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2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2016 年，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和公司
《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)等要求，從保護(hù)公司及股東的利益出發(fā)，執(zhí)
行股東大會(huì)決議，認(rèn)真履行和獨(dú)立行使監(jiān)事會(huì)職責(zé)。現(xiàn)將本年度監(jiān)事會(huì)工作情況
報(bào)告如下：
一、監(jiān)事會(huì)工作情況
2016 年，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了 8 次會(huì)議，會(huì)議的召開(kāi)與表決程序均符合《公
司法》及《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。會(huì)議具體審議的議
案如下：
（一）2016 年 4 月 24 日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，會(huì)議審議并通過(guò)
了如下議案：
1、《2015 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
2、《2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
3、《2015 年度報(bào)告全文及摘要》；
4、《2015 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》；
5、《2015 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》；
6、《2015 年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》；
7、《關(guān)于續(xù)聘 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
（二）2016 年 4 月 25 日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議審議并通
過(guò)了《2016 年第一季度報(bào)告全文》。
（三）2016 年 5 月 6 日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，會(huì)議審議并通過(guò)
了如下議案：
1、《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金條件的議
案》；
2、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金具體方案的議
案》；
3、《關(guān)于珠海歐比特控制工程股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)
并募集配套資金預(yù)案的議案》；
4、《關(guān)于本次重組不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》。
（四）2016 年 5 月 23 日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議并通
過(guò)了《關(guān)于的議案》。
（五）2016 年 6 月 3 日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議審議并通
過(guò)了如下議案：
1、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金具體方案的議
案》；
2、《關(guān)于及其摘要的議案》；
3、《關(guān)于審議公司本次重組的相關(guān)審計(jì)報(bào)告、備考合并審閱報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估
報(bào)告的議案》；
4、《關(guān)于對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估方法與評(píng)估目
的的相關(guān)性以及評(píng)估定價(jià)的公允性的議案》；
5、《關(guān)于審議的議案》。
（六）2016 年 8 月 24 日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，會(huì)議審議并通
過(guò)了如下議案：
1、《及其摘要》；
2、《2016 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》。
（七）2016 年 10 月 28 日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，會(huì)議審議并
通過(guò)了《2016 年第三季度報(bào)告全文》。
（八）2016 年 12 月 19 日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，會(huì)議審議并
通過(guò)了如下議案：
1、《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》；
2、《關(guān)于公司向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票方案的議案》；
3、《關(guān)于公司本次非公開(kāi)發(fā)行方案的論證和分析的議案》；
4、《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》；
5、《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案的議案》；
6、《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用可行性報(bào)告的議案》；
7、《關(guān)于制定公司股東回報(bào)規(guī)劃（2016 年-2018 年）的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì) 2016 年度有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表專項(xiàng)意見(jiàn)
（一）公司依法運(yùn)作情況
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)
事會(huì)列席了公司 2016 年度股東大會(huì)和以現(xiàn)場(chǎng)形式召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議，對(duì)股東大
會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序、公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行了有效監(jiān)督，并對(duì)
董事會(huì)提交股東大會(huì)審議的各項(xiàng)報(bào)告和提案內(nèi)容進(jìn)行審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為決策程序
合法；公司已建立了較為完善內(nèi)部控制制度，公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公
司職務(wù)時(shí)無(wú)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司及股東利益的行為。
（二）公司財(cái)務(wù)核算情況
監(jiān)事會(huì)審核了公司 2016 年度會(huì)計(jì)報(bào)告及相關(guān)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司 2016
年度財(cái)務(wù)報(bào)告的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，能
夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）堅(jiān)
持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，出具的無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了公司的財(cái)務(wù)
狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。
（三）募集資金使用情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年度募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督審核，認(rèn)為公司募集
資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，能夠按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》、《公司章程》、《募集資金管理制度》的要求管理和使用募集資金，不
存在違規(guī)使用募集資金的行為，沒(méi)有變更投向和用途。
（四）公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)
和運(yùn)行情況進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司已根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律法規(guī)的要求，建
立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度體系，公司的法人治理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、
信息披露和重大事項(xiàng)等活動(dòng)嚴(yán)格按照公司各項(xiàng)內(nèi)控制度的規(guī)定進(jìn)行，對(duì)各環(huán)節(jié)可
能存在的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了合理控制，公司的內(nèi)部控制體系規(guī)范、合法、有效，
符合公司現(xiàn)階段經(jīng)營(yíng)管理的發(fā)展需求，起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用，保證
了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)了公司及股東的利益。董事會(huì)《2016 年
度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制體系建立、
完善和運(yùn)行的實(shí)際情況，監(jiān)事會(huì)對(duì)該報(bào)告沒(méi)有異議。
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2017 年 4 月 24 日