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傳真：(86-755) 2587-0780
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司
2018 年度股東大會的法律意見書
致：大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受大族激光科技產(chǎn)業(yè)
集團股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國公司
法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會
規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)章及《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，就貴公司 2018 年度股東大會（以下簡稱“本
次股東大會”）有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅供見證本次股東大會相關(guān)事項合法性之目的而使用，未經(jīng)本
所書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
為出具本法律意見書之目的，本所委派律師列席了貴公司本次股東大會現(xiàn)場
會議，并根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德
規(guī)范和勤勉盡責精神，對貴公司提供的與本次股東大會有關(guān)的文件和事實進行了
核查和驗證。在此基礎(chǔ)上，本所對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實發(fā)
表法律意見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開
北京總部 電話: (86-10) 8519-1300 上海分所 電話: (86-21) 5298-5488 深圳分所 電話: (86-755) 2587-0765 廣州分所 電話: (86-20) 2805-9088
傳真: (86-10) 8519-1350 傳真: (86-21) 5298-5492 傳真: (86-755) 2587-0780 傳真: (86-20) 2805-9099
大連分所 電話: (86-411) 8250-7578 海口分所 電話: (86-898) 6851-2544 天津分所 電話: (86-22) 5990-1301 青島分所 電話: (86-532) 6869-5000
傳真: (86-411) 8250-7579 傳真: (86-898) 6851-3514 傳真: (86-22) 5990-1302 傳真: (86-532) 6869-5010
成都分所 電話: (86-28) 6739-8000 香港分所 電話: (852) 2167-0000 紐約分所 電話: (1-212) 703-8702 硅谷分所 電話: (1-888) 886-8168
傳真: (86-28) 6739 8001 傳真: (852) 2167-0050 傳真: (1-212) 703-8720 傳真: (1-888) 808-2168
www.junhe.com
 1. 貴 公 司 董 事 會 于 2019 年 4 月 23 日 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）及《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》上
刊載了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司第六屆董事會第二十四次會議決議
公告》和《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司關(guān)于召開 2018 年度股東大會的
通知》（以下簡稱“《股東大會通知》”），并于 2019 年 5 月 8 日在巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）及《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》上
刊載了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司關(guān)于召開 2018 年度股東大會的提
示性公告》，決定于 2019 年 5 月 13 日召開本次股東大會。據(jù)此，貴公司董事會
已就本次股東大會的召開作出決議，并于會議召開二十日前以公告形式通知了股
東，《股東大會通知》中有關(guān)本次股東大會會議通知的內(nèi)容符合《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定。
2. 根據(jù)本所律師核查，本次股東大會采取網(wǎng)絡(luò)投票和現(xiàn)場投票相結(jié)合的方
式召開。
3. 根據(jù)本所律師核查，2019 年 5 月 12 日至 5 月 13 日，貴公司通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向貴公司股東提供了網(wǎng)絡(luò)
投票服務(wù)。
4. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會現(xiàn)場會議于 2019 年 5 月 13 日在深
圳市南山區(qū)深南大道 9988 號大族科技中心大廈公司二樓會議室召開，現(xiàn)
場會議由貴公司董事長高云峰先生主持。
5. 根據(jù)本所律師的核查，本次股東大會會議召開的實際時間、地點、方式、
會議審議的議案與《股東大會通知》中公告的時間、地點、方式、提交會議審議
的事項一致。
綜上，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員的資格和召集人的資格
1. 根據(jù)本所律師的核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人
2
共計 18 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 297,613,188.00 股，占貴公司股份總數(shù)的
27.8907%。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司傳來的表明貴公司截至
2019 年 5 月 8 日下午收市時在冊之股東名稱和姓名的《股東名冊》，上述股東或
股東代理人，有權(quán)出席本次股東大會。
根據(jù)本所律師的核查，上述股東均親自或委托代理人出席了本次股東大會現(xiàn)
場會議。
根據(jù)本所律師的核查，貴公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員出席或列席了
本次股東大會現(xiàn)場會議。
2. 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票信息確認，通過深圳證券交
易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 65 名，代表貴公司有表
決權(quán)股份 151,676,962 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 14.2144%。
3. 根據(jù)貴公司第六屆董事會第二十四次會議決議及《股東大會通知》，貴公
司董事會召集了本次股東大會。
綜上，出席本次股東大會的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《股
東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序
1. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會采取現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)
合的方式表決，就列入本次股東大會議事日程的提案進行了表決。股東大會現(xiàn)場
會議對提案進行表決時，由本所律師、股東代表與監(jiān)事共同負責計票和監(jiān)票。
2. 根據(jù)貴公司股東代表、監(jiān)事及本所律師對現(xiàn)場會議表決結(jié)果的清點，以
及深圳證券信息有限公司提供的《大族激光2018年度股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)計
表》，對本次股東大會審議的議案合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
3. 根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)方式表決通過了以
下議案：
3
 （1） 審議通過《2018年度董事會工作報告》。
表決結(jié)果：449,242,350股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9894%；47,800股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0106%；
0股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者（中小投資者指除貴公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員以及單獨或者合計持有貴公司5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）
表決情況：190,868,249股贊成，占出席會議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的99.9750%；47,800股反對，占出席會議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的0.0250%；0股棄權(quán)，占出席會議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
（2） 審議通過《2018年度監(jiān)事會工作報告》。
表決結(jié)果：449,242,350股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9894%；47,800股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0106%；
