華燦光電股份有限公司
獨(dú)立董事吳玲2018年度述職報(bào)告
各位股東及股東代表：
本人作為華燦光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，在任職
期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的
指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社
會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等
相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，在2018年度工作中，本人勤勉履行獨(dú)立
董事的各項(xiàng)職責(zé)，積極出席公司的相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議公司董事會(huì)議案，并按有
關(guān)規(guī)定對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，發(fā)揮了本人作為獨(dú)立董事的獨(dú)立性和專業(yè)
性作用，以維護(hù)公司和股東特別是中小股東的利益。現(xiàn)就本人2018年度履行獨(dú)
立董事職責(zé)情況報(bào)告如下：
一、出席會(huì)議情況
2018年度，我本著勤勉務(wù)實(shí)和誠(chéng)信負(fù)責(zé)的原則，所有議案經(jīng)過客觀謹(jǐn)慎的
思考，均投了贊成票，沒有投反對(duì)票和棄權(quán)票。在各會(huì)議召開前積極查閱資料、
與管理層充分交流，以完整了解會(huì)議議案的各項(xiàng)細(xì)節(jié)，并提出專業(yè)、合理的建議，
為對(duì)董事會(huì)的科學(xué)決策和公司規(guī)范運(yùn)作、良性發(fā)展起到了積極的作用，切實(shí)維護(hù)
了公司和股東特別是中小股東的合法權(quán)益。同時(shí)本人認(rèn)為公司各次會(huì)議的召集召
開符合法定要求，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，合法有效。
本人出席2018年度公司董事會(huì)的情況如下：
報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)召開次數(shù) 11 次
應(yīng)出席次 親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未
董事姓名 具體職務(wù) 缺席次數(shù)
數(shù) 次數(shù) 次數(shù) 親自出席會(huì)議
吳玲 獨(dú)立董事 11 11 0 0 否
二、對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表意見情況
2018年度本人在任期內(nèi)與其他兩位獨(dú)立董事就相關(guān)事項(xiàng)共同發(fā)表獨(dú)立意見
如下：
 1、2018年1月11日公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議上對(duì)本次重組交易對(duì)方
義烏和諧芯光股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）合伙份額調(diào)整、開展保值型匯率風(fēng)
險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)表了事前認(rèn)可意見及同意的獨(dú)立意見。
2、2018年1月18日公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上對(duì)公司2017年日常關(guān)
聯(lián)實(shí)際交易實(shí)際發(fā)生與預(yù)計(jì)存在較大差異的情況、2018年度公司為合并報(bào)表范
圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保、2018年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)發(fā)表了事前認(rèn)可意見及同意
的獨(dú)立意見。
3、2018年1月29日公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上對(duì)公司擬發(fā)行超短期
融資券發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
4、2018年4月27日公司第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議上對(duì)2017年度公司對(duì)外
擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方資金占用情況、公司2017年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、2017
年度募集資金存放與使用、公司2017年利潤(rùn)分配預(yù)案、續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)（特
殊普通合伙）為2018年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、本次會(huì)計(jì)政策變更、公司2017年下半年計(jì)
提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、董事和高級(jí)管理人員薪資調(diào)整發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
5、2018年5月21日公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上對(duì)聘任公司高級(jí)管理
人員及董事會(huì)秘書發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
6、2018年8月29日公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議上對(duì)新增2018年度日常
關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)、2018年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告、新增2018
年度公司及子公司為合并范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保額度、調(diào)整2017年股票期權(quán)行
權(quán)價(jià)格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格、本次新增會(huì)計(jì)估計(jì)、2018年半年度公司對(duì)外擔(dān)
保情況及關(guān)聯(lián)方資金占用情況發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，對(duì)新增2018年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
7、2018年9月17日公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議上對(duì)關(guān)于使用部分閑
置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
8、2018年10月14日公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議上對(duì)公司符合非公開
發(fā)行股票條件、本次非公開發(fā)行股票方案、本次非公開發(fā)行股票方案論證分析報(bào)
告、公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃、公司前次募集資金使用情況報(bào)告、本次非公開
