東旭光電科技股份有限公司
獨立董事 2018 年度述職報告
本人作為公司獨立董事，我嚴格按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運
作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度
的指導意見》等相關法律法規(guī)及《公司章程》等規(guī)定，出席公司董事會和股東大
會，認真履行職責，對公司的發(fā)展決策提出了建設性的意見或建議，就公司關聯
交易、發(fā)行債券或證券、募集資金使用等重大事項進行審核并出具了獨立董事意
見，有效保證了公司董事會決策的公正性和客觀性，維護了公司整體利益和廣大
中小股東的合法權益，為公司的規(guī)范運作和健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用?，F將 2018
年度本人履行職責情況匯報如下：
一、出席會議及投票情況
1、出席董事會會議及投票情況。
2018 年度，公司共召開 27 次董事會會議，本人實際出席了就任以后公司召
開的全部 27 次董事會會議，對公司董事會會議審議的相關議案全部投了贊成票。
2、出席股東大會會議情況。
2018 年度，公司共召開股東大會 10 次，其中年度股東大會 1 次，臨時股東
大會 9 次，本人實際出席了公司召開的全部 10 次股東大會會議。
二、發(fā)表獨立意見情況
1、公司于 2018 年 1 月 10 日召開第八屆董事會第二十八次會議，本人對《關
于使用募集資金為四川旭虹光電科技有限公司實施增資的議案》發(fā)表了同意的獨
立意見；本人對《關于使用募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金
的議案》發(fā)表了同意的獨立意見；
2、公司于 2018 年 1 月 26 日召開第八屆董事會第二十九次會議，本人對《關
于全資子公司參與認購 PPP 項目私募投資基金暨關聯交易的議案》事前認可并發(fā)
表了同意的獨立意見；本人對《關于全資子公司與北京中環(huán)鑫融酒店管理有限公
司簽署<菜園街 1 號項目裝修工程標段施工合同>暨關聯交易的議案》事前認可并
發(fā)表了同意的獨立意見；本人對《關于全資子公司與昆明東旭啟明投資開發(fā)有限
公司簽署<施工后續(xù)專業(yè)分包工程合同>的議案》事前認可并發(fā)表了同意的獨立意
見；
3、公司于 2018 年 3 月 26 日召開第八屆董事會第三十二次會議，本人對《關
于增補公司第八屆董事會非獨立董事的議案》發(fā)表了同意的獨立意見；本人對《關
于會計政策變更的議案》發(fā)表了同意的獨立意見；本人對《關于使用募集資金為
上海申龍客車有限公司及四川旭虹光電科技有限公司實施增資的議案》發(fā)表了同
意的獨立意見；
4、公司于 2018 年 4 月 13 日召開第八屆董事會第三十四次會議，本人對《關
于出售控股子公司股權暨關聯交易的議案》事前認可并發(fā)表了同意的獨立意見；
5、公司于 2018 年 4 月 19 日召開八屆董事會第三十五次會議，本人對公司
關于 2017 年度利潤分配預案、對公司 2017 年度內部控制自我評價報告、對公司
2017 年度控股股東及其他關聯方占用公司資金情況、公司對外擔保情況、對公
司續(xù)聘 2018 年度財務及內控審計機構、對公司 2017 年度募集資金存放與使用情
況、對公司涉及財務公司關聯交易的存款、貸款等金融業(yè)務情況、對公司核銷壞
賬情況等事項發(fā)表了同意的獨立意見；并對公司《關于 2018 年日常關聯交易預
計的議案》發(fā)表了事情認可及同意的獨立意見；
6、公司于 2018 年 5 月 31 日召開第八屆董事會第三十八次會議，本人對公
司《關于使用募集資金為募投項目公司廣西源正新能源汽車有限公司增資的議
案》發(fā)表了同意的獨立意見；
7、公司于 2018 年 6 月 12 日召開第八屆董事會第三十九次會議，本人對公
司《關于變更部分募集資金用途的議案》發(fā)表了同意的獨立意見；本人對《關于
收購控股股東子公司股權暨關聯交易的議案》事前認可并發(fā)表了同意的獨立意
見；
8、公司于 2018 年 6 月 26 日召開第八屆董事會第四十一次會議，本人對公
司《關于使用募集資金為募投項目公司廣西申龍汽車制造有限公司增資的議案》
發(fā)表了同意的獨立意見；
 9、公司于 2018 年 7 月 13 日召開第八屆董事會第四十二次會議，本人對公
司《關于同意全資子公司為汽車銷售客戶提供擔保的議案》發(fā)表了同意的獨立意
見；
