東旭光電科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2018 年度述職報(bào)告
本人作為公司獨(dú)立董事，我嚴(yán)格按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度
的指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等規(guī)定，出席公司董事會(huì)和股東大
會(huì)，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司的發(fā)展決策提出了建設(shè)性的意見(jiàn)或建議，就公司關(guān)聯(lián)
交易、發(fā)行債券或證券、募集資金使用等重大事項(xiàng)進(jìn)行審核并出具了獨(dú)立董事意
見(jiàn)，有效保證了公司董事會(huì)決策的公正性和客觀性，維護(hù)了公司整體利益和廣大
中小股東的合法權(quán)益，為公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用?，F(xiàn)將 2018
年度本人履行職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議及投票情況
1、出席董事會(huì)會(huì)議及投票情況。
2018 年度，公司共召開(kāi) 27 次董事會(huì)會(huì)議，本人實(shí)際出席了就任以后公司召
開(kāi)的全部 27 次董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司董事會(huì)會(huì)議審議的相關(guān)議案全部投了贊成票。
2、出席股東大會(huì)會(huì)議情況。
2018 年度，公司共召開(kāi)股東大會(huì) 10 次，其中年度股東大會(huì) 1 次，臨時(shí)股東
大會(huì) 9 次，本人實(shí)際出席了公司召開(kāi)的全部 10 次股東大會(huì)會(huì)議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
1、公司于 2018 年 1 月 10 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，本人對(duì)《關(guān)
于使用募集資金為四川旭虹光電科技有限公司實(shí)施增資的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)
立意見(jiàn)；本人對(duì)《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金
的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；
2、公司于 2018 年 1 月 26 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，本人對(duì)《關(guān)
于全資子公司參與認(rèn)購(gòu) PPP 項(xiàng)目私募投資基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》事前認(rèn)可并發(fā)
表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；本人對(duì)《關(guān)于全資子公司與北京中環(huán)鑫融酒店管理有限公
司簽署<菜園街 1 號(hào)項(xiàng)目裝修工程標(biāo)段施工合同>暨關(guān)聯(lián)交易的議案》事前認(rèn)可并
發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；本人對(duì)《關(guān)于全資子公司與昆明東旭啟明投資開(kāi)發(fā)有限
公司簽署<施工后續(xù)專業(yè)分包工程合同>的議案》事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意
見(jiàn)；
3、公司于 2018 年 3 月 26 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，本人對(duì)《關(guān)
于增補(bǔ)公司第八屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；本人對(duì)《關(guān)
于會(huì)計(jì)政策變更的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；本人對(duì)《關(guān)于使用募集資金為
上海申龍客車有限公司及四川旭虹光電科技有限公司實(shí)施增資的議案》發(fā)表了同
意的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、公司于 2018 年 4 月 13 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議，本人對(duì)《關(guān)
于出售控股子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；
5、公司于 2018 年 4 月 19 日召開(kāi)八屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，本人對(duì)公司
關(guān)于 2017 年度利潤(rùn)分配預(yù)案、對(duì)公司 2017 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、對(duì)公司
2017 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況、公司對(duì)外擔(dān)保情況、對(duì)公
司續(xù)聘 2018 年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)、對(duì)公司 2017 年度募集資金存放與使用情
況、對(duì)公司涉及財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易的存款、貸款等金融業(yè)務(wù)情況、對(duì)公司核銷壞
賬情況等事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；并對(duì)公司《關(guān)于 2018 年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)
計(jì)的議案》發(fā)表了事情認(rèn)可及同意的獨(dú)立意見(jiàn)；
6、公司于 2018 年 5 月 31 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議，本人對(duì)公
司《關(guān)于使用募集資金為募投項(xiàng)目公司廣西源正新能源汽車有限公司增資的議
案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；
7、公司于 2018 年 6 月 12 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議，本人對(duì)公
司《關(guān)于變更部分募集資金用途的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；本人對(duì)《關(guān)于
收購(gòu)控股股東子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意
見(jiàn)；
8、公司于 2018 年 6 月 26 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議，本人對(duì)公
司《關(guān)于使用募集資金為募投項(xiàng)目公司廣西申龍汽車制造有限公司增資的議案》
發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；
 9、公司于 2018 年 7 月 13 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議，本人對(duì)公
司《關(guān)于同意全資子公司為汽車銷售客戶提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意
見(jiàn)；
