10,000.00 41.21 41.21
公司深圳天安支行
收益
中國(guó)民生銀行股份 保本
掛鉤 USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 浮動(dòng) 1,000.00 2018/3/28 2018/6/27 1,000.00 11.59 11.59
計(jì)年化收益率為 4.00%
區(qū)支行 收益
中國(guó)民生銀行股份 保本
掛鉤 USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 浮動(dòng) 10,000.00 2018/3/28 2018/5/7 10,000.00 43.84 43.84
計(jì)年化收益率為 4.00%
區(qū)支行 收益
中國(guó)民生銀行股份 保本
掛鉤 USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 浮動(dòng) 5,000.00 2018/4/12 2018/5/8 5,000.00 14.25 14.25
計(jì)年化收益率為 4.00%
區(qū)支行 收益
保本
交通銀行股份有限
浮動(dòng) 5,000.00 2018/4/18 2018/5/20 預(yù)計(jì)年化收益為 4.20% 5,000.00 18.41 18.41
公司深圳橫崗支行
收益
保本
中國(guó)銀行股份有限
浮動(dòng) 5,000.00 2018/4/19 2018/5/25 預(yù)計(jì)年化收益為 3.50% 5,000.00 17.26 17.26
公司深圳民治支行
收益
中國(guó)民生銀行股份 保本
掛鉤 USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 浮動(dòng) 10,000.00 2018/5/11 2018/6/11 10,000.00 33.97 33.97
計(jì)年化收益率為 4.00%
區(qū)支行 收益
保本
中國(guó)銀行股份有限
浮動(dòng) 5,000.00 2018/5/18 2018/6/25 預(yù)計(jì)年化收益為 3.30% 5,000.00 17.18 17.18
公司深圳民治支行
收益
保本 掛鉤倫敦黃金市場(chǎng)之黃
興業(yè)銀行股份有限
浮動(dòng) 5,000.00 2018/5/15 2018/6/15 金定盤(pán)價(jià)格，預(yù)計(jì)年化 5,000.00 19.07 19.07
公司深圳天安支行
收益 收益率為 4.49%
保本 掛鉤倫敦黃金市場(chǎng)之黃
興業(yè)銀行股份有限
浮動(dòng) 7,000.00 2018/5/23 2018/6/22 金定盤(pán)價(jià)格，預(yù)計(jì)年化 7,000.00 25.83 25.83
公司深圳天安支行
收益 收益率為 4.49%
12
 報(bào)告
現(xiàn)金 本期實(shí)際 期實(shí)
現(xiàn)金管理 預(yù)計(jì)收
受托人名稱 管理 起始日期 終止日期 報(bào)酬確定方式 收回本金 際損
金額 益
類型 金額 益金
額
保本
中國(guó)銀行股份有限
浮動(dòng) 5,000.00 2018/5/25 2018/6/29 預(yù)計(jì)年化收益為 3.20% 5,000.00 15.34 15.34
公司深圳民治支行
收益
寧波銀行股份有限 保本
公司深圳財(cái)富港支 浮動(dòng) 2,000.00 2018/6/7 2018/7/11 預(yù)計(jì)年化收益為 4.50% 2,000.00 7.64 7.89
行 收益
中國(guó)民生銀行股份 保本
掛鉤 USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 浮動(dòng) 10,000.00 2018/6/15 2018/7/25 10,000.00 43.84 43.84
計(jì)年化收益率為 4.00%
區(qū)支行 收益
廈門(mén)國(guó)際銀行股份 保本
有限公司珠海分行 浮動(dòng) 5,000.00 2018/6/29 2018/7/31 預(yù)計(jì)年化收益為 4.50% 5,000.00 19.11 19.38
營(yíng)業(yè)部 收益
中國(guó)民生銀行股份 保本
掛鉤 USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 浮動(dòng) 1,000.00 2018/7/17 2018/10/16 1,000.00 11.22 11.34
計(jì)年化收益率為 4.5%
區(qū)支行 收益
保本 掛鉤上海黃金交易所之
興業(yè)銀行股份有限
浮動(dòng) 2,000.00 2018/7/24 2018/8/24 上海金上午基準(zhǔn)價(jià)，預(yù) 2,000.00 6.71 6.71
公司深圳天安支行
收益 計(jì)收益 3.95%
中國(guó)民生銀行股份 保本
掛鉤 USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 浮動(dòng) 10,000.00 2018/8/3 2018/9/12 10,000.00 43.29 43.29
