深圳市瑞豐光電子股份有限公司
獨立董事述職報告
---王東芹
本人作為深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董
事，嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)范運作
指引》及其他有關法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等公司相
關的規(guī)定和要求，忠實履行獨立董事的職責，充分發(fā)揮獨立董事的作用，勤
勉盡責，維護了公司整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益，
積極發(fā)揮獨立董事的作用?，F將 2018 年 1 月 1 日-2018 年 5 月 11 日，本人
履行獨立董事的工作情況匯報如下：
一、參加會議情況
2018 年 1 月 1 日-2018 年 5 月 11 日，本人本著勤勉盡責的態(tài)度，積極參
加公司召開的董事會和股東大會，認真審閱會議材料，積極參與各項議題的
討論并提出合理建議，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極作用。
2018 年 1 月 1 日-2018 年 5 月 11 日，公司董事會會議的召集和召開符合
法定要求，重大事項均履行了相關的審批程序，本人對董事會審議的各項議
案均投贊成票，無反對票及棄權票。
2018 年 1 月 1 日-2018 年 5 月 11 日，公司召開董事會會議 5 次，本人出
席會議情況如下：
本年召開董事 親自出 委托出席 缺席次數 是否連續(xù)兩次未親自
會次數 席次數 位次數 出席會議
5 5 0 0 否
二、發(fā)表獨立意見情況
2018 年 1 月 1 日-2018 年 5 月 11 日，本人恪盡職守，與公司其他兩位獨
立董事就相關事項共同發(fā)表獨立意見如下：
1、對 2018 年 1 月 8 日公司召開的第三屆董事會第十八次會議《關于使
用閑置自有資金購買理財產品事項的議案》發(fā)表了獨立意見。
2、對 2018 年 2 月 6 日公司召開的第三屆董事會第十九次會議《關于聘
任公司董事會秘書的議案》、《關于聘任公司高級管理人員的議案》、《關于回
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購注銷部分限制性股票的議案》發(fā)表了獨立意見。
3、對 2018 年 3 月 5 日公司召開的第三屆董事會第二十次會議《關于轉
讓全資子公司股權的議案》發(fā)表了獨立意見。
4、對2018年4月8日公司召開的第三屆董事會第二十一次會議《關于公司
為全資子公司及參股公司提供擔保的議案》、《公司2018年度日常關聯交易的
議案》、《關于續(xù)聘致同會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2018年度審
計機構的議案》、《關于公司公開發(fā)行可轉換公司債券相關事項》、《關于放棄
參股公司增資優(yōu)先認繳出資權及放棄股權轉讓優(yōu)先購買權暨關聯交易的議
案》發(fā)表了事前認可意見和獨立意見，對《關于公司對外擔保和關聯方資金
占用情況的專項說明》、《關于公司未來三年股東回報規(guī)劃（2018年-2020
年）》、《關于公司2017年度利潤分配預案的議案》、《關于2017年度內部
控制自我評價報告》、《關于公司董事、高級管理人員2018年度薪酬的議案》、
《關于會計政策變更的議案》、《關于調整公司《2016年限制性股票激勵計
劃》限制性股票回購價格》、《關于回購注銷部分限制性股票的議案》、《關
于公司符合公開發(fā)行可轉換公司債券條件的議案》、《關于公司本次公開發(fā)
行可轉換公司債券方案的議案》、《關于公司發(fā)行可轉換公司債券預案的議
案》、《關于前次募集資金使用情況報告的議案》、《關于本次公開發(fā)行可
轉換公司債券募集資金使用可行性分析的議案》、《關于公司公開發(fā)可轉換
公司債券的論證分析報告的議案》、《關于公開發(fā)行可轉換公司債券攤薄即
期回報、填補措施及相關承諾的議案》、《關于本次公開發(fā)行可轉換公司債
券持有人會議規(guī)則的議案》、發(fā)表了獨立意見。
5、對2018年4月25日公司召開的第三屆董事會第二十二次會議上對《關
于補選獨立董事的議案》發(fā)表了獨立意見。
三、對公司進行現場調查的情況
2018 年 1 月 1 日-2018 年 5 月 11 日，本人常利用現場參加會議的機會提
前到公司對現場進行考察，著重了解公司需要獨立董事發(fā)表獨立意見的事項
及相關事宜，重點對公司生產經營狀況及董事會決議執(zhí)行情況等進行了檢查，
及時獲悉公司各重大事項的進展情況，日常積極的與公司董事、董事會秘書、
財務負責人保持溝通和交流，有效的履行了獨立董事職責。
四、任職董事會各專門委員會的履行情況
2018 年 1 月 1 日-2018 年 5 月 11 日期間，本人作為提名委員會委員、薪
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酬與考核委員會委員，按照公司《提名委員會工作細則》、《薪酬與考核委員
會工作細則》，積極參與公司相關日常工作。充分發(fā)揮了上述委員會的作用。
五、在保護投資者權益方面所做的其他工作
1、作為獨立董事，本人認真履行獨立董事職責，深入了解公司內部控制
制度的完善和執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況并持續(xù)關注公司經營發(fā)展和治
理情況，本人利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、公正地行使表決權，積極維
護廣大投資者的合法權益。
2、持續(xù)關注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照相關法律、行政法
規(guī)、規(guī)范性文和公司《信息披露管理制度》的有關規(guī)定做好信息披露工作，
保證公司信息披露的真實、準確、及時和完整。
3、注重學習最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是
涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益保護等相關法規(guī)的認
識和理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的意
識，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，并促進公司進一
步規(guī)范運作。
六、其他事項
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議聘請或解聘會計師事務所的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
以上是本人 2018 年 1 月 1 日-2018 年 5 月 11 日作為公司獨立董事的述職
報告。
獨立董事：
王東芹
2019 年 4 月 26 日
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