深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2018 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
———— 詹偉哉
各位股東及股東代表：
本人作為深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“聯(lián)建光電”）
的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件以及《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》的規(guī)定和要求，在 2018 年度工
作中，誠實(shí)、勤勉、獨(dú)立的履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)
議案，對公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)公
司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 2018 年度本人履行獨(dú)
立董事職責(zé)的工作情況報(bào)告如下：
一、出席會(huì)議情況
報(bào)告期內(nèi)，本人任職期間，公司共召開 25 次董事會(huì)會(huì)議和 6 次股東大會(huì)。
本人均親自按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議的情況。
2018 年度，本人本著勤勉務(wù)實(shí)和誠信負(fù)責(zé)的原則，對提交董事會(huì)的全部議案進(jìn)
行了認(rèn)真審議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，認(rèn)為這些議案均未損害全體股東，特
別是中小股東的利益，因此本人均投了贊成票，無提出異議的事項(xiàng)，也沒有反對、
棄權(quán)的情形。
2018 年度，公司召集召開的董事會(huì)、股東大會(huì)符合法定程序，重大經(jīng)營決
策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，合法有效。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2018 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司的運(yùn)作情況，與其他
獨(dú)立董事一起就相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，
具體如下：
（一）2018 年 1 月 19 日在第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議上，對公司變更公
司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票和全資子
公司為母公司提供擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（二）2018 年 3 月 8 日在第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議上，對調(diào)整對參股
子公司杭州樹熊網(wǎng)絡(luò)有限公司投資額并轉(zhuǎn)讓其部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易、注銷/回購
注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票及部分股票期權(quán)、終止公司《2017 年
第一期員工持股計(jì)劃》及《2017 年第二期員工持股計(jì)劃》和注銷回購股份等事
項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（三）2018 年 4 月 27 日在第四屆董事會(huì)第四十次會(huì)議上，對控股股東及其
他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司對外擔(dān)保情況、2017 年度利潤分配預(yù)案、公司 2017
年度募集資金存放與使用情況、公司 2017 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、公司董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 2018 年度薪酬方案、壞賬核銷、計(jì)提 2017 年度資產(chǎn)減
值準(zhǔn)備、子公司未實(shí)現(xiàn)業(yè)績承諾的補(bǔ)償方案、補(bǔ)充確認(rèn) 2017 年度與新疆思睿博
創(chuàng)文化傳播有限公司日常關(guān)聯(lián)交易、續(xù)聘瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為
公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)和前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)及追溯調(diào)整等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立
意見。
（四）2018 年 5 月 17 日在第四屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議上，對注銷/回購
注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票及部分股票期權(quán)和公司管理層分工調(diào)
整等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（五）2018 年 7 月 6 日在第四屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議上，對全資子公司
為母公司提供擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（六）2018 年 7 月 17 日在第四屆董事會(huì)第四十七次會(huì)議上，對子公司為母
公司提供擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（七）2018 年 7 月 31 日在第四屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議上，對為銀行授信
額度提供補(bǔ)充抵押擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（八）2018 年 8 月 13 日在第四屆董事會(huì)第五十次會(huì)議上，對董事會(huì)換屆選
舉暨提名非獨(dú)立董事候選人、董事會(huì)換屆選舉暨提名獨(dú)立董事候選人和補(bǔ)充確認(rèn)
公司向參股子公司湖南藍(lán)海購企業(yè)策劃有限公司借款暨關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行審
議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（九）2018 年 8 月 22 日在第四屆董事會(huì)第五十一次會(huì)議上，對為銀行授信
額度提供補(bǔ)充抵押擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（十）2018 年 8 月 28 日，對控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金
及公司對外擔(dān)保情況發(fā)表了獨(dú)立意見。
（十一）2018 年 8 月 31 日在第四屆董事會(huì)第五十三次會(huì)議上，對子公司為
母公司提供補(bǔ)充擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（十二）2018 年 9 月 5 日在第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，對聘任公司總經(jīng)
理和聘任公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（十三）2018 年 10 月 15 日在第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，對為相關(guān)銀行
授信額度提供擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（十四）2018 年 10 月 29 日在第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議上，對會(huì)計(jì)政策變
更和調(diào)整公司董事、監(jiān)事薪酬方案等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（十五）2018 年 11 月 14 日在第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議上，對為相關(guān)銀行
