深圳市瑞豐光電子股份有限公司
獨立董事述職報告
---羅桃
本人作為深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，
嚴格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)范運作指引》及其他
有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，
忠實履行獨立董事的職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事的作用，勤勉盡責(zé)，維護了公司整
體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，積極發(fā)揮獨立董事的作用。
現(xiàn)將 2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日，本人履行獨立董事的工作情況匯報
如下：
一、參加會議情況
2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日，本人本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，積極參加
公司召開的董事會和股東大會，認真審閱會議材料，積極參與各項議題的討論并
提出合理建議，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極作用。
2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日，公司董事會會議的召集和召開符合法
定要求，重大事項均履行了相關(guān)的審批程序，本人對董事會審議的各項議案均投
贊成票，無反對票及棄權(quán)票。
2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日，公司召開董事會會議 15 次，本人出
席會議情況如下：
本年召開董事 親自出 委托出席 缺席次數(shù) 是否連續(xù)兩次未親自
會次數(shù) 席次數(shù) 位次數(shù) 出席會議
15 15 0 0 否
二、發(fā)表獨立意見情況
2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日，本人恪盡職守，與公司其他兩位獨立
董事就相關(guān)事項共同發(fā)表獨立意見如下：
1、對 2018 年 1 月 8 日公司召開的第三屆董事會第十八次會議《關(guān)于使用閑
置自有資金購買理財產(chǎn)品事項的議案》發(fā)表了獨立意見。
2、對 2018 年 2 月 6 日公司召開的第三屆董事會第十九次會議《關(guān)于聘任公
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司董事會秘書的議案》、《關(guān)于聘任公司高級管理人員的議案》、《關(guān)于回購注銷部
分限制性股票的議案》發(fā)表了獨立意見。
3、對 2018 年 3 月 5 日公司召開的第三屆董事會第二十次會議《關(guān)于轉(zhuǎn)讓全
資子公司股權(quán)的議案》發(fā)表了獨立意見。
4、對2018年4月8日公司召開的第三屆董事會第二十一次會議《關(guān)于公司為
全資子公司及參股公司提供擔保的議案》、 公司2018年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、
《關(guān)于續(xù)聘致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2018年度審計機構(gòu)的議
案》、《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事項》、《關(guān)于放棄參股公司增資
優(yōu)先認繳出資權(quán)及放棄股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先購買權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認可
意見和獨立意見，對《關(guān)于公司對外擔保和關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項說明》、
《關(guān)于公司未來三年股東回報規(guī)劃（2018年-2020年）》、《關(guān)于公司2017年度
利潤分配預(yù)案的議案》、《關(guān)于2017年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《關(guān)于公司
董事、高級管理人員2018年度薪酬的議案》、《關(guān)于會計政策變更的議案》、《關(guān)
于調(diào)整公司<2016年限制性股票激勵計劃>限制性股票回購價格》、《關(guān)于回購注
銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議
案》、《關(guān)于公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》、《關(guān)于公司發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的議案》、《關(guān)
于本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析的議案》、《關(guān)于公司
公開發(fā)可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告的議案》、《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債
券攤薄即期回報、填補措施及相關(guān)承諾的議案》、《關(guān)于本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公
司債券持有人會議規(guī)則的議案》、發(fā)表了獨立意見。
5、對2018年4月25日公司召開的第三屆董事會第二十二次會議上對《關(guān)于補
選獨立董事的議案》發(fā)表了獨立意見。
6、對2018年5月21日公司召開的第三屆董事會第二十四次會議《關(guān)于追認
2017年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認可意見和獨立意見，對《關(guān)于調(diào)整公
司<2016年限制性股票激勵計劃>限制性股票回購價格》、《關(guān)于回購注銷部分限
制性股票的議案》發(fā)表了獨立意見。
7、對2018年8月8日公司召開的第三屆董事會第二十六次會議《關(guān)于公司為
全資子公司提供擔保的議案》發(fā)表了事前認可意見和獨立意見，《關(guān)于回購注銷
部分限制性股票的議案》、《關(guān)于2016年限制性股票激勵計劃第二個解鎖期解鎖
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條件成就的議案》、《關(guān)聯(lián)方資金往來情況》、《公司累計和當期對外擔保情況》
發(fā)表了獨立意見。
8、對2018年9月3日公司召開的第三屆董事會第二十七次會議《關(guān)于公司公
開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事項的議案》發(fā)表了獨立意見。
9、對2018年10月29日公司召開的第三屆董事會第二十九次會議《關(guān)于回購
注銷部分限制性股票的議案》發(fā)表了獨立意見。
10、對2018年11月23日公司召開的第三屆董事會第三十次會議《關(guān)于終止公
司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事項并撤回申請文件事宜的議案》發(fā)表了獨立意見。
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日，本人常利用現(xiàn)場參加會議的機會提前
到公司對現(xiàn)場進行考察，著重了解公司需要獨立董事發(fā)表獨立意見的事項及相關(guān)
事宜，重點對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況及董事會決議執(zhí)行情況等進行了檢查，及時獲悉
公司各重大事項的進展情況，日常積極的與公司董事、董事會秘書、財務(wù)負責(zé)人
保持溝通和交流，有效的履行了獨立董事職責(zé)。
四、任職董事會各專門委員會的履行情況
2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日期間，本人作為審計委員會主任委員、
薪酬與考核委員會主任委員，按照公司《審計委員會工作細則》、《薪酬與考核委
員會工作細則》，積極參與公司相關(guān)日常工作。充分發(fā)揮了上述委員會的作用。
五、在保護投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、作為獨立董事，本人認真履行獨立董事職責(zé)，深入了解公司內(nèi)部控制制
度的完善和執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況并持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營發(fā)展和治理情
況，本人利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、公正地行使表決權(quán)，積極維護廣大投
資者的合法權(quán)益。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證公司
信息披露的真實、準確、及時和完整。
3、注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉
及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益保護等相關(guān)法規(guī)的認識和
理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權(quán)益的意識，為公
司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
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 六、與公司 2018 年度年報審計相關(guān)的履職情況
本人到公司進行實地調(diào)研并與其他審計委員會委員及內(nèi)審部相關(guān)工作人員
就公司 2018 年度年報審計的事宜與公司 2018 年年審會計師進行了充分的溝通。
聽取年審會計師介紹初審意見情況，并就相關(guān)問題與公司管理層進行了充分的溝
通。作為公司的獨立董事和審計委員會主任委員，在公司 2018 年年報審計過程
中積極履行了相應(yīng)職責(zé)。
七、其他事項
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
以上是本人 2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日作為公司獨立董事的述職報
告。2019 年，我將一如既往的嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)定和要求，
繼續(xù)認真、勤勉、忠實的履行獨立董事職責(zé)，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營
管理層之間的溝通與合作，以保證公司董事會的客觀公正與獨立運作，增強公司
董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，維護全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
獨立董事：
羅桃
2019 年 4 月 26 日
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