惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司
2018 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2018年，惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公
司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)要
求，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)了公司和股東的合法權(quán)益。公司監(jiān)事會(huì)2018年度主
要工作情況如下：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
2018年度，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了3次會(huì)議，會(huì)議情況如下:
1、2018年4月24日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了
以下議案：《2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2017年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《關(guān)于
公司2017年年度報(bào)告及摘要的議案》、《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》、
《2017年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》、《2017
年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于公司監(jiān)事津貼的議案》、
《關(guān)于使用自有閑置資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)淖h案》、 關(guān)于開(kāi)展票據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》、
《關(guān)于2018年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》、《關(guān)
于公司2018年第一季度報(bào)告全文及正文的議案》。
2、2018年8月28日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了
以下議案：《關(guān)于公司2018年半年度報(bào)告及摘要的議案》、《2018年半年度募集
資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于開(kāi)展外匯套期保值業(yè)務(wù)的議案》。
3、2018年10月25日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議審議通
過(guò)了以下議案：《關(guān)于公司2018年第三季度報(bào)告全文及正文的議案》、《關(guān)于使
用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、檢查情況
2018年度，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等
規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)，積極開(kāi)展工作，對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)
交易、內(nèi)部控制及募集資金使用等情況進(jìn)行了獨(dú)立、有效的監(jiān)督檢查，主要工作
如下：
1、公司依法運(yùn)作情況
 經(jīng)檢查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司嚴(yán)格依照《公司法》、《公司章程》及國(guó)家其他
有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)范運(yùn)作，決策程序合法；公司董事會(huì)能夠認(rèn)真履行《公司法》、
《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等所賦予的職權(quán)，全面落實(shí)股東大會(huì)的各項(xiàng)決議；公
司已建立較為完善的內(nèi)部控制制度，公司高級(jí)管理人員認(rèn)真履行各自的職權(quán)，認(rèn)
真貫徹董事會(huì)決議，公司董事、高級(jí)管理人員忠于職守，勤勉盡責(zé)，不存在違反
法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為；未發(fā)現(xiàn)公司存在重大違法違
規(guī)造成公司損失的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司定期報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)狀況及財(cái)務(wù)管理情況進(jìn)
行了認(rèn)真監(jiān)督和核查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司目前財(cái)務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財(cái)
務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和
現(xiàn)金流量情況。
3、關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司與關(guān)聯(lián)公司的業(yè)務(wù)往來(lái)進(jìn)行了檢查，認(rèn)為：公
司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易遵循了公開(kāi)、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，為公司開(kāi)展正常經(jīng)營(yíng)管
理所需，交易定價(jià)原則公允合理，交易程序合法、合規(guī)，沒(méi)有損害公司的利益，
也不存在損害中小股東利益的情形。
4、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的審核意見(jiàn)
經(jīng)檢查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司已根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律法規(guī)的要求，建立
了較為健全的內(nèi)部控制體系，制定了較為完善、合理的內(nèi)部控制制度，公司的內(nèi)
控制度符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，各項(xiàng)內(nèi)部控制能得到有效地執(zhí)
行。報(bào)告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制體系規(guī)范、合法、有效，沒(méi)有發(fā)生違反公司內(nèi)部控
制制度的情形。公司《2018年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)地反
映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
5、募集資金使用情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)2018年度公司募集資金的使用及存放情況進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，認(rèn)為：
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《募集資金管理辦法》的規(guī)定合理、規(guī)范的使用募集資
金，公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專戶使用，不存在變相改變募集資金用途
和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
6、內(nèi)幕信息知情人管理制度實(shí)施情況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登
記管理制度的規(guī)定》和公司《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等有關(guān)制度的規(guī)定
和要求，積極做好內(nèi)幕信息保密和管理工作。經(jīng)檢查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司能夠按照
要求做好內(nèi)幕信息管理以及內(nèi)幕信息知情人登記工作，能夠如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕
信息在公開(kāi)披露前的傳遞、編制、報(bào)告等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，維護(hù)
了公司信息披露的公開(kāi)、公平、公正的原則，保護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。
2019 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》
和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。
惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2019年4月25日