廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2018 年度獨立董事述職報告
各位股東及股東代表：
作為廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事，本人
嚴格按照《公司法》、 證券法》、 關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關于加強會公眾股股東權益
保護的若干規(guī)定》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》、《獨立董事
年報工作制度》的規(guī)定和要求，認真履行職責，積極出席會議，對公司董事會審
議的相關事項發(fā)表獨立客觀的意見，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，切實維護了
公司的整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益?，F(xiàn)就本人 2018 年度履
行獨立董事職責的情況匯報如下：
一、2018 年度出席董事會和列席股東大會的情況
2018 年度，公司共計召開 5 次董事會和 2 次股東大會，本人均以現(xiàn)場或通
訊的方式出席了公司董事會和股東大會，無委托或缺席的情況。本著勤勉盡職和
求真務實的工作原則，本人仔細審閱了董事會和股東大會的議案，積極參與各項
議案的討論，提出合理化建議并發(fā)表相關獨立意見，并以謹慎的態(tài)度行使表決權。
本人認為公司董事會和股東大會的召集、召開、重大經營決策事項和其他重大事
項符合法定程序，合法有效。因此本人對 2018 年度履職期間公司董事會各項議
案均投了贊成票，無提出異議的事項，也無反對、棄權的情形。 二、對公
司重大事項發(fā)表獨立意見情況
2018 年度，本人作為獨立董事，根據(jù)《公司章程》、《獨立董事工作制度》
及其它法律、法規(guī)的有關規(guī)定，對公司各項重大事項積極研究分析，發(fā)揮本人專
業(yè)優(yōu)勢，嚴格審核、重點研究重大事項的決策程序的科學性、合理性及對公司的
影響，并發(fā)表了以下的獨立意見：
1、2018 年 1 月 26 日，在公司召開的第三屆董事會第一次會議上，本人對
公司“關于聘任公司總經理”、“關于聘任公司高級管理人員”事項發(fā)表了獨立意
見。
2、2018 年 4 月 23 日，在公司召開的第三屆董事會第二次會議上，本人對
公司“關于 2017 年度內部控制自我評價報告”、“關于控股股東及其他關聯(lián)方占
用公司資金情況、公司對外擔?！?、“關于 2017 年度利潤分配方案”、“關于續(xù)聘
廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度財務報表審計機
構”的事項發(fā)表了獨立意見。 3、2018 年 4 月 23 日，本人對公司“關于
2017 年度利潤分配方案”、“關于續(xù)聘廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合
伙）為公司 2018 年度財務報表審計機構”的事項發(fā)表了獨立董事事先認可意見。
4、2018 年 8 月 30 日，對控股股東及其它關聯(lián)方占用公司資金問題和公司
對外擔保情況事項發(fā)表了獨立意見。
5、2018 年 12 月 26 日，在公司召開的第三屆董事會第五次會議上，本人對
對外擔保事項發(fā)表了獨立意見。
三、任職董事會各專門委員會的履職情況
作為公司董事會審計委員會主任委員，本人按照委員會工作細則的要求，主
持了審計委員會的日常工作，并就公司的內部審計、內部控制、年度報告、中期
報告、季報等事項進行了審核。本人按照《獨立董事工作制度》、《董事會審計委
員會的工作細則》等相關制度的規(guī)定，在公司定期報告的編制和披露過程中，仔
細審閱相關資料，并在審計機構進場前后與注冊會計師加強溝通，督促其按計劃
進行審計工作。對審計機構出具的審計意見進行認真審閱，掌握 2018 年年報審
計工作安排及審計工作進展情況，維護審計的獨立性，切實履行了審計委員會主
任委員的責任和義務。
作為公司董事會提名委員會委員，報告期內本人認真履行職責，與其他委員
共同研究董事、高級管理人員的選擇標準和聘任程序，積極搜尋合格的董事和高
級管理人員人選，認真審查提名候選人的任職資格，有效履行自己的職責，為公
司未來補充高級管理人員的相關工作奠定基礎。
作為公司董事會薪酬與考核委員會委員，報告期內本人積極參與薪酬與考核
委員會的日常工作，審核了董事、監(jiān)事及高級管理人員的履職情況并對其進行績
效考評，認為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 2018 年度薪酬符合公司股東大會、
董事會制定的相關制度和方案，亦符合公司的實際經營狀況和個人績效。
四、對公司進行現(xiàn)場調查的情況
報告期內，本人作為獨立董事對公司進行了現(xiàn)場考察，深入了解了公司的財
務狀況和內部控制情況，運用自身的知識背景，重點對公司生產經營狀況、募集
資金使用和管理情況、人才的聘任與考核、董事會決議執(zhí)行情況等進行了檢查，
積極與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員開展交流與溝通，及時獲悉公司各重大事
項的進展情況，積極為公司的發(fā)展和規(guī)范化運作提出建議，有效地履行了獨立董
事職責。
五、在保護投資者權益方面所做的其他工作
報告期內，本人作為獨立董事對公司進行了現(xiàn)場考察，深入了解了公司的財
務狀況和內部控制情況，運用自身的知識背景，重點對公司生產經營狀況、募集
資金使用和管理情況、人才的聘任與考核、董事會決議執(zhí)行情況等進行了檢查，
積極與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員開展交流與溝通，及時獲悉公司各重大事
項的進展情況，積極為公司的發(fā)展和規(guī)范化運作提出建議，有效地履行了獨立董
事職責。
六、其他事項
1、報告期內，本人未對本年度的董事會議案及非董事會議案的其他事項提
出異議；
2、報告期內，本人無提議召開董事會的情況；
3、報告期內，本人無提議聘請或解聘會計師事務所的情況；
4、報告期內，本人無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
本人認為，2018 年度公司對于獨立董事的工作給予了積極的支持，在重大
決策方面充分尊重獨立董事的獨立性判斷，沒有妨礙獨立董事獨立性的情況發(fā)生。
在此，對公司董事會、經營管理層和其他相關人員在我履行職責的過程中給予的
積極有效配合表示衷心感謝！
特此報告。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司
獨立董事 譚立峰
2019 年 4 月 26 日