深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2018 年度監(jiān)事會工作報(bào)告
2018 年度，公司監(jiān)事會按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《監(jiān)事
會議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、制度的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小投
資者權(quán)益的角度出發(fā)，本著對全體股東認(rèn)真負(fù)責(zé)的原則，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法
規(guī)賦予的職權(quán)，對公司主要生產(chǎn)經(jīng)營活動、財(cái)務(wù)狀況以及董事和高級管理人員履
行職責(zé)情況進(jìn)行了檢查和監(jiān)督，現(xiàn)將監(jiān)事會 2018 年主要工作內(nèi)容匯報(bào)如下：
一、監(jiān)事會會議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了 7 次監(jiān)事會，具體情況如下：
1、第四屆監(jiān)事會第二十次會議
2018 年 1 月 19 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第二十次會議。會議應(yīng)到監(jiān)事
3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關(guān)
于變更公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖
的限制性股票的議案》。
2、第四屆監(jiān)事會第二十一次會議
2018 年 3 月 8 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第二十一次會議。會議應(yīng)到監(jiān)
事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關(guān)
于調(diào)整對參股子公司杭州樹熊網(wǎng)絡(luò)有限公司投資額并轉(zhuǎn)讓其部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交
易的議案》、《關(guān)于注銷/回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票及部分股
票期權(quán)的議案》、《關(guān)于終止<2017 年第一期員工持股計(jì)劃>及<2017 年第二期員工
持股計(jì)劃>的議案》。
3、第四屆監(jiān)事會第二十二次會議
2018 年 4 月 27 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第二十二次會議。會議應(yīng)到監(jiān)
事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《2017
年度監(jiān)事會工作報(bào)告》、《2017 年年度報(bào)告》及《2017 年年度報(bào)告摘要》、《2017
年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《2017 年年度利潤分配預(yù)案》、《2017 年度募集資金存放與
使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《2017 年度內(nèi)部控制自我評價報(bào)告》、《公司控股股東及
其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說明》、《關(guān)于壞賬核銷的議案》、《關(guān)于計(jì)提 2017
年度資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《深圳市力瑪網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 2017 年度未實(shí)現(xiàn)業(yè)
績承諾及承諾期未來年度盈利補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償方案》、《山西華瀚文化傳播有限公司
2017 年度未實(shí)現(xiàn)業(yè)績承諾及承諾期未來年度盈利補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償方案》、《上海勵唐
營銷管理有限公司承諾期未來年度盈利補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償方案》、《北京遠(yuǎn)洋林格文化傳
媒有限公司未實(shí)現(xiàn)業(yè)績承諾的補(bǔ)償方案》、《深圳市精準(zhǔn)分眾傳媒有限公司未實(shí)現(xiàn)
業(yè)績承諾的補(bǔ)償方案》、《西安綠一傳媒有限公司 2017 年度未實(shí)現(xiàn)業(yè)績承諾的補(bǔ)
償方案》、《上海成光廣告有限公司 2017 年度未實(shí)現(xiàn)業(yè)績承諾的補(bǔ)償方案》、《關(guān)
于補(bǔ)充確認(rèn) 2017 年度與新疆思睿博創(chuàng)文化傳播有限公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、
《2018 年第一季度報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)聘瑞華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公
司 2018 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
4、第四屆監(jiān)事會第二十三次會議
2018 年 5 月 17 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第二十三次會議。會議應(yīng)到監(jiān)
事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關(guān)
于注銷/回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票及部分股票期權(quán)的議案》。
5、第四屆監(jiān)事會第二十四次會議
2018 年 8 月 13 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第二十四次會議。會議應(yīng)到監(jiān)
事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關(guān)
于監(jiān)事會換屆選舉暨提名非職工代表監(jiān)事候選人的議案》、《關(guān)于補(bǔ)充確認(rèn)公司向
參股子公司湖南藍(lán)海購企業(yè)策劃有限公司借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于修訂<
監(jiān)事會議事規(guī)則>的議案》。
6、第五屆監(jiān)事會第一次會議
2018 年 9 月 5 日，公司召開了第五屆監(jiān)事會第一次會議。會議應(yīng)到監(jiān)事 3
人，實(shí)到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關(guān)于
選舉監(jiān)事會主席的議案》。
 7、第五屆監(jiān)事會第二次會議
2018 年 10 月 29 日，公司召開了第五屆監(jiān)事會第二次會議。會議應(yīng)到監(jiān)事 3
人，實(shí)到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關(guān)于
會計(jì)政策變更的議案》、《2018 年第三季度報(bào)告全文》、《關(guān)于調(diào)整公司董事、監(jiān)
事薪酬方案的議案》。
二、 監(jiān)事會對公司 2018 年度有關(guān)事項(xiàng)的意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定，對公司依法運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行
了認(rèn)真監(jiān)督檢查，對報(bào)告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表如下意見：
（一）公司依法運(yùn)作情況
公司監(jiān)事會依照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