10、公司于 2018 年 7 月 27 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議，本人對(duì)公
司《關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；
11、公司于 2018 年 8 月 3 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議，本人對(duì)公
司《關(guān)于增補(bǔ)公司第八屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；
12、公司于 2018 年 8 月 8 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議，本人對(duì)公
司《關(guān)于公司控股股東修訂增持承諾的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；
13、公司于 2018 年 8 月 30 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議，本人對(duì)公
司 2018 年 1-6 月份的關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、公司 2018 年 1-6 月份對(duì)外擔(dān)保情況發(fā)表
了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；
14、公司于 2018 年 12 月 7 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第五十一次會(huì)議，本人對(duì)公
司《關(guān)于使用部分閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；
本人對(duì)《關(guān)于使用非公開(kāi)發(fā)行募集資金對(duì)控股子公司增資的議案》發(fā)表了同意的
獨(dú)立意見(jiàn)；
15、公司于 2018 年 12 月 9 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第五十二次會(huì)議，本人對(duì)公
司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)議案事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，包
括公司符合發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件、公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案、公
司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報(bào)告、提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)全權(quán)處理本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜等；同時(shí)，本人對(duì)公司前次
募集資金使用情況、公司 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則、公司未來(lái)三年股
東回報(bào)規(guī)劃（2018-2020 年）、公司關(guān)于本次公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄
即期回報(bào)及填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾等事項(xiàng)事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
三、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作。我積極監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》和公司《信息披露管理制度》等規(guī)章制度的規(guī)定，切實(shí)做好
信息披露工作，督促公司及時(shí)、準(zhǔn)確披露定期報(bào)告及其他對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的
事項(xiàng)；同時(shí)，督促公司重視投資者關(guān)系，耐心接聽(tīng)投資者電話咨詢，保證公司與
投資者交流渠道暢通，保證公司投資者關(guān)系管理活動(dòng)平等、公開(kāi)，切實(shí)維護(hù)廣大
投資者和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益。
2、對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理的調(diào)查。凡需經(jīng)公司董事會(huì)會(huì)議審議決策的
重大事項(xiàng)，公司均做到了提前提供相關(guān)資料，并及時(shí)與我溝通，幫助我了解具體
情況，充分關(guān)注公司關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)等情況，并積極了解行業(yè)發(fā)
展及公司經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，努力提高公司規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策
水平。
3、在公司定期報(bào)告編制過(guò)程中履行職責(zé)。每個(gè)報(bào)告期結(jié)束后，公司均安排
管理層向獨(dú)立董事匯報(bào)公司該報(bào)告期的經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況。在年報(bào)
審計(jì)初期和后期，公司均安排獨(dú)立董事與會(huì)計(jì)師見(jiàn)面，溝通和交流在年報(bào)審計(jì)過(guò)
程中關(guān)注和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立性，保障全體股東特別是中小
股東的合法權(quán)益不受損害。
4、積極響應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所號(hào)召，嚴(yán)格執(zhí)行最新出臺(tái)的各項(xiàng)
規(guī)定，并及時(shí)提醒和督促公司董監(jiān)高及相關(guān)人員遵照?qǐng)?zhí)行，規(guī)范運(yùn)作，配合監(jiān)管
部門共同維護(hù)市場(chǎng)秩序。
5、我認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，積極參加公司及監(jiān)管部門組織的相關(guān)培訓(xùn)。
通過(guò)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，加深了對(duì)規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益等
相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益的思想意識(shí)，以切實(shí)
加強(qiáng)對(duì)公司投資者利益的保護(hù)能力。
2018 年我們密切關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化、相關(guān)重大事項(xiàng)的進(jìn)展及公司治
理運(yùn)作情況，及時(shí)掌握公司運(yùn)營(yíng)信息，積極參與公司治理結(jié)構(gòu)的完善， 維護(hù)了
公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。 2019 年我們將繼
續(xù)加強(qiáng)與公司董事、監(jiān)事和管理層的溝通，忠實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，為促進(jìn)公司
穩(wěn)健發(fā)展，樹(shù)立公司良好形象發(fā)揮積極作用。
獨(dú)立董事：張雙才
2019 年 4 月 30 日