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2016 年度監(jiān)事會工作報告
2016 年，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和公司
《監(jiān)事會議事規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)等要求，從保護(hù)公司及股東的利益出發(fā)，執(zhí)
行股東大會決議，認(rèn)真履行和獨(dú)立行使監(jiān)事會職責(zé)?，F(xiàn)將本年度監(jiān)事會工作情況
報告如下：
一、監(jiān)事會工作情況
2016 年，公司監(jiān)事會共召開了 8 次會議，會議的召開與表決程序均符合《公
司法》及《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。會議具體審議的議
案如下：
（一）2016 年 4 月 24 日，召開第三屆監(jiān)事會第十次會議，會議審議并通過
了如下議案：
1、《2015 年度監(jiān)事會工作報告》；
2、《2015 年度財務(wù)決算報告》；
3、《2015 年度報告全文及摘要》；
4、《2015 年度利潤分配預(yù)案》；
5、《2015 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》；
6、《2015 年度內(nèi)部控制的自我評價報告》；
7、《關(guān)于續(xù)聘 2016 年度審計機(jī)構(gòu)的議案》。
（二）2016 年 4 月 25 日，召開第三屆監(jiān)事會第十一次會議，會議審議并通
過了《2016 年第一季度報告全文》。
（三）2016 年 5 月 6 日，召開第三屆監(jiān)事會第十二次會議，會議審議并通過
了如下議案：
1、《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金條件的議
案》；
2、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金具體方案的議
案》；
3、《關(guān)于珠海歐比特控制工程股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)
并募集配套資金預(yù)案的議案》；
4、《關(guān)于本次重組不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》。
（四）2016 年 5 月 23 日，召開第三屆監(jiān)事會第十三次會議，會議審議并通
過了《關(guān)于的議案》。
（五）2016 年 6 月 3 日，召開第三屆監(jiān)事會第十四次會議，會議審議并通
過了如下議案：
1、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金具體方案的議
案》；
2、《關(guān)于及其摘要的議案》；
3、《關(guān)于審議公司本次重組的相關(guān)審計報告、備考合并審閱報告、資產(chǎn)評估
報告的議案》；
4、《關(guān)于對評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評估假設(shè)前提的合理性、評估方法與評估目
的的相關(guān)性以及評估定價的公允性的議案》；
5、《關(guān)于審議的議案》。
（六）2016 年 8 月 24 日，召開第三屆監(jiān)事會第十五次會議，會議審議并通
過了如下議案：
1、《及其摘要》；
2、《2016 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》。
（七）2016 年 10 月 28 日，召開第三屆監(jiān)事會第十六次會議，會議審議并
通過了《2016 年第三季度報告全文》。
（八）2016 年 12 月 19 日，召開第三屆監(jiān)事會第十七次會議，會議審議并
通過了如下議案：
1、《關(guān)于公司符合向特定對象非公開發(fā)行股票條件的議案》；
2、《關(guān)于公司向特定對象非公開發(fā)行股票方案的議案》；
3、《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行方案的論證和分析的議案》；
4、《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》；
5、《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票預(yù)案的議案》；
6、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性報告的議案》；
7、《關(guān)于制定公司股東回報規(guī)劃（2016 年-2018 年）的議案》。
二、監(jiān)事會對 2016 年度有關(guān)事項發(fā)表專項意見
（一）公司依法運(yùn)作情況
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)
事會列席了公司 2016 年度股東大會和以現(xiàn)場形式召開的董事會會議，對股東大
會、董事會會議的召開程序、公司經(jīng)營活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行了有效監(jiān)督，并對
董事會提交股東大會審議的各項報告和提案內(nèi)容進(jìn)行審議，監(jiān)事會認(rèn)為決策程序
合法；公司已建立了較為完善內(nèi)部控制制度，公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公
司職務(wù)時無違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司及股東利益的行為。
（二）公司財務(wù)核算情況
監(jiān)事會審核了公司 2016 年度會計報告及相關(guān)資料，監(jiān)事會認(rèn)為公司 2016
年度財務(wù)報告的編制符合《企業(yè)會計制度》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，能
夠真實(shí)反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）堅
持獨(dú)立審計準(zhǔn)則，出具的無保留意見的審計報告客觀、公正地反映了公司的財務(wù)
狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等各項經(jīng)營指標(biāo)。
（三）募集資金使用情況
監(jiān)事會對公司 2016 年度募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督審核，認(rèn)為公司募集
資金實(shí)際投入項目與承諾投入項目一致，能夠按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》、《公司章程》、《募集資金管理制度》的要求管理和使用募集資金，不
存在違規(guī)使用募集資金的行為，沒有變更投向和用途。
（四）公司內(nèi)部控制自我評價
監(jiān)事會對公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)
和運(yùn)行情況進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司已根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律法規(guī)的要求，建
立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度體系，公司的法人治理、生產(chǎn)經(jīng)營、
信息披露和重大事項等活動嚴(yán)格按照公司各項內(nèi)控制度的規(guī)定進(jìn)行，對各環(huán)節(jié)可
能存在的內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行了合理控制，公司的內(nèi)部控制體系規(guī)范、合法、有效，
符合公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理的發(fā)展需求，起到了較好的風(fēng)險防范和控制作用，保證
了公司各項業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)了公司及股東的利益。董事會《2016 年
度內(nèi)部控制自我評價報告》全面、客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制體系建立、
完善和運(yùn)行的實(shí)際情況，監(jiān)事會對該報告沒有異議。
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監(jiān) 事 會
2017 年 4 月 24 日