廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2018 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2018 年度，廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)全
體成員嚴(yán)格按照《公司法》、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、 公司章程》
和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和要求，認(rèn)真履行和獨(dú)立行使監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職
權(quán)和職責(zé)。報(bào)告期公司共召開了四次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員列席了報(bào)告期內(nèi)的
董事會(huì)和股東大會(huì)，對公司經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、重大決策、股東大會(huì)召開程序
以及董事、高級管理人員履行職責(zé)情況等方面實(shí)施了有效監(jiān)督，較好地保障了公
司股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)了公司的規(guī)范化運(yùn)作?，F(xiàn)將 2018
年度監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下：
一、2018 年度監(jiān)事會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了四次會(huì)議，具體內(nèi)容如下：
1、2018 年 1 月 26 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于選舉
公司第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》。
2、2018 年 4 月 23 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過：
（1）《關(guān)于 2017 年年度報(bào)告及摘要的議案》
（2）《關(guān)于 2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》
（3）《關(guān)于 2017 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》
（4）《關(guān)于 2017 年度利潤分配的議案》
（5）《關(guān)于 2017 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的議案》
（6）《關(guān)于 2017 年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況、公司
對外擔(dān)保的議案》
（7）《關(guān)于 2018 年第一季度報(bào)告的議案》
 （8）《關(guān)于續(xù)聘廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2018
年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
3、2018 年 8 月 29 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司
2018 年半年度報(bào)告全文及摘要的議案》。
4、2018 年 10 月 26 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司
2018 年第三季度報(bào)告的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對公司 2018 年度有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)全體成員嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)公司利益
和廣大中小投資者權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)的職能，對公司的依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)
狀況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易及對外擔(dān)保情況、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面
監(jiān)督，經(jīng)認(rèn)真審議一致認(rèn)為：
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法列席了報(bào)告期內(nèi)的董事會(huì)和股
東大會(huì)，對公司的決策程序和公司董事會(huì)成員及高級管理人員履職情況進(jìn)行了嚴(yán)
格監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召集、召開、決策程序均按照《公司法》、《證
券法》及《公司章程》等有關(guān)制度的規(guī)定，決議的內(nèi)容合法有效，未發(fā)現(xiàn)公司有
違法違規(guī)的經(jīng)營行為；公司董事會(huì)成員及高級管理人員能按照國家有關(guān)法律、法
規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行其職責(zé)；公司已建立了較為完善
的內(nèi)部控制體系，并根據(jù)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況變化適時(shí)對各項(xiàng)內(nèi)部控制制度
進(jìn)行調(diào)整和修訂；公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平；報(bào)告期內(nèi)未發(fā)
現(xiàn)公司董事及高級管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司
章程》及損害公司和股東利益的行為。
（二）公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理等方面進(jìn)行了有效地監(jiān)督和審查，認(rèn)為：
報(bào)告期內(nèi)，公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。全體監(jiān)事對公司
2018 年度報(bào)告進(jìn)行了認(rèn)真審核，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
等有關(guān)規(guī)定，2018 年度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏。廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無
保留意見的審計(jì)報(bào)告。
（三）公司關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會(huì)對公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)
生的關(guān)聯(lián)交易均屬于公司正常經(jīng)營需要。公司關(guān)聯(lián)交易遵循市場定價(jià)及互利雙贏
的交易原則，符合雙方生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際需要；關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律法
規(guī)、《公司章程》的規(guī)定，定價(jià)公允，沒有損害公司和其他非關(guān)聯(lián)股東的利益。
（四）對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況
監(jiān)事會(huì)對報(bào)告期公司對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況進(jìn)行檢查，認(rèn)為：報(bào)告
期內(nèi)，不存在公司控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也
不存在以前年度發(fā)生并累計(jì)至 2018 年 12 月 31 日的控股股東、實(shí)際控制人及其
他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。2018 年度，公司不存在為本公司的股東、股東
的控股子公司、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保。截止 2018 年 12 月 31 日，公
司累計(jì)對外擔(dān)保余額為 200 萬元。公司的對外擔(dān)保均為對全資子公司提供擔(dān)保，
公司的全資子公司無對外擔(dān)保。公司全資子公司不存在逾期擔(dān)保的情況。公司對
外擔(dān)保決策程序合法有效，符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，沒有損害公司及股
東的利益。
（五）公司內(nèi)部控制情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司制定了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、公司內(nèi)部財(cái)
務(wù)管理制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司人事和行政管理制度等，現(xiàn)已建立了較完
善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實(shí)際需要，
并能得到有效執(zhí)行，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序、有效開展，保護(hù)了公司資
產(chǎn)的安全、完整，維護(hù)了公司及股東的利益。
公司《2018 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》真實(shí)、完整地反映了公司內(nèi)部控
制體系的建立和運(yùn)行的實(shí)際情況。
（六）建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
監(jiān)事會(huì)對報(bào)告期內(nèi)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進(jìn)行了
核查，認(rèn)為：公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情人管理制度，
報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、
監(jiān)事及高級管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，未
發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股份的情況。報(bào)告期內(nèi)公司也未
發(fā)生受到監(jiān)管部門查處和整改的情形。
三、公司監(jiān)事會(huì) 2019 年度工作計(jì)劃
2019 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，
督促公司規(guī)范運(yùn)作。2019 年度監(jiān)事會(huì)的工作計(jì)劃主要有以下幾方面：
（一）監(jiān)督公司依法運(yùn)作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)和有效運(yùn)行。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況，通過定期了解和審閱財(cái)務(wù)報(bào)告，對公司的財(cái)務(wù)運(yùn)
作情況實(shí)施監(jiān)督。
（三）監(jiān)督公司董事和高級管理人員勤勉盡責(zé)的情況，防止損害公司利益和
形象的行為發(fā)生。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2019 年 4 月 26 日