瑞銀證券有限責(zé)任公司
關(guān)于惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司
使用自有閑置資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)暮瞬橐庖?jiàn)
瑞銀證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“瑞銀證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為惠州市華陽(yáng)
集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華陽(yáng)集團(tuán)”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目
的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)
華陽(yáng)集團(tuán)使用自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)氖马?xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查具體情況和核查
意見(jiàn)如下：
一、委托理財(cái)概述
1、投資目的：在保證公司日常經(jīng)營(yíng)資金需求和資金安全的前提下，利用自有
閑置資金進(jìn)行委托理財(cái)，可以提高自有閑置資金使用效率，提高資產(chǎn)回報(bào)率，為公
司和股東創(chuàng)造更大的收益。
2、投資額度：根據(jù)公司及控股子公司的資金狀況，使用總額度不超過(guò)人民幣
50,000 萬(wàn)元的自有閑置資金進(jìn)行委托理財(cái)，在有效期內(nèi)本額度可循環(huán)使用。
3、投資品種：為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司及控股子公司進(jìn)行委托理財(cái)品種為商業(yè)銀行
和其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品或定期存款、結(jié)構(gòu)性存款等，收益率高于同
期銀行存款利率，是公司在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下提高自有閑置資金使用效益的重要理
財(cái)手段。公司擬進(jìn)行的上述產(chǎn)品不涉及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的品種。
4、投資期限：任一理財(cái)產(chǎn)品或定期存款、結(jié)構(gòu)性存款等期限不超過(guò) 12 個(gè)月。
5、資金來(lái)源：公司及控股子公司自有閑置資金。
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 6、實(shí)施方式：在最高額度內(nèi)授權(quán)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
二、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、投資風(fēng)險(xiǎn)分析
盡管金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格評(píng)估，屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融
市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量介入，
但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
2、擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（1）公司財(cái)務(wù)部門在選擇具體理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，充分平衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，合理搭配
投資品種和期限；及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品的投向和進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可
能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
（2）公司審計(jì)部對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)委托理財(cái)資金使用與保管情況進(jìn)行日常監(jiān)督，定期
對(duì)資金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)；
（3）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可
以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；
（4）公司董事會(huì)將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行相關(guān)事項(xiàng)的信
息披露義務(wù)。
三、對(duì)公司的影響
1、公司以自有閑置資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)委托理財(cái)是在確保公司日常運(yùn)營(yíng)和資金安
全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開展。
2、通過(guò)進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)，可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投
資收益，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。
四、履行的審批程序
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 2019 年 4 月 25 日，公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)淖h案》，為提升公司及控股子
公司資金利用效率，提高資金收益，在滿足日常經(jīng)營(yíng)資金需求和確保資金安全的前
提下，同意公司使用總額度不超過(guò)人民幣 50,000 萬(wàn)元的自有資金進(jìn)行委托理財(cái)業(yè)
務(wù)。該額度內(nèi)相關(guān)理財(cái)合同及協(xié)議的簽署有效期為董事會(huì)決議通過(guò)之日起 12 個(gè)月，
該額度在上述有效期內(nèi)可滾動(dòng)使用，具體業(yè)務(wù)開展期限以公司及控股子公司與合作
銀行簽訂的合同為準(zhǔn)且不超過(guò) 12 個(gè)月。同時(shí)授權(quán)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施相關(guān)
事宜。本次委托理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議后無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司在符合國(guó)家法律、法規(guī)，保障資金安全，以及不影響
公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和發(fā)展所需資金的情況下，使用部分自有閑置資金進(jìn)行委托
理財(cái)，有利于提高公司自有資金的使用效率，獲得一定的資金收益，為股東獲取更
多投資回報(bào)，不會(huì)損害公司及其股東特別是中小股東利益。因此，我們同意公司及
控股子公司使用額度不超過(guò)人民幣 50,000 萬(wàn)元自有閑置資金進(jìn)行委托理財(cái)業(yè)務(wù)。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為：公司使用自有資金進(jìn)行委托理財(cái)事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)
事會(huì)審議批準(zhǔn)，獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)；該事項(xiàng)履行了相應(yīng)審批程序，符合相關(guān)
法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；公司委托理財(cái)事項(xiàng)系在不影響公司正常經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)可
控的前提下進(jìn)行的，有利于提高公司的資金使用效率，增加公司資金收益，符合公
司及全體股東的利益。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司上述委托理財(cái)事項(xiàng)無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《瑞銀證券有限責(zé)任公司關(guān)于惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司使用
自有閑置資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)暮瞬橐庖?jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
陳南
楊艷萍
瑞銀證券有限責(zé)任公司
年 月 日
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