列席了本年度董事會和股東大會會議，參與了公司重大經(jīng)營決策的討論及經(jīng)營方
針的制定，并依法對董事會和股東大會召集、召開程序、決議事項(xiàng)、公司董事會
對股東大會決議執(zhí)行情況、公司董事、高級管理人員履行職務(wù)的合法、合規(guī)性進(jìn)
行了監(jiān)督。
監(jiān)事會認(rèn)為：公司嚴(yán)格依照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及國家其他
有關(guān)法律法規(guī)規(guī)范運(yùn)作，決策程序合法；公司內(nèi)部控制制度完善，公司董事、高
級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時無違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司及股
東利益的行為；公司董事會、股東大會的召集、召開和決議均符合相關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定；董事會能夠認(rèn)真履行股東大會決議，無任何損害公司利益和股東利益的
情況發(fā)生。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況
本年度監(jiān)事會認(rèn)真履行財(cái)務(wù)檢查職能，對公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況、經(jīng)營活動
情況等進(jìn)行檢查、監(jiān)督和審核。
公司 2018 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)瑞華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司 2018
年度財(cái)務(wù)報(bào)告所出具的審計(jì)意見是客觀、公正的，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、公允地反映了
公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
 （三）公司關(guān)聯(lián)交易情況
1、2018 年 3 月 8 日第四屆監(jiān)事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整對
參股子公司杭州樹熊網(wǎng)絡(luò)有限公司投資額并轉(zhuǎn)讓其部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
監(jiān)事會認(rèn)為：公司及關(guān)聯(lián)方新余市德塔投資管理中心（有限合伙）本次調(diào)整對參
股子公司杭州樹熊網(wǎng)絡(luò)有限公司投資額并相應(yīng)轉(zhuǎn)讓其持有的杭州樹熊網(wǎng)絡(luò)有限
公司股權(quán)，符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，符合公司的發(fā)展需要。關(guān)聯(lián)交易的審議程序符
合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)遵循了公平公允的原
則，不存在損害公司及股東，特別是中小股東利益的情形。董事會在審議本議案
時，關(guān)聯(lián)董事履行了回避義務(wù)，會議表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》
的規(guī)定。
2、2018 年 4 月 27 日第四屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于補(bǔ)充
確認(rèn) 2017 年度與新疆思睿博創(chuàng)文化傳播有限公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。監(jiān)事會
認(rèn)為：公司三級全資子公司綠一傳媒與思睿博創(chuàng)發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易為開展正常
生產(chǎn)經(jīng)營的需要，交易價格依據(jù)公平、合理的定價政策，參照市場價格確定關(guān)聯(lián)
交易價格，不存在損害公司和股東利益的情形，不影響公司的獨(dú)立性。
3、2018 年 8 月 13 日第四屆監(jiān)事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于補(bǔ)充
確認(rèn)公司向參股子公司湖南藍(lán)海購企業(yè)策劃有限公司借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
監(jiān)事會認(rèn)為：公司向參股子公司藍(lán)海購借款事項(xiàng)系為滿足公司日常經(jīng)營發(fā)展需要，
為業(yè)務(wù)發(fā)展提供資金，不存在損害公司和股東利益的情形，不影響公司的獨(dú)立性。
（四）對公司內(nèi)部控制的評價意見
經(jīng)核查報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況，監(jiān)事會認(rèn)為：公司已
根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)部控制制度體系，以保證公司
各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制。公司董事會出具的《2018 年度內(nèi)部控
制自我評價報(bào)告》能夠反映內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
（五）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司監(jiān)事會對報(bào)告期內(nèi)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進(jìn)
行了核查，監(jiān)事會認(rèn)為：公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情
人管理制度體系，報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞
流程，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了《內(nèi)幕信息
及知情人管理制度》，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股票的
情況。
三、2019 年監(jiān)事會工作計(jì)劃
2019 年，監(jiān)事會將繼續(xù)忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，積極適應(yīng)公司的發(fā)展要求， 加
強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，拓展工作思路，謹(jǐn)遵誠信原則，加強(qiáng)監(jiān)督力度，以切實(shí)維護(hù)和保
障公司及股東利益不受侵害，促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運(yùn)
營，樹立公司良好的誠信形象。2019 年度監(jiān)事會的工作計(jì)劃主要有以下幾方面：
1、進(jìn)一步加強(qiáng)公司財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查。通過深入了解和審閱財(cái)務(wù)
報(bào)告，對公司的財(cái)務(wù)運(yùn)作情況實(shí)施監(jiān)督；同時積極督促公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)
和有效運(yùn)行，促進(jìn)公司經(jīng)營管理效率的不斷提高。
2、重視自身學(xué)習(xí)，積極參加監(jiān)管部門舉辦的各類培訓(xùn)活動，提高業(yè)務(wù)水平
和專業(yè)素質(zhì)；勤勉盡職，參加公司董事會、股東大會等重要會議并積極參與重大
事項(xiàng)的決策，督促公司董事和高級管理人員勤勉盡責(zé)，維護(hù)好全體股東、尤其是
中小股東的利益。
3、加強(qiáng)對公司內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)的監(jiān)督。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
監(jiān)事會
2019 年 4 月 28 日