廣東惠倫晶體科技股份有限公司
關(guān)于首次公開發(fā)行股票募集資金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)
及結(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金并注銷募集資金專項(xiàng)賬戶的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）（證券代碼：300460，
證券簡稱：惠倫晶體）于 2016 年 10 月 14 日召開第二屆董事會第十二次會議和
第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于首次公開發(fā)行股票募集資金項(xiàng)目結(jié)
項(xiàng)及結(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金并注銷募集資金專項(xiàng)賬戶的議案》。根據(jù)
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，本次公
司首次公開發(fā)行股票募集資金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)及結(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金并
注銷募集資金專項(xiàng)賬戶事項(xiàng)無需提交公司股東大會審議。現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如
下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東惠倫晶體科技股份有限公司首次
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]712 號）核準(zhǔn)，公司在深圳證券交易所向
社會公眾首次公開發(fā)行人民幣普通股 4208 萬股，發(fā)行價(jià)格為 6.43 元/股。募集資
金總額為 270,574,400.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用 23,880,000.00 元后，募集資金凈額
246,694,400.00 元已到賬，并經(jīng)廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出
具的廣會驗(yàn)字[2015]G15000540099 號《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證，全部存放于募集資金
專戶管理。
根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》，公司首次公開
發(fā)行股票募集資金用于“壓電石英晶體 SMD2016 擴(kuò)產(chǎn)”、“壓電石英晶體 SMD2520
擴(kuò)產(chǎn)”和“研發(fā)中心建設(shè)”三個(gè)項(xiàng)目。
二、募集資金使用及結(jié)余情況
截止目前，公司募集資金投資項(xiàng)目“壓電石英晶體 SMD2016 擴(kuò)產(chǎn)”、“壓電石
英晶體 SMD2520 擴(kuò)產(chǎn)”和“研發(fā)中心建設(shè)”三個(gè)項(xiàng)目已全部達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)。
經(jīng)公司第二屆董事會第十二次會議審議通過，公司決定對上述募集資金投資項(xiàng)目
進(jìn)行結(jié)項(xiàng)。
截至 2016 年 9 月 30 日，公司募集資金使用及結(jié)余情況（包括收到的銀行存
款利息及購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資收益）情況如下：
單位：人民幣萬元
利息收入及
承諾投資 實(shí)際投資 項(xiàng)目結(jié)余 募集資金
投資項(xiàng)目名稱 使用比例 投資收益
總額 總額 金額 專項(xiàng)結(jié)余
凈額
壓電石英晶體
16,558.91 16,643.37 100.51% -84.46 59.17 0.02
SMD2016 擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
壓電石英晶體
3,933.69 3,821.45 97.15% 112.24 18.98 131.22
SMD2520 擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 4,176.84 4,205.34 100.68% -28.50 32.99 4.49
合計(jì) 24,669.44 24,670.16 100.00% -0.72 111.14 135.73
注：上表中利息收入及投資收益凈額為利息收入、投資收益與銀行手續(xù)費(fèi)的
差額。
公司募集資金投資項(xiàng)目承諾投資總額為 24,669.44 萬元。截至 2016 年 9 月
30 日，募投項(xiàng)目實(shí)際投資總額 24,670.16 萬元，其中，由于壓電石英晶體 SMD2016
擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目部分設(shè)備購買價(jià)格變動等因素，公司利用自有資金 25.31 萬元對該項(xiàng)目
進(jìn)行了補(bǔ)充；募投項(xiàng)目結(jié)余金額-0.72 萬元；存放銀行期間產(chǎn)生的利息收入及購
買理財(cái)產(chǎn)品形成的投資收益扣除手續(xù)費(fèi)后的凈額為 111.14 萬元。公司上述募集
資金投資項(xiàng)目專項(xiàng)存在 135.73 萬元的結(jié)余資金，主要系公司在項(xiàng)目建設(shè)過程中
厲行節(jié)約，部分設(shè)備購買價(jià)格變動，存放銀行期間產(chǎn)生利息收入以及購買理財(cái)產(chǎn)
品形成投資收益等多種因素綜合所致。
三、募投項(xiàng)目結(jié)余資金使用計(jì)劃及合理性、必要性
（一）募投項(xiàng)目結(jié)余資金使用計(jì)劃
目前，公司募投項(xiàng)目均已全部達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，為降低資金成本，提高
募集資金使用效率，公司擬將上述募投項(xiàng)目專項(xiàng)結(jié)余資金 135.73 萬元用于永久
補(bǔ)充流動資金。本次結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金僅限于與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)
的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不會直接或間接用于新股配售、申購，或用于投資股票及其衍
生品種、可轉(zhuǎn)換公司債等，不會改變或變相改變募集資金用途。
公司最近十二個(gè)月內(nèi)未將自有資金用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的
金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)（現(xiàn)金管理除外）等財(cái)務(wù)性投資，或者從事證券
投資、衍生品投資、創(chuàng)業(yè)投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，并承諾補(bǔ)充流動資金后十二個(gè)月內(nèi)
不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資及為他人提供財(cái)務(wù)資助。
（二）募投項(xiàng)目結(jié)余資金永久性補(bǔ)充流動資金合理性、必要性
公司募投項(xiàng)目均已全部建成，達(dá)到預(yù)期使用計(jì)劃，本次將募投項(xiàng)目結(jié)余資金
永久性補(bǔ)充流動資金，可滿足公司部分流動資金需求，提高資金的使用效率，有
