招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
調(diào)增 2016 年度部分日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的核查意見
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，招商證券股份有
限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東惠倫晶體科技股份有
限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)公司 2016 年度擬調(diào)增部分日常關(guān)聯(lián)
交易預(yù)計(jì)情況進(jìn)行了審慎核查，核查情況及意見如下：
一、調(diào)增部分日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的基本情況
公司根據(jù)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需要，擬調(diào)增向臺(tái)灣晶技股份有限公司（以下
簡(jiǎn)稱“臺(tái)灣晶技”）采購(gòu)原輔材料等產(chǎn)品的日常關(guān)聯(lián)采購(gòu)預(yù)計(jì)金額。
公司 2016 年度向臺(tái)灣晶技日常關(guān)聯(lián)采購(gòu)的原預(yù)計(jì)金額為不超過 3,000 萬元
人民幣，截至 2016 年 10 月 31 日，公司向臺(tái)灣晶技采購(gòu)原輔材料、產(chǎn)成品的金
額為 3,051.86 萬元（未經(jīng)審計(jì)）。因公司在未來一段時(shí)間內(nèi)仍有向臺(tái)灣晶技采購(gòu)
部分原輔材料等產(chǎn)品的需求，現(xiàn)將 2016 年度日常關(guān)聯(lián)采購(gòu)預(yù)計(jì)金額由不超過
3,000 萬元人民幣增至不超過 4,000 萬元人民幣。其他日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額未
發(fā)生調(diào)整變化。
本次調(diào)增 2016 年度部分日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十
四次會(huì)議審議通過。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《公司章程》
等相關(guān)規(guī)定，因本次調(diào)增金額未超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 5%，無需提
交股東大會(huì)審議。
二、關(guān)聯(lián)方基本情況及關(guān)聯(lián)關(guān)系
（一）臺(tái)灣晶技基本情況
公司名稱：臺(tái)灣晶技股份有限公司
成立日期：1983 年 12 月 28 日
注冊(cè)資本：400,000.00 萬新臺(tái)幣
實(shí)收資本：309,757.04 萬新臺(tái)幣
注冊(cè)地：臺(tái)北市北投區(qū)中央南路 2 段 16 號(hào) 4 樓
主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地：臺(tái)灣
法定代表人：林進(jìn)寶
經(jīng)營(yíng)范圍：機(jī)械設(shè)備制造、無線通訊機(jī)械器材制造、電子零組件制造、電腦
機(jī)器周邊設(shè)備制造、一般儀器制造、光學(xué)儀器制造、國(guó)際貿(mào)易、資訊軟件服務(wù)及
法律非禁止或限制的業(yè)務(wù)。
主營(yíng)業(yè)務(wù)：臺(tái)灣晶技專事生產(chǎn)高精密、高質(zhì)量的石英晶體、汽車用石英晶體、
石英晶體振蕩器、表面聲波組件及時(shí)間模塊等五大系列產(chǎn)品，并為客戶提供從各
種頻率控制組件到模塊化設(shè)計(jì)需求的完全整合方案。
臺(tái)灣晶技是在臺(tái)灣證券交易所掛牌上市的上市公司，股票代碼為 3042。根
據(jù)臺(tái)灣晶技公開披露信息，截至 2016 年 6 月 30 日，臺(tái)灣晶技總資產(chǎn) 1,455,927.70
萬元新臺(tái)幣，凈資產(chǎn) 977,061.10 萬元新臺(tái)幣，營(yíng)業(yè)收入 439,289.40 萬元新臺(tái)幣，
凈利潤(rùn) 43,770.50 萬元新臺(tái)幣。
（二）與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
臺(tái)灣晶技持有公司 6.00%的股份，為公司主要股東。
（三）履約能力分析
上述關(guān)聯(lián)方，以往履約情況良好，經(jīng)營(yíng)情況正常，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，目前不存
在不能履約的情況。
三、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)和交易價(jià)格
公司與臺(tái)灣晶技的關(guān)聯(lián)交易均基于公平、公正、公開、公允的市場(chǎng)化原則進(jìn)
行定價(jià)，不存在損害公司和其他股東利益的行為。
四、調(diào)整部分日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額對(duì)公司的影響
公司調(diào)增 2016 年度部分日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額是根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需確
定，屬于正常的必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為。
上述關(guān)聯(lián)交易以市場(chǎng)公允價(jià)格為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則，不存
在損害公司及公司股東利益的情況；本次調(diào)增所涉金額占比不大，不會(huì)對(duì)公司獨(dú)
立性產(chǎn)生影響，不存在損害公司和中小股東利益的行為。
五、獨(dú)立董事意見
（一）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見
獨(dú)立董事發(fā)表的事前認(rèn)可意見如下：本次調(diào)增部分日常關(guān)聯(lián)交易屬于正常的
必要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，價(jià)格公允，關(guān)聯(lián)交易行為合理，符合公司發(fā)展需要，符合《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，沒有違背公平、公正、公開的原則，不存
在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，不影響?yīng)毩⑿?。我們同意?br/>該議案提交公司第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議。
（二）獨(dú)立董事的獨(dú)立意見
獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見如下：公司調(diào)增 2016 年度部分日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)
金額是根據(jù)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需確定，調(diào)增的關(guān)聯(lián)交易未導(dǎo)致資金占用和公司利益
損失，對(duì)公司當(dāng)期以及未來財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果不會(huì)產(chǎn)生不利影響。同時(shí)，該關(guān)
聯(lián)交易遵循了公開、公平、公正的原則，交易價(jià)格公允，符合《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司和其他非關(guān)
聯(lián)方股東的利益，同意本議案。
六、保薦機(jī)構(gòu)意見
招商證券保薦代表人通過與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)等人
員交談，查閱了關(guān)聯(lián)交易的信息披露文件、相關(guān)董事會(huì)決議、 獨(dú)立董事意見，
以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度，對(duì)其關(guān)聯(lián)交易的合理性、必要性、有效性進(jìn)行了
核查。
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
公司調(diào)增 2016 年度部分日常性關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)屬公司正常業(yè)務(wù)范圍，符合公
司實(shí)際情況，調(diào)增的關(guān)聯(lián)交易未導(dǎo)致資金占用和公司利益損失，對(duì)公司當(dāng)期以及
未來財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果不會(huì)產(chǎn)生不利影響。同時(shí)，該關(guān)聯(lián)交易定價(jià)遵循了公開、
公平、公正的原則，交易價(jià)格公允、合理，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》等相
關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司調(diào)增 2016 年度部分日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額無異議。
（本頁(yè)無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限
公司調(diào)增 2016 年度部分日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的核查意見》之簽章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
陳軒壁：
孫 堅(jiān)：
招商證券股份有限公司
2016 年 11 月 21 日