深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2018 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
———— 李小芬
各位股東及股東代表：
本人作為深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“聯(lián)建光電”）
的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件以及《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》的規(guī)定和要求，在 2018 年度工
作中，誠(chéng)實(shí)、勤勉、獨(dú)立的履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)
議案，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)公
司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 2018 年度本人履行獨(dú)
立董事職責(zé)的工作情況報(bào)告如下：
一、出席會(huì)議情況
報(bào)告期內(nèi)，本人任職期間，公司共召開 20 次董事會(huì)會(huì)議和 5 次股東大會(huì)。
本人均親自按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議的情況。
2018 年度，本人本著勤勉務(wù)實(shí)和誠(chéng)信負(fù)責(zé)的原則，對(duì)提交董事會(huì)的全部議案進(jìn)
行了認(rèn)真審議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，認(rèn)為這些議案均未損害全體股東，特
別是中小股東的利益，因此本人均投了贊成票，無提出異議的事項(xiàng)，也沒有反對(duì)、
棄權(quán)的情形。
本人任職期間，公司召集召開的董事會(huì)、股東大會(huì)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)
決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，合法有效。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2018 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司的運(yùn)作情況，與其他
獨(dú)立董事一起就相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，
具體如下：
（一）2018 年 1 月 19 日在第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議上，對(duì)公司變更公
司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、回購(gòu)注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票和全資子
公司為母公司提供擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（二）2018 年 3 月 8 日在第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議上，對(duì)調(diào)整對(duì)參股
子公司杭州樹熊網(wǎng)絡(luò)有限公司投資額并轉(zhuǎn)讓其部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易、注銷/回購(gòu)
注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票及部分股票期權(quán)、終止公司《2017 年
第一期員工持股計(jì)劃》及《2017 年第二期員工持股計(jì)劃》和注銷回購(gòu)股份等事
項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（三）2018 年 4 月 27 日在第四屆董事會(huì)第四十次會(huì)議上，對(duì)控股股東及其
他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司對(duì)外擔(dān)保情況、2017 年度利潤(rùn)分配預(yù)案、公司 2017
年度募集資金存放與使用情況、公司 2017 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、公司董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 2018 年度薪酬方案、壞賬核銷、計(jì)提 2017 年度資產(chǎn)減
值準(zhǔn)備、子公司未實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾的補(bǔ)償方案、補(bǔ)充確認(rèn) 2017 年度與新疆思睿博
創(chuàng)文化傳播有限公司日常關(guān)聯(lián)交易、續(xù)聘瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為
公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)和前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)及追溯調(diào)整等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立
意見。
（四）2018 年 5 月 17 日在第四屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議上，對(duì)注銷/回購(gòu)
注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票及部分股票期權(quán)和公司管理層分工調(diào)
整等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（五）2018 年 7 月 6 日在第四屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議上，對(duì)全資子公司
為母公司提供擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（六）2018 年 7 月 17 日在第四屆董事會(huì)第四十七次會(huì)議上，對(duì)子公司為母
公司提供擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（七）2018 年 7 月 31 日在第四屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議上，對(duì)為銀行授信
額度提供補(bǔ)充抵押擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（八）2018 年 8 月 13 日在第四屆董事會(huì)第五十次會(huì)議上，對(duì)董事會(huì)換屆選
舉暨提名非獨(dú)立董事候選人、董事會(huì)換屆選舉暨提名獨(dú)立董事候選人和補(bǔ)充確認(rèn)
公司向參股子公司湖南藍(lán)海購(gòu)企業(yè)策劃有限公司借款暨關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行審
議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（九）2018 年 8 月 22 日在第四屆董事會(huì)第五十一次會(huì)議上，對(duì)為銀行授信
額度提供補(bǔ)充抵押擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（十）2018 年 8 月 28 日，對(duì)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金
及公司對(duì)外擔(dān)保情況發(fā)表了獨(dú)立意見。
（十一）2018 年 8 月 31 日在第四屆董事會(huì)第五十三次會(huì)議上，對(duì)子公司為
母公司提供補(bǔ)充擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
三、專門委員會(huì)履職情況
為積極推動(dòng)董事會(huì)專門委員會(huì)工作，強(qiáng)化其專業(yè)職能，公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)
委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)及提名委員會(huì)。本人擔(dān)任薪酬與考核委
員會(huì)主任委員及召集人、提名委員會(huì)委員。在 2018 年度主要履行以下職責(zé)：
作為董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)主任委員及召集人，本人嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和
《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》召集和主持會(huì)議，積極組織薪酬與考核委
員會(huì)各委員對(duì)公司薪酬及績(jī)效考核情況進(jìn)行監(jiān)督，根據(jù)公司實(shí)際情況，對(duì)公司董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬等事項(xiàng)，進(jìn)行審查并提出建議，切實(shí)履行薪酬與
考核委員會(huì)的職能。
作為董事會(huì)提名委員會(huì)委員，本人按照《獨(dú)立董事制度》、《董事會(huì)提名委員
會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，參與了提名委員會(huì)的日常工作，對(duì)聘任公司高
管人員等事項(xiàng)進(jìn)行提名并認(rèn)真審議，對(duì)公司聘用董事和高管人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)、考
核程序提出了合理的意見和建議，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。
四、對(duì)公司進(jìn)行實(shí)地考察的情況
2018 年度，本人利用參加董事會(huì)的機(jī)會(huì)對(duì)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)情況以及
內(nèi)部制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行充分了解，與公司高管
進(jìn)行交流，了解公司的經(jīng)營(yíng)情況。
通過查看公司會(huì)議檔案、與公司管理層溝通、查看公司內(nèi)部控制制度等方式，
對(duì)公司對(duì)外提供擔(dān)保情況、控股股東及實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況、
公司董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行核查，未發(fā)現(xiàn)公司在上述方面存在違反法律、法
規(guī)及其他規(guī)范性文件的情形。
此外，作為公司的獨(dú)立董事，日常與公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工
作人員保持密切聯(lián)系，掌握公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)獲悉公司各項(xiàng)重大事項(xiàng)的進(jìn)展
情況。我們時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)
報(bào)道，忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。本人對(duì)公司董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)
均要求公司事先提供相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審核，必要時(shí)向公司相關(guān)部門和人員詢問，
在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)了董事
會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。
2、本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度。加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及
到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不
斷提高對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，加深了自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思
想意識(shí)。
3、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作。督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的
要求，完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保
證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公正。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，
加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益
保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，通過參加相關(guān)培訓(xùn)，更全面的了解上市公司管理
的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想
意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步
規(guī)范運(yùn)作。
七、其他
1、報(bào)告期內(nèi)，未有提議召開董事會(huì)會(huì)議的情況；
2、報(bào)告期內(nèi)，鑒于原審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所已連續(xù)多年為公司提供審
計(jì)服務(wù)，出于謹(jǐn)慎性考慮，提出變更 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議。；
3、報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審議通過了《關(guān)于變更公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的
議案》，本人對(duì)公司聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審
計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，未有聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
2018 年 9 月 4 日，經(jīng)公司 2018 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，選舉產(chǎn)生
了公司第五屆董事會(huì)成員，本人因任期屆滿離任，希望公司在未來能夠更加穩(wěn)健
經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，更好地樹立自律、規(guī)范、誠(chéng)信的上市公司形象，讓公司持續(xù)、
穩(wěn)定、健康的發(fā)展，以更加優(yōu)異的業(yè)績(jī)回報(bào)廣大投資者。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司獨(dú)立董事：李小芬
2019 年 4 月 28 日