發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
9、2018年10月26日公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議上對(duì)聘任公司高級(jí)管
理人員及董事會(huì)秘書、本次會(huì)計(jì)政策變更、公司及子公司為合并報(bào)表范圍內(nèi)子公
司提供擔(dān)保發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
本人認(rèn)為公司2018年審議的重大事項(xiàng)均符合《公司法》、《證券法》等有
關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司審
議和表決重大事項(xiàng)的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股
東利益的情形。
三、專業(yè)委員會(huì)履職情況
本人作為公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)兩個(gè)專門委員會(huì)
委員，依據(jù)《薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》、《戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》相關(guān)制度
的要求，認(rèn)真履行了相關(guān)工作職責(zé)。
報(bào)告期內(nèi)，本人作為公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委員，嚴(yán)格按照《獨(dú)立董
事工作制度》、《薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，積極履行職責(zé)，審
核董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的薪酬情況，監(jiān)督公司薪酬制度和激勵(lì)制度的執(zhí)行
情況。
報(bào)告期內(nèi)，本人作為公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)的委員，嚴(yán)格按照《獨(dú)立董事工
作制度》、《戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司對(duì)外投資的議案認(rèn)真審
議，積極履行職責(zé)，利用自身的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，參與公司戰(zhàn)略等事項(xiàng)的討論和方案的
制訂，及時(shí)就市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)信息等重要事項(xiàng)與公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員保持
密切溝通，為公司戰(zhàn)略發(fā)展的科學(xué)決策起到了積極作用。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2018年度，本人利用現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議的機(jī)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，通過多種
方式了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況；與公司其他董事、高管人
員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，時(shí)刻關(guān)
注外部環(huán)境及行業(yè)技術(shù)發(fā)展對(duì)公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報(bào)道，
及時(shí)掌握公司的運(yùn)行動(dòng)態(tài)，同時(shí)運(yùn)用自身所長(zhǎng)為公司持續(xù)健康發(fā)展提出自己的建
議，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供幫助。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)公司治理及其經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)
歷次董事會(huì)審議的議案和有關(guān)材料進(jìn)行了認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、審慎地
行使表決權(quán)。
2、認(rèn)真審核公司財(cái)務(wù)報(bào)告及其他有關(guān)重大事項(xiàng)，監(jiān)督公司信息披露符合真
實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整的要求，維護(hù)廣大投資者利益。
3、通過參加會(huì)議及現(xiàn)場(chǎng)檢查等途徑深入了解公司的經(jīng)營(yíng)情況、管理情況和
內(nèi)部控制等制度的建設(shè)和執(zhí)行情況以及董事會(huì)決議執(zhí)行情況，充分履行獨(dú)立董事
的監(jiān)督職能。
4、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，
不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建
議，促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)股東權(quán)益。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來(lái)，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，
積極參加深圳證券交易所和公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，更加全面地了解上
市公司管理的各項(xiàng)制度。掌握公司動(dòng)態(tài)，關(guān)注媒體對(duì)公司的相關(guān)報(bào)道，監(jiān)督公司
的規(guī)范運(yùn)作，有效地履行了獨(dú)立董事職責(zé)，不斷提高自己的履職能力，增加對(duì)公
司和保護(hù)投資者利益的能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建
議。
七、其他工作情況
1、無(wú)提議召開董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所的情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
經(jīng)自查，本人仍然符合獨(dú)立董事獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定，聲明與承諾事項(xiàng)未發(fā)生
變化。
作為公司的獨(dú)立董事，本人忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)
的決策，為公司的健康發(fā)展建言獻(xiàn)策。2019年，本人將繼續(xù)秉承獨(dú)立、客觀、
誠(chéng)信的原則，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的要求，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事
的作用，為保持公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展和維護(hù)廣大投資者的權(quán)益，發(fā)揮應(yīng)有的作用。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事：吳玲
2019年4月25日