深圳市瑞豐光電子股份有限公司
獨(dú)立董事述職報(bào)告
---劉召軍
本人作為深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董
事，嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)范運(yùn)作
指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等公司相
關(guān)的規(guī)定和要求，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤
勉盡責(zé)，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，
積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用?，F(xiàn)將 2018 年 5 月 11 日-2018 年 12 月 31 日，本
人履行獨(dú)立董事的工作情況匯報(bào)如下：
一、參加會(huì)議情況
2018 年 5 月 11 日-2018 年 12 月 31 日，本人本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，積極
參加公司召開(kāi)的董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各項(xiàng)議題
的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極作用。
2018 年 5 月 11 日-2018 年 12 月 31 日，公司董事會(huì)會(huì)議的召集和召開(kāi)符
合法定要求，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)
議案均投贊成票，無(wú)反對(duì)票及棄權(quán)票。
2018 年 5 月 11 日-2018 年 12 月 31 日，公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議 10 次，本
人出席會(huì)議情況如下：
本年召開(kāi)董事 親自出 委托出席 缺席次數(shù) 是否連續(xù)兩次未親自
會(huì)次數(shù) 席次數(shù) 位次數(shù) 出席會(huì)議
10 10 0 0 否
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
2018 年 5 月 11 日-2018 年 12 月 31 日，本人恪盡職守，與公司其他兩位
獨(dú)立董事就相關(guān)事項(xiàng)共同發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、對(duì)2018年5月21日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議《關(guān)于追
認(rèn)2017年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)《關(guān)于
調(diào)整公司<2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃>限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)
于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
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 2、對(duì)2018年8月8日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議《關(guān)于公司
為全資子公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)，《關(guān)于回
購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)
解鎖期解鎖條件成就的議案》、《關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況》、《公司累計(jì)和當(dāng)
期對(duì)外擔(dān)保情況》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
3、對(duì)2018年9月3日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議《關(guān)于公司
公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事項(xiàng)的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
4、對(duì)2018年10月29日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議《關(guān)于回
購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
5、對(duì)2018年11月23日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議《關(guān)于終止
公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事項(xiàng)并撤回申請(qǐng)文件事宜的議案》發(fā)表了獨(dú)立
意見(jiàn)。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2018 年 5 月 11 日-2018 年 12 月 31 日，本人常利用現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議的機(jī)會(huì)
提前到公司對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察，著重了解公司需要獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事
項(xiàng)及相關(guān)事宜，重點(diǎn)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行了檢
查，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，日常積極的與公司董事、董事會(huì)
秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人保持溝通和交流，有效的履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
四、任職董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)的履行情況
2018 年 5 月 11 日-2018 年 12 月 31 日期間，本人作為提名委員會(huì)委員、
薪酬與考核委員會(huì)委員，按照公司《提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《薪酬與考核委
員會(huì)工作細(xì)則》，積極參與公司相關(guān)日常工作。充分發(fā)揮了上述委員會(huì)的作用。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、作為獨(dú)立董事，本人認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，深入了解公司內(nèi)部控制
制度的完善和執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況并持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和治
理情況，本人利用自身的專業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，積極維
護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律、行政法
規(guī)、規(guī)范性文和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，
保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
3、注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是
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涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)
識(shí)和理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的意
識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一
步規(guī)范運(yùn)作。
六、與公司 2018 年度年報(bào)審計(jì)相關(guān)的履職情況
本人到公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研并與其他審計(jì)委員會(huì)委員及內(nèi)審部相關(guān)工作人
員就公司 2018 年度年報(bào)審計(jì)的事宜與公司 2018 年年審會(huì)計(jì)師進(jìn)行了充分的
溝通。聽(tīng)取年審會(huì)計(jì)師介紹初審意見(jiàn)情況，并就相關(guān)問(wèn)題與公司管理層進(jìn)行
了充分的溝通。
七、其他事項(xiàng)
1、無(wú)提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人 2018 年 5 月 11 日-2018 年 12 月 31 日作為公司獨(dú)立董事的述
職報(bào)告。
獨(dú)立董事：
劉召軍
2019 年 4 月 26 日
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