瑞銀證券有限責(zé)任公司
關(guān)于惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司
2018 年度《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》的核查意見(jiàn)
根據(jù)深圳證券交易所《關(guān)于開(kāi)展“加強(qiáng)中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)”專(zhuān)項(xiàng)
活動(dòng)的通知》要求，并結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)
則》等有關(guān)規(guī)定，瑞銀證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“瑞銀證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）
作為惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華陽(yáng)集團(tuán)”或“公司”）首次公開(kāi)
發(fā)行股票并上市項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)華陽(yáng)集團(tuán)董事會(huì)填寫(xiě)的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自
查表》進(jìn)行了審慎核查，并發(fā)表了如下的核查意見(jiàn)：
一、公司的自查情況
華陽(yáng)集團(tuán)結(jié)合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《深圳
證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度
建設(shè)情況、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和審計(jì)委員會(huì)工作情況及內(nèi)部控制的檢查和披露情況等進(jìn)
行了自查，并重點(diǎn)檢查了信息披露、內(nèi)幕交易、募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)
保、重大投資、控股股東及實(shí)際控制人以及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾等
方面的內(nèi)部控制，并根據(jù)自查結(jié)果填寫(xiě)了《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》。
三、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)查閱公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議
的相關(guān)資料、查閱公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、其他相關(guān)內(nèi)部控制制度以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)
和管理規(guī)章制度、查看內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和審計(jì)委員會(huì)的工作底稿、報(bào)告及其他相關(guān)資
料、與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行溝通，結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市
保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小
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企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)華陽(yáng)集團(tuán)填寫(xiě)的《內(nèi)部控制規(guī)則落
實(shí)自查表》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：華陽(yáng)集團(tuán)已按照相關(guān)要求，對(duì)公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)
情況進(jìn)行了認(rèn)真自查，公司《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映
了公司對(duì)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)則的落實(shí)情況。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《瑞銀證券有限責(zé)任公司關(guān)于惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司
2018 年度〈內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表〉的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
陳南
楊艷萍
瑞銀證券有限責(zé)任公司
年 月 日
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