授信額度提供補(bǔ)充抵押擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（十六）2018 年 12 月 24 日在第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議上，對子公司向銀
行申請授信額度暨對外提供擔(dān)保和為相關(guān)銀行授信額度提供補(bǔ)充抵押擔(dān)保等事
項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
三、專門委員會(huì)履職情況
為積極推動(dòng)董事會(huì)專門委員會(huì)工作，強(qiáng)化其專業(yè)職能，公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)
委員會(huì)、提名、薪酬與考核委員會(huì)及戰(zhàn)略委員會(huì)。本人擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)委員及召
集人，提名、薪酬與考核委員會(huì)委員。在 2018 年度主要履行以下職責(zé)：
作為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員及召集人，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和《董事會(huì)審計(jì)委
員會(huì)議事規(guī)則》召集和主持會(huì)議，根據(jù)公司實(shí)際情況，認(rèn)真聽取管理層對公司生
產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，了解、掌握 2018 年年度審計(jì)工作安排
及審計(jì)工作進(jìn)展情況，與審計(jì)機(jī)構(gòu)就年報(bào)審計(jì)進(jìn)行積極溝通，做好年報(bào)審閱和監(jiān)
督工作，切實(shí)履行審計(jì)委員會(huì)的職能。
作為提名、薪酬與考核委員會(huì)委員，嚴(yán)格按照《獨(dú)立董事制度》和《董事會(huì)
提名、薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，對聘任公司高管人員等
事項(xiàng)進(jìn)行提名并認(rèn)真審議，對公司聘用董事和高管人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)、考核程序提
出了合理的意見和建議，積極參與提名、薪酬與考核委員的日常工作，根據(jù)公司
實(shí)際情況，對公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬等事項(xiàng)，進(jìn)行審查并提出建
議，切實(shí)履行提名、薪酬與考核委員會(huì)的職能。
四、對公司進(jìn)行實(shí)地考察的情況
2018 年度，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)的機(jī)會(huì)對公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)
務(wù)情況以及內(nèi)部制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行充分了解，
與公司高管進(jìn)行交流，了解公司的經(jīng)營情況。
通過查看公司會(huì)議檔案、與公司管理層溝通、查看公司內(nèi)部控制制度等方式，
對公司對外提供擔(dān)保情況、控股股東及實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況、
公司董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行核查，未發(fā)現(xiàn)公司在上述方面存在違反法律、法
規(guī)及其他規(guī)范性文件的情形。
本人在報(bào)告期內(nèi)親赴成都、北京等地區(qū)，了解子公司相關(guān)經(jīng)營情況以及對相
關(guān)投資項(xiàng)目進(jìn)行考察調(diào)研，充分了解公司戰(zhàn)略、經(jīng)營、財(cái)務(wù)等情況，并利用自身
的專業(yè)知識(shí)，為公司提出相關(guān)合理化建議。
此外，作為公司的獨(dú)立董事，日常與公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工
作人員保持密切聯(lián)系，掌握公司的經(jīng)營動(dòng)態(tài)，及時(shí)獲悉公司各項(xiàng)重大事項(xiàng)的進(jìn)展
情況。我們時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)
報(bào)道，忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。本人對公司董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)
均要求公司事先提供相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審核，必要時(shí)向公司相關(guān)部門和人員詢問，
在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)了董事
會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。
2、本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度。加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及
到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不
斷提高對公司和投資者利益的保護(hù)能力，加深了自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思
想意識(shí)。
3、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作。督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的
要求，完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保
證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公正。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，
加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益
保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，通過參加相關(guān)培訓(xùn)，更全面的了解上市公司管理
的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想
意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步
規(guī)范運(yùn)作。
七、其他
1、報(bào)告期內(nèi)，未有提議召開董事會(huì)會(huì)議的情況；
2、報(bào)告期內(nèi)，鑒于原審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所已連續(xù)多年為公司提供審
計(jì)服務(wù)，出于謹(jǐn)慎性考慮，提出變更 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議。；
3、報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審議通過了《關(guān)于變更公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的
議案》，本人對公司聘請瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審
計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，未有聘請外部咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
展望 2019 年，本人將繼續(xù)恪盡職守，勤勉盡責(zé)履行獨(dú)立董事的職責(zé)。嚴(yán)格
按照法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定和要求，并利用自身的專業(yè)知識(shí)和行業(yè)經(jīng)
驗(yàn)為公司未來發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供參考意見，
切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和全體股東
特別是中小股東的合法權(quán)益。同時(shí)，感謝公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層及相關(guān)人員在
本人工作中給予積極有效的配合和支持。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司獨(dú)立董事：詹偉哉
2019 年 4 月 28 日