效降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，從而提高公司的經(jīng)營效益，實(shí)現(xiàn)公司和股東利益最大化。
四、擬注銷的募集資金專項(xiàng)賬戶情況
募集資金專戶 2016 年 9 月 30 日余額
賬號 對應(yīng)的募投項(xiàng)目
開戶行 （單位：元）
中國銀行股份有限 壓 電 石 英 晶 體
676965446802 1,312,199.85
公司東莞黃江支行 SMD2520 擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
中國建設(shè)銀行股份
有限公司東莞黃江 44001778408053014455 研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 44,971.82
支行
興業(yè)銀行股份有限 壓 電 石 英 晶 體
391060100100137394 191.94
公司廣州東山支行 SMD2016 擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
上海浦東發(fā)展銀行
壓 電 石 英 晶 體
股份有限公司深圳 79170155300004871 45.53
SMD2016 擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
分行
根據(jù)公司第二屆董事會第十二次會議決議，公司首次公開發(fā)行股票募集資金
項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)及結(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金之后，由董事會授權(quán)公司財(cái)會部門
負(fù)責(zé)上述募集資金專項(xiàng)賬戶注銷的具體事宜。專戶注銷后，公司原與保薦機(jī)構(gòu)、
開戶銀行簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》隨之終止。
五、相關(guān)審核和批準(zhǔn)程序
1、公司第二屆董事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于首次公開發(fā)行股票募
集資金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)及結(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金并注銷募集資金專項(xiàng)賬戶
的議案》，同意公司募集資金投資項(xiàng)目“壓電石英晶體 SMD2016 擴(kuò)產(chǎn)”、“壓電
石英晶體 SMD2520 擴(kuò)產(chǎn)”和“研發(fā)中心建設(shè)”三個(gè)項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)，將募投項(xiàng)目專項(xiàng)
結(jié)余資金 135.73 萬元永久性補(bǔ)充流動資金，并注銷募集資金專項(xiàng)賬戶。本次董
事 會 決 議 公 告 詳 見 中 國 證 監(jiān) 會 指 定 創(chuàng) 業(yè) 板 信 息 披 露 網(wǎng) 站
http://www.cninfo.com.cn。
2、公司第二屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于首次公開發(fā)行股票募集
資金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)及結(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金并注銷募集資金專項(xiàng)賬戶的
議案》，同意公司募集資金投資項(xiàng)目“壓電石英晶體 SMD2016 擴(kuò)產(chǎn)”、“壓電石
英晶體 SMD2520 擴(kuò)產(chǎn)”和“研發(fā)中心建設(shè)”三個(gè)項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)，將募投項(xiàng)目結(jié)余資
金 135.73 萬元永久性補(bǔ)充流動資金，并注銷募集資金專項(xiàng)賬戶，認(rèn)為：公司本
次對募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)及結(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金，有利于提高募集資金使
用效率，不存在變相改變募集資金使用計(jì)劃的情形，符合公司全體股東的利益，
相關(guān)內(nèi)容及所履行的相關(guān)程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引
（2015 年修訂）》等法律法規(guī)的規(guī)定。監(jiān)事會決議公告詳見中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)
板信息披露網(wǎng)站 http://www.cninfo.com.cn。
3、公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為：公司募投項(xiàng)目均已全部達(dá)到
預(yù)定可使用狀態(tài)，公司本次使用募投項(xiàng)目結(jié)余資金 135.73 萬元永久性補(bǔ)充流動
資金，使用計(jì)劃和決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015
年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合公司發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營需要，有利于
提高募集資金使用效率，符合股東和廣大投資者利益。同時(shí)，本次公司使用募投
項(xiàng)目結(jié)余資金永久性補(bǔ)充流動資金計(jì)劃沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相
抵觸，不會影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和
損害股東利益的情況。因此，同意公司募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)及使用募投項(xiàng)目結(jié)余資金
135.73 萬元永久性補(bǔ)充流動資金，并注銷募集資金專項(xiàng)賬戶。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)招商證券認(rèn)為：公司對募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)項(xiàng)并將結(jié)
余資金永久補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)已經(jīng)第二屆董事會第十二次會議和第二屆監(jiān)事會
第九次會議審議通過，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見。公司審議決策程序符合《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文
件的有關(guān)規(guī)定。本次公司使用募投項(xiàng)目結(jié)余資金永久性補(bǔ)充流動資金計(jì)劃有利于
提高募集資金使用效率，符合公司及全體股東的利益，沒有與募集資金投資項(xiàng)目
的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募
集資金投向和損害股東利益的情況。綜上，本保薦機(jī)構(gòu)同意公司實(shí)施該事項(xiàng)。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司董事會
2016 年 10 月 14 日