10、公司于 2018 年 7 月 27 日召開第八屆董事會第四十三次會議，本人對公
司《關于聘任公司財務總監(jiān)的議案》發(fā)表了同意的獨立意見；
11、公司于 2018 年 8 月 3 日召開第八屆董事會第四十四次會議，本人對公
司《關于增補公司第八屆董事會非獨立董事的議案》發(fā)表了同意的獨立意見；
12、公司于 2018 年 8 月 8 日召開第八屆董事會第四十五次會議，本人對公
司《關于公司控股股東修訂增持承諾的議案》發(fā)表了同意的獨立意見；
13、公司于 2018 年 8 月 30 日召開第八屆董事會第四十六次會議，本人對公
司 2018 年 1-6 月份的關聯方資金往來、公司 2018 年 1-6 月份對外擔保情況發(fā)表
了同意的獨立意見；
14、公司于 2018 年 12 月 7 日召開第八屆董事會第五十一次會議，本人對公
司《關于使用部分閑置募集資金補充流動資金的議案》發(fā)表了同意的獨立意見；
本人對《關于使用非公開發(fā)行募集資金對控股子公司增資的議案》發(fā)表了同意的
獨立意見；
15、公司于 2018 年 12 月 9 日召開第八屆董事會第五十二次會議，本人對公
司公開發(fā)行 A 股可轉換公司債券相關議案事前認可并發(fā)表了同意的獨立意見，包
括公司符合發(fā)行可轉換公司債券的條件、公司公開發(fā)行可轉換公司債券方案、公
司公開發(fā)行可轉換公司債券募集資金使用可行性分析報告、提請股東大會授權董
事會全權處理本次公開發(fā)行可轉換公司債券相關事宜等；同時，本人對公司前次
募集資金使用情況、公司 A 股可轉換公司債券持有人會議規(guī)則、公司未來三年股
東回報規(guī)劃（2018-2020 年）、公司關于本次公開發(fā)行 A 股可轉換公司債券攤薄
即期回報及填補措施和相關主體承諾等事項事前認可并發(fā)表了同意的獨立意見。
三、保護投資者權益方面所做的工作
1、持續(xù)關注公司的信息披露工作。我積極監(jiān)督公司嚴格按照《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》和公司《信息披露管理制度》等規(guī)章制度的規(guī)定，切實做好
信息披露工作，督促公司及時、準確披露定期報告及其他對公司產生重大影響的
事項；同時，督促公司重視投資者關系，耐心接聽投資者電話咨詢，保證公司與
投資者交流渠道暢通，保證公司投資者關系管理活動平等、公開，切實維護廣大
投資者和社會公眾股股東的合法權益。
2、對公司治理結構及經營管理的調查。凡需經公司董事會會議審議決策的
重大事項，公司均做到了提前提供相關資料，并及時與我溝通，幫助我了解具體
情況，充分關注公司關聯交易、財務運作、資金往來等情況，并積極了解行業(yè)發(fā)
展及公司經營動態(tài)，嚴格履行獨立董事職責，努力提高公司規(guī)范運作和科學決策
水平。
3、在公司定期報告編制過程中履行職責。每個報告期結束后，公司均安排
管理層向獨立董事匯報公司該報告期的經營情況和重大事項的進展情況。在年報
審計初期和后期，公司均安排獨立董事與會計師見面，溝通和交流在年報審計過
程中關注和發(fā)現的問題，充分發(fā)揮獨立董事的獨立性，保障全體股東特別是中小
股東的合法權益不受損害。
4、積極響應中國證監(jiān)會、深圳證券交易所號召，嚴格執(zhí)行最新出臺的各項
規(guī)定，并及時提醒和督促公司董監(jiān)高及相關人員遵照執(zhí)行，規(guī)范運作，配合監(jiān)管
部門共同維護市場秩序。
5、我認真學習相關法律法規(guī)，積極參加公司及監(jiān)管部門組織的相關培訓。
通過學習和培訓，加深了對規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股股東權益等
相關法規(guī)的認識和理解，形成自覺保護社會公眾股股東權益的思想意識，以切實
加強對公司投資者利益的保護能力。
2018 年我們密切關注公司經營環(huán)境的變化、相關重大事項的進展及公司治
理運作情況，及時掌握公司運營信息，積極參與公司治理結構的完善， 維護了
公司整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。 2019 年我們將繼
續(xù)加強與公司董事、監(jiān)事和管理層的溝通，忠實履行獨立董事職責，為促進公司
穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司良好形象發(fā)揮積極作用。
獨立董事：韓志國
2019 年 4 月 30 日