深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2018年度獨(dú)立董事履行職責(zé)情況報(bào)告
深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨(dú)立董事在2018年的工作中，
能夠嚴(yán)格按照《深圳市瑞豐光電子股份有限公司章程》和《深圳市瑞豐光電子股份有限公
司獨(dú)立董事工作制度》等的規(guī)定，本著對公司、投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，勤勉盡責(zé)、忠實(shí)履行
職務(wù)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，利用自己的專業(yè)知識做出獨(dú)立、科學(xué)、客
觀、公正的判斷，對公司的重大事項(xiàng)發(fā)表自己的獨(dú)立意見。年報(bào)工作中，認(rèn)真聽取公司本
年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況的匯報(bào)，及時(shí)與年審機(jī)構(gòu)溝通，督促年報(bào)工作進(jìn)展，充分發(fā)揮了
獨(dú)立董事的監(jiān)督作用?，F(xiàn)將2018年度獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況具體報(bào)告如下：
一、獨(dú)立董事基本情況
報(bào)告期內(nèi)，任職的獨(dú)立董事分別為葉劍生先生、羅桃女士、王東芹女士、劉召軍先生。
報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事王東芹女士的任職時(shí)間為2018年1月1日至2018年5月11日；劉召軍
先生的任職時(shí)間為2018年5月11日至2018年12月31日。
二、參加董事會、董事會各專門委員會工作情況
2018年度，公司共召開了15次董事會。獨(dú)立董事出席會議的情況如下：
獨(dú)立董事姓 應(yīng)出席次 委托出席次 應(yīng)參加專業(yè)委員 實(shí)際參加專業(yè)委
親自出席次數(shù) 缺席次數(shù)
名 數(shù) 數(shù) 會次數(shù) 員會次數(shù)
葉劍生 15 15 0 0 12 12
羅桃 15 15 0 0 12 12
王東芹 5 5 0 0 5 5
劉召軍 10 10 0 0 3 3
三、獨(dú)立董事提出異議事項(xiàng)內(nèi)容及異議理由
2018年度，獨(dú)立董事沒有對公司董事會各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)提出異議。
四、獨(dú)立董事實(shí)地查看情況及提出的建議和采納情況
報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事利用參加現(xiàn)場會議的機(jī)會，提前至公司進(jìn)行考察及深入了解公司
內(nèi)部控制情況和財(cái)務(wù)狀況，并通過電話和郵件等方式與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工
作人員溝通交流。在聽取工作匯報(bào)和審議議案等過程中，對公司規(guī)范運(yùn)作和未來發(fā)展提出
1
了建議。
公司認(rèn)真聽取并采納了獨(dú)立董事的建議，公司據(jù)此完善了相關(guān)制度，同時(shí)在歷次董事
會會議上，針對部分議案發(fā)表獨(dú)立意見，對公司董事會科學(xué)決策起到積極作用。
五、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見情況
1、對 2018 年 1 月 8 日公司召開的第三屆董事會第十八次會議《關(guān)于使用閑置自有資
金購買理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、對 2018 年 2 月 6 日公司召開的第三屆董事會第十九次會議《關(guān)于聘任公司董事會
秘書的議案》、《關(guān)于聘任公司高級管理人員的議案》、《關(guān)于回購注銷部分限制性股票
的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
3、對 2018 年 3 月 5 日公司召開的第三屆董事會第二十次會議《關(guān)于轉(zhuǎn)讓全資子公司
股權(quán)的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
4、對2018年4月8日公司召開的第三屆董事會第二十一次會議《關(guān)于公司為全資子公司
及參股公司提供擔(dān)保的議案》、《公司2018年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于續(xù)聘致同
會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2018年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司公開發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事項(xiàng)》、《關(guān)于放棄參股公司增資優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)及放棄股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)
先購買權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見，對《關(guān)于公司對外擔(dān)保和
關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說明》、《關(guān)于公司未來三年股東回報(bào)規(guī)劃（2018年-2020年）》、
《關(guān)于公司2017年度利潤分配預(yù)案的議案》、《關(guān)于2017年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》、
《關(guān)于公司董事、高級管理人員2018年度薪酬的議案》、《關(guān)于會計(jì)政策變更的議案》、
《關(guān)于調(diào)整公司<2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃>限制性股票回購價(jià)格》、《關(guān)于回購注銷部
分限制性股票的議案》、《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》、《關(guān)于
公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》、《關(guān)于公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的
議案》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》、《關(guān)于本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債
券募集資金使用可行性分析的議案》、《關(guān)于公司公開發(fā)可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報(bào)告
的議案》、《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)措施及相關(guān)承諾的議案》、
《關(guān)于本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則的議案》、發(fā)表了獨(dú)立意見。
5、對2018年4月25日公司召開的第三屆董事會第二十二次會議上對《關(guān)于補(bǔ)選獨(dú)立董
事的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
6、對2018年5月21日公司召開的第三屆董事會第二十四次會議《關(guān)于追認(rèn)2017年日常
2
關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見，對《關(guān)于調(diào)整公司<2016年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃>限制性股票回購價(jià)格》、《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意
見。
7、對2018年8月8日公司召開的第三屆董事會第二十六次會議《關(guān)于公司為全資子公司
提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見，《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議
案》、《關(guān)于2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》、《關(guān)聯(lián)方
資金往來情況》、《公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況》發(fā)表了獨(dú)立意見。
8、對2018年9月3日公司召開的第三屆董事會第二十七次會議《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)
換公司債券相關(guān)事項(xiàng)的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
9、對2018年10月29日公司召開的第三屆董事會第二十九次會議《關(guān)于回購注銷部分限
制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
10、對2018年11月23日公司召開的第三屆董事會第三十次會議《關(guān)于終止公司公開發(fā)
行可轉(zhuǎn)換公司債券事項(xiàng)并撤回申請文件事宜的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2019 年 4 月 26 日
3