深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2018 年度獨立董事述職報告
———— 肖志興
各位股東及股東代表：
本人作為深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“聯(lián)建光電”）
的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件以及《公司章程》、《獨立董事制度》的規(guī)定和要求，在 2018 年度工
作中，誠實、勤勉、獨立的履行職責，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項
議案，對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，維護公
司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 2018 年度本人履行獨
立董事職責的工作情況報告如下：
一、出席會議情況
報告期內(nèi)，本人任職期間，公司共召開 20 次董事會會議和 5 次股東大會。
本人均親自按時出席董事會會議，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會議的情況。
2018 年度，本人本著勤勉務實和誠信負責的原則，對提交董事會的全部議案進
行了認真審議，以謹慎的態(tài)度行使表決權(quán)，認為這些議案均未損害全體股東，特
別是中小股東的利益，因此本人均投了贊成票，無提出異議的事項，也沒有反對、
棄權(quán)的情形。
2018 年度，公司召集召開的董事會、股東大會符合法定程序，重大經(jīng)營決
策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)的審批程序，合法有效。
二、發(fā)表獨立意見情況
2018 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責，詳細了解公司的運作情況，與其他
獨立董事一起就相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，提高了董事會決策的科學性和客觀性，
具體如下：
（一）2018 年 1 月 19 日在第四屆董事會第三十五次會議上，對公司變更公
司 2017 年度審計機構(gòu)、回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票和全資子
公司為母公司提供擔保等事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（二）2018 年 3 月 8 日在第四屆董事會第三十六次會議上，對調(diào)整對參股
子公司杭州樹熊網(wǎng)絡有限公司投資額并轉(zhuǎn)讓其部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易、注銷/回購
注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票及部分股票期權(quán)、終止公司《2017 年
第一期員工持股計劃》及《2017 年第二期員工持股計劃》和注銷回購股份等事
項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（三）2018 年 4 月 27 日在第四屆董事會第四十次會議上，對控股股東及其
他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司對外擔保情況、2017 年度利潤分配預案、公司 2017
年度募集資金存放與使用情況、公司 2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司董
事、監(jiān)事、高級管理人員 2018 年度薪酬方案、壞賬核銷、計提 2017 年度資產(chǎn)減
值準備、子公司未實現(xiàn)業(yè)績承諾的補償方案、補充確認 2017 年度與新疆思睿博
創(chuàng)文化傳播有限公司日常關(guān)聯(lián)交易、續(xù)聘瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）為
公司 2017 年度審計機構(gòu)和前期會計差錯及追溯調(diào)整等事項進行審議并發(fā)表獨立
意見。
（四）2018 年 5 月 17 日在第四屆董事會第四十一次會議上，對注銷/回購
注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票及部分股票期權(quán)和公司管理層分工調(diào)
整等事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（五）2018 年 7 月 6 日在第四屆董事會第四十六次會議上，對全資子公司
為母公司提供擔保等事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（六）2018 年 7 月 17 日在第四屆董事會第四十七次會議上，對子公司為母
公司提供擔保等事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（七）2018 年 7 月 31 日在第四屆董事會第四十九次會議上，對為銀行授信
額度提供補充抵押擔保等事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（八）2018 年 8 月 13 日在第四屆董事會第五十次會議上，對董事會換屆選
舉暨提名非獨立董事候選人、董事會換屆選舉暨提名獨立董事候選人和補充確認
公司向參股子公司湖南藍海購企業(yè)策劃有限公司借款暨關(guān)聯(lián)交易等事項進行審
議并發(fā)表獨立意見。
（九）2018 年 8 月 22 日在第四屆董事會第五十一次會議上，對為銀行授信
額度提供補充抵押擔保等事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
（十）2018 年 8 月 28 日，對控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金
及公司對外擔保情況發(fā)表了獨立意見。
（十一）2018 年 8 月 31 日在第四屆董事會第五十三次會議上，對子公司為
母公司提供補充擔保等事項進行審議并發(fā)表獨立意見。
三、專門委員會履職情況
為積極推動董事會專門委員會工作，強化其專業(yè)職能，公司董事會下設審計
委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會及提名委員會。本人擔薪酬與考核委員
會委員。在 2018 年度主要履行以下職責：
作為董事會薪酬與考核委員會委員，本人嚴格按照《獨立董事制度》和《董
事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，積極參與薪酬與考核委員
的日常工作，根據(jù)公司實際情況，對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬等事
項，進行審查并提出建議，切實履行薪酬與考核委員會的職能。
四、對公司進行實地考察的情況
2018 年度，本人利用參加董事會的機會對公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、財務情況以及
內(nèi)部制度的建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行充分了解，與公司高管
進行交流，了解公司的經(jīng)營情況。
通過查看公司會議檔案、與公司管理層溝通、查看公司內(nèi)部控制制度等方式，
對公司對外提供擔保情況、控股股東及實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況、
公司董事會決議執(zhí)行情況等進行核查，未發(fā)現(xiàn)公司在上述方面存在違反法律、法
規(guī)及其他規(guī)范性文件的情形。
此外，作為公司的獨立董事，日常與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工
作人員保持密切聯(lián)系，掌握公司的經(jīng)營動態(tài)，及時獲悉公司各項重大事項的進展
情況。我們時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡的相關(guān)
報道，忠實地履行了獨立董事職責。
五、保護投資者權(quán)益方面所做的工作
1、有效地履行了獨立董事的職責。本人對公司董事會審議決策的重大事項
均要求公司事先提供相關(guān)資料進行認真審核，必要時向公司相關(guān)部門和人員詢問，
在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進了董事
會決策的科學性和客觀性，切實維護公司和股東的合法權(quán)益。
2、本人積極學習相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度。加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及
到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，不
斷提高對公司和投資者利益的保護能力，加深了自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思
想意識。
3、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作。督促公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的
要求，完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保
證公司信息披露的真實、準確、完整、及時和公正。
六、培訓和學習情況
本人自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，
加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益
保護等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，通過參加相關(guān)培訓，更全面的了解上市公司管理
的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思想
意識，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，并促進公司進一步
規(guī)范運作。
七、其他
1、報告期內(nèi)，未有提議召開董事會會議的情況；
2、報告期內(nèi)，鑒于原審計機構(gòu)立信會計師事務所已連續(xù)多年為公司提供審
計服務，出于謹慎性考慮，提出變更 2017 年度審計機構(gòu)的建議。；
3、報告期內(nèi)，公司董事會審議通過了《關(guān)于變更公司 2017 年度審計機構(gòu)的
議案》，本人對公司聘請瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審
計機構(gòu)事項發(fā)表了獨立意見，未有聘請外部咨詢機構(gòu)的情況。
2018 年 9 月 4 日，經(jīng)公司 2018 年第四次臨時股東大會審議通過，選舉產(chǎn)生
了公司第五屆董事會成員，本人因任期屆滿離任，希望公司在未來能夠更加穩(wěn)健
經(jīng)營、規(guī)范運作，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形象，讓公司持續(xù)、
穩(wěn)定、健康的發(fā)展，以更加優(yōu)異的業(yè)績回報廣大投資者。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司獨立董事：肖志興
2019 年 4 月 28 日