廣東惠倫晶體科技股份有限公司
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獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會第十六次會議審議的相關(guān)事項(xiàng)
的獨(dú)立意見
我們作為廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）
的獨(dú)立董事，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》、《公司章程》、
《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則，基
于獨(dú)立判斷的立場，針對公司第二屆董事會第十六次會議及 2016 年度相關(guān)事項(xiàng)
發(fā)表獨(dú)立意見如下：
一、關(guān)于公司《2016 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》的獨(dú)立意見
經(jīng)核查，公司已基本建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系，并能得到有效的
執(zhí)行。公司《2016 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)地反映了公
司內(nèi)部控制體系建立、完善和運(yùn)行的實(shí)際情況。
二、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見
2016 年度，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況，
也不存在以前年度發(fā)生并累計(jì)至 2016 年 12 月 31 日的違規(guī)關(guān)聯(lián)方占用資金情形。
2016 年度，公司不存在任何對外擔(dān)保情形，也沒有其他以前期間發(fā)生但延
續(xù)至報(bào)告期的對外擔(dān)保事項(xiàng)。
三、關(guān)于公司募集資金 2016 年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》（證監(jiān)公
司字〔2007〕25 號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的有關(guān)規(guī)定，我們對公司《關(guān)于募集資金
2016 年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了核查，經(jīng)核查：
公司募集資金 2016 年度存放與使用情況符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所
關(guān)于上市公司募集資金存放與使用的相關(guān)規(guī)定，符合公司募集資金管理辦法的有
關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放與使用違規(guī)的情形。公司編制的《關(guān)于募集資金
2016 年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》真實(shí)地反映了公司募集資金存放、使用
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與管理情況。
四、關(guān)于 2016 年度利潤分配方案的獨(dú)立意見
2016 年度利潤分配方案符合《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)
的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第 3 號——上市公司現(xiàn)金分紅》、《公司法》、《公司
章程》等相關(guān)規(guī)定，符合公司當(dāng)前的實(shí)際情況，有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
同意公司董事會提出的公司 2016 年度利潤分配方案。
五、關(guān)于公司聘任 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見
經(jīng)核查，廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券業(yè)務(wù)資
格，具有上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)，在其擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，
為公司出具的審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的獨(dú)立審
計(jì)意見。鑒于該所具備較好的服務(wù)意識、職業(yè)操守和履職能力，我們同意繼續(xù)聘
請廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
六、關(guān)于公司 2016 年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見
公司 2016 年度關(guān)聯(lián)交易是公司生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展所必須的，關(guān)聯(lián)交易遵循了
公開、公平、公正的原則，關(guān)聯(lián)股東在表決過程中進(jìn)行了回避表決，其決策程序
符合有關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情
形；日常關(guān)聯(lián)交易額度增加不會對公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，公司不會對關(guān)聯(lián)方形成
依賴。
七、關(guān)于公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的獨(dú)立意見
公司 2017 年預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易，屬于正常業(yè)務(wù)經(jīng)營需要，交易價(jià)格將按
照市場公允定價(jià)原則由雙方共同確定，不存在損害公司及全體股東特別是中小股
東利益的情形，也不存在公司主要業(yè)務(wù)因關(guān)聯(lián)交易而對關(guān)聯(lián)方形成依賴或被其控
制的可能性；本次會議表決程序合法、有效。
八、關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的獨(dú)立意見
根據(jù)公司經(jīng)營管理需要，經(jīng)董事長提名，聘任鄧又強(qiáng)先生擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，
全面負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)工作。經(jīng)審查，本次提名財(cái)務(wù)總監(jiān)的程序規(guī)范，符合《公司法》、
《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，提名的高級管理人員具備履行職責(zé)的專業(yè)能力和職業(yè)
素養(yǎng)，任職資格符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第
146 條規(guī)定的不得擔(dān)任高級管理人員的情形，不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁
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入者且尚未解除的情況，也未曾受到中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的任何處罰和
懲戒。公司獨(dú)立董事同意聘任鄧又強(qiáng)先生為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
獨(dú)立董事： 姚作為 黃馳 肖健
2017 年 4 月 25 日