0股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：190,868,249股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9750%；47,800股反對，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0250%；0股棄權(quán)，占出席會議的中小投
資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
（3） 審議通過《2018年度報告》及《2018年度報告摘要》。
表決結(jié)果：449,242,350股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9894%；47,800股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0106%；
0股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：190,868,249股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9750%；47,800股反對，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0250%；0股棄權(quán)，占出席會議的中小投
資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
4
 （4） 審議通過《2018年度財務(wù)決算報告》。
表決結(jié)果：449,242,350股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9894%；47,800股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0106%；
0股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：190,868,249股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9750%；47,800股反對，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0250%；0股棄權(quán)，占出席會議的中小投
資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
（5） 審議通過《2018年度利潤分配的預(yù)案》。
表決結(jié)果：449,041,097股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9446%；249,053股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0554%；
0股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0000%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：190,666,996股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8695%；249,053股反對，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.1305%；0股棄權(quán)，占出席會議的中小
投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
（6） 審議通過《關(guān)于公司對外擔保的議案》。
表決結(jié)果：333,922,078股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
74.3221%；115,367,172股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
25.6777%；900股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0002%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：75,547,977股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的39.5713%；115,367,172股反對，占出席會
議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的60.4282%；900股棄權(quán)，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0005%。
（7） 審議通過《關(guān)于使用自有資金進行投資理財?shù)淖h案》。
5
 表決結(jié)果：449,241,650股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
99.9892%；47,600股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0106%；
900股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0002%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：190,867,549股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9746%；47,600股反對，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0249%；900股棄權(quán)，占出席會議的中小
投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0005%。
（8） 審議通過《關(guān)于續(xù)聘瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2019
年審計機構(gòu)的議案》。
表決結(jié)果：436,866,423股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
97.2348%；2,204,819股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.4907%；
10,218,908股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的2.2745%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：178,492,322股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的93.4926%；2,204,819股反對，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的1.1549%；10,218,908股棄權(quán)，占出席會
議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的5.3526%。
（9） 審議通過《關(guān)于修改<公司章程>的議案》。
表決結(jié)果：308,526,055股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
68.6697%；140,763,195股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
31.3301%；900股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0002%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：50,151,954股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的26.2691%；140,763,195股反對，占出席會
議的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的73.7304%；900股棄權(quán)，占出席會議
的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0005%。
（10） 審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。
表決結(jié)果：449,241,150股贊成，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的
6
99.9891%；47,500股反對，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0106%；
1,500股棄權(quán)，占出席會議有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0.0003%。
其中，出席會議的中小投資者表決情況：190,867,049股贊成，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9743%；47,500股反對，占出席會議的
中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0249%；1,500股棄權(quán)，占出席會議的中
小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0008%。
綜上，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人
員資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會決議是合法有效的。
本所同意將本法律意見書隨貴公司本次股東大會決議按有關(guān)規(guī)定予以公告。
7
（本頁無正文，為《北京市君合（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團
股份有限公司 2018 年度股東大會的法律意見書》簽字頁）
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
負 責 人：
張建偉
經(jīng)辦律師：
張宗珍
蔡其穎
二〇一九年五月十三日