惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司
2018 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（李常青）
作為惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的獨(dú)立董事，根據(jù)《公
司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》
以及《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》等有關(guān)法規(guī)和制度，本著客觀、公正、獨(dú)立
的原則，勤勉盡責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真地行使公司所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事
的獨(dú)立作用，維護(hù)了公司的整體利益和中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人 2018 年
度履行職責(zé)情況報(bào)告如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)會(huì)議情況
2018 年，公司共召開(kāi) 3 次董事會(huì)、2 次股東大會(huì)，本人沒(méi)有缺席或連續(xù)兩次
未親自出席董事會(huì)會(huì)議的情況，具體出席會(huì)議情況如下：
是否連續(xù)兩次未 列席股
獨(dú)立董 應(yīng)出席董事 親自出席董 委托出席董 缺席董事會(huì)
親自出席董事會(huì) 東大會(huì)
事姓名 會(huì)次數(shù) 事會(huì)次數(shù) 事會(huì)次數(shù) 次數(shù)
會(huì)議 次數(shù)
李常青 3 3 0 0 否 2
本人認(rèn)真參加了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，履行了獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)義務(wù)。
公司 2018 年度董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)
和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效。2018 年度本人對(duì)提交董事會(huì)的
全部議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，認(rèn)為這些議案均未損害全體股東，特別是中小股東的
利益，因此均投出贊成票，無(wú)提出異議事項(xiàng)，亦沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情況。
二、發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)情況
報(bào)告期內(nèi),我對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)：
發(fā)表獨(dú)立 發(fā)表獨(dú)立
序 意見(jiàn)類(lèi)
意見(jiàn)的時(shí) 意見(jiàn)的董 發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)
號(hào) 型
間 事會(huì)屆次
關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金及公司對(duì)外擔(dān)
同意
保情況的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
第二屆董
2018 年 4 關(guān)于公司2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
1 事會(huì)第十
月 24 日
次會(huì)議 關(guān)于公司2017年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
關(guān)于公司2017年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào) 同意
 告的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司董事津貼的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
關(guān)于公司高級(jí)管理人員薪酬調(diào)整的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
關(guān)于為控股子公司銀行授信提供擔(dān)保的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
關(guān)于使用自有閑置資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)莫?dú)立意見(jiàn) 同意
關(guān)于開(kāi)展票據(jù)池業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金及公司對(duì)外擔(dān)
同意
保情況的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司2018年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專
同意
第二屆董 項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
2018 年 8
2 事會(huì)第十 關(guān)于開(kāi)展外匯套期保值業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
月 28 日
一次會(huì)議
關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
關(guān)于制定《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員薪酬與考核管理制
同意
度》的獨(dú)立意見(jiàn)
第二屆董
2018 年 10
3 事會(huì)第十 關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
月 25 日
二次會(huì)議
三、任職董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)的工作情況
本人擔(dān)任董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員、提名委員會(huì)委員。
2018 年度，積極組織審計(jì)委員會(huì)工作，共主持召開(kāi)了 4 次會(huì)議，于 2018 年
4 月 23 日召開(kāi)的第二屆審計(jì)委員會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《2017 年度財(cái)務(wù)決算
報(bào)告》、《關(guān)于公司 2017 年年度報(bào)告及摘要的議案》、《2017 年度內(nèi)部控制自我評(píng)
價(jià)報(bào)告》、《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》、《2017 年度募集資金存放與實(shí)際使用情
況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變
更的議案》、《關(guān)于公司 2018 年第一季度報(bào)告全文及正文的議案》、《審計(jì)委員會(huì)
2017 年度工作報(bào)告》、《審計(jì)部 2017 年工作總結(jié)及 2018 年工作計(jì)劃》、《2017 年
第四季度固定資產(chǎn)專項(xiàng)報(bào)告》；于 2018 年 8 月 28 日召開(kāi)的第二屆審計(jì)委員會(huì)第
八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2018 年半年度報(bào)告及摘要的議案》、《2018 年半
年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議
案》、《2018 年第二季度固定資產(chǎn)專項(xiàng)報(bào)告》；于 2018 年 10 月 25 日召開(kāi)的第二
屆審計(jì)委員會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2018 年第三季度報(bào)告全文及正
文的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》、《2018 年第三
季度固定資產(chǎn)專項(xiàng)報(bào)告》、《2018 年第三季度超期款專項(xiàng)報(bào)告》；于 2018 年 12 月
24 日召開(kāi)的第二屆審計(jì)委員會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《2019 年內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)
劃》、《主要子公司費(fèi)用專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》。
2018 年度，本人認(rèn)真履行提名委員會(huì)職責(zé)，公司提名委員會(huì)召開(kāi)了 1 次會(huì)
議，于 2018 年 4 月 23 日召開(kāi)的第二屆提名委員會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《提名
委員會(huì) 2017 年度工作報(bào)告》。
四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、監(jiān)督公司信息披露工作。本人督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票
上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和
公司《信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
2、勤勉履職，客觀發(fā)表意見(jiàn)。報(bào)告期內(nèi)，本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、《公
司章程》和公司《獨(dú)立董事制度》的規(guī)定履行職責(zé)，認(rèn)真審閱每次董事會(huì)的各個(gè)
議案，客觀發(fā)表自己的意見(jiàn)和觀點(diǎn)，并利用自己的專業(yè)知識(shí)做出獨(dú)立、公正地判
斷，切實(shí)保護(hù)中小股東的合法權(quán)益。
3、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履職能力。報(bào)告期內(nèi)，本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)
公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能
力，形成自覺(jué)保護(hù)全體股東權(quán)益的思想意識(shí)。
五、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察的情況
2018 年度，本人利用參加董事會(huì)以及其他適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)
考察，深入了解公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，并結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)提出意見(jiàn)和建議。同
時(shí)通過(guò)郵件、微信、電話等方式與公司其他董事、高管及相關(guān)工作人員保持密切
聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注媒體對(duì)公司的相關(guān)報(bào)道，
能夠及時(shí)掌握公司重大事項(xiàng)進(jìn)展情況。報(bào)告期內(nèi)，與公司年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師就年報(bào)
審計(jì)工作情況進(jìn)行交流，督促其在約定的時(shí)限內(nèi)提交審計(jì)報(bào)告。
六、其他工作情況
1、無(wú)提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
 3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
七、聯(lián)系方式
獨(dú)立董事：李常青
電子郵箱： lichangqing68@126.com
2019 年度，本人將更加盡職盡責(zé)，認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所
等的有關(guān)規(guī)定和文件，深入了解公司經(jīng)營(yíng)情況，以自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司
發(fā)展提供有建設(shè)性的建議，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的義務(wù)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，
切實(shí)維護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益。對(duì)于公司董事會(huì)、管理層在我
履行職責(zé)過(guò)程中給予的配合和支持，在此表示感謝。
獨(dú)立董事：李常青
2019 年 4 月 25 日