計(jì)年化收益率為 3.95%
區(qū)支行 收益
寧波銀行股份有限 保本
掛鉤澳元兌美元的匯率
公司深圳財(cái)富港支 浮動(dòng) 1,000.00 2018/8/8 2018/11/8 1,000.00 10.59 10.59
區(qū)間 4.2%
行 收益
保本
中國(guó)光大銀行深圳
浮動(dòng) 4,400.00 2018/8/17 2018/9/17 預(yù)計(jì)年化收益為 3.6% 4,400.00 13.45 13.2
分行營(yíng)業(yè)部
收益
中國(guó)民生銀行股份 保本
掛鉤 USD3M-LIBOR，預(yù)
有限公司深圳高新 浮動(dòng) 9,000.00 2018/9/13 2018/10/23 9,000.00 36.49 36.49
計(jì)年化收益率為 3.7%
區(qū)支行 收益
保本
中國(guó)光大銀行深圳
浮動(dòng) 5,700.00 2018/9/19 2018/10/19 預(yù)計(jì)年化收益為 3.0% 5,700.00 14.25 14.25
分行營(yíng)業(yè)部
收益
保本
中國(guó)光大銀行深圳
浮動(dòng) 5,000.00 2018/10/24 2018/11/24 預(yù)計(jì)年化收益為 3.45% 5,000.00 14.63 14.63
分行營(yíng)業(yè)部
收益
129,100.0 129,100.0 495.3
合計(jì) 494.95
0 0 4
13
 六、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
公司募集資金使用情況的披露與實(shí)際使用情況相符，不存在未及時(shí)、真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。
七、會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金年度存放和使用情況專項(xiàng)報(bào)告的鑒證意見(jiàn)
公司審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司 2018 年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，
并出具了《國(guó)民技術(shù)股份有限公司募集資金存放與使用情況的鑒證報(bào)告》。報(bào)告
認(rèn)為，公司募集資金專項(xiàng)報(bào)告在所有重大方面按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)
會(huì)公告[2012]44 號(hào)）、深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引編制，在所有重大方面公允反映了公司 2018
年度募集資金存放與使用情況。
八、保薦機(jī)構(gòu)主要核查工作
保薦代表人通過(guò)訪談溝通、審閱相關(guān)資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查等多種方式，對(duì)國(guó)民技
術(shù)募集資金的存放、使用及募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行了核查。主要核查內(nèi)
容包括：查閱了國(guó)民技術(shù)募集資金存放銀行對(duì)賬單、募集資金使用原始憑證、中
介機(jī)構(gòu)相關(guān)報(bào)告、國(guó)民技術(shù)募集資金使用情況的相關(guān)公告和支持文件等資料，并
與國(guó)民技術(shù)中高層管理人員等相關(guān)人員就募集資金使用情況進(jìn)行了溝通交流等。
九、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，國(guó)民技術(shù)股份有限公司2018年度募集資金的使用情況符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，國(guó)民技術(shù)股份有限公司編制
的《2018年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》中關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公
司2018年度募集資金管理與使用情況的披露與實(shí)際情況相符。
（以下無(wú)正文）
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 （本頁(yè)無(wú)正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司募集資
金2018年度使用情況的專項(xiàng)核查意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）
保薦代表人：
潘祖祖 王安定
安信證券股份有限公司
年 月 日
15