招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導(dǎo) 2016 年上半年跟蹤報告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：惠倫晶體
保薦代表人姓名：陳軒壁 聯(lián)系電話：13923790791
保薦代表人姓名：孫堅(jiān) 聯(lián)系電話：13917187577
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次 0 次
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包 是
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月查詢一次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息 是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 1次
（2）列席公司董事會次數(shù) 1次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 1次
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 0次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報 是
送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情 無
況
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 7次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意 無
見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 0次
（2）報告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）報告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 0次
（2）培訓(xùn)日期 無
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 無
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.公司內(nèi)部制度的建立和 無 無
執(zhí)行
3．“三會”運(yùn)作 無 無
4.控股股東及實(shí)際控制人 未發(fā)生變動 無
變動
5.募集資金存放及使用 無 無
6.關(guān)聯(lián)交易 無 無
7.對外擔(dān)保 無 無
8.收購、出售資產(chǎn) 無 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng) 無 無
（包括對外投資、風(fēng)險投
資、委托理財、財務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中 無 無
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情
況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、 2016 年上半年，公司凈利潤 公司在年度經(jīng)營計劃中擬加
業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理 較去年同期有所下滑，主要原 大研發(fā)力度，努力開拓國際
狀況、核心技術(shù)等方面的重 因：一是公司產(chǎn)品主要下游應(yīng) 及國內(nèi)市場，以技術(shù)開發(fā)為
大變化情況） 用領(lǐng)域增速放緩，而新市場需 保障，加強(qiáng)成本精細(xì)化管理，
求的培育亦受到不利影響；二 做好新產(chǎn)品開發(fā)的儲備，以
是期間銷售費(fèi)用有所增加。 應(yīng)對未來市場需求。
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否
未履行承諾的原
公司及股東承諾事項(xiàng) 履行承
因及解決措施
諾
1、發(fā)行人實(shí)際控制人趙積清先生承諾： 是 不適用
“自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三十六
個月內(nèi)，本人將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接
持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人
回購本人直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)
行的股份；且在發(fā)行人任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所直
接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，
不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份；申報離任六個月
后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售公司股份數(shù)
量占本人直接或間接持有公司股份總數(shù)的比例不得超過百
分之五十。
本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低
于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個交易
日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低
于發(fā)行價，本人持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個月。
上述承諾不因本人職務(wù)的變更或離職等原因而改變?！?br/>“本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，在不違反本人
已作出的相關(guān)承諾前提下，減持的股份數(shù)量不超過發(fā)行人上
市之日本人間接持有股份總數(shù)的 20%（若公司股票有派息、
送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量
作相應(yīng)調(diào)整），且股票減持不影響本人對惠倫晶體的控制權(quán)；
本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個交易
日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來減持計
劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由公司
在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/>2、發(fā)行人控股股東新疆惠倫股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 是 不適用
承諾：
“自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三十六
個月內(nèi)，我公司將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理我公司直接或者
間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)
行人回購我公司直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票
前已發(fā)行的股份。
我公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不
低于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個交
易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價
低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少 6 個
月?！?br/>“本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，在不違反發(fā)
行人實(shí)際控制人趙積清、監(jiān)事張金榮、高級管理人員韓巧云、
高級管理人員邢越、高級管理人員王軍已作出的相關(guān)承諾前
提下，減持的股份數(shù)量不超過發(fā)行人上市之日登記在本公司
名下股份總數(shù)的 20%（若公司股票有派息、送股、資本公積
金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量作相應(yīng)調(diào)整），
且股票減持不影響實(shí)際控制人對惠倫晶體的控制權(quán)；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來減持
計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由公
司在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/>3、發(fā)行人股東世錦國際、耀晶國際、臺灣晶技、香港通盈 是 不適用
和通盈創(chuàng)投承諾：
“自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個
月內(nèi)，我公司將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理我公司直接或者間
接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行
人回購我公司直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前
已發(fā)行的股份。
我公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不
低于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個交
易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價
低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少 6 個
月?！?br/>發(fā)行人股東世錦國際承諾：
“在不違反發(fā)行人董事蔣為犖已作出的相關(guān)承諾前提下，本
公司所持發(fā)行人股份在鎖定期滿后的 12 個月內(nèi)，累計減持
股份比例不超過本公司屆時所持股份總數(shù)的 50%，本公司在
所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后的 24 個月內(nèi)，累計減持股份
不超過屆時所持股份總數(shù)的 100%；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來減持
計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由公
司在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/>發(fā)行人股東耀晶國際承諾：
“本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)，減持的股份數(shù)量不
超過發(fā)行人上市之日登記在本公司名下股份總數(shù)的 100%
（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、
除息事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量作相應(yīng)調(diào)整）；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來減持
計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由公
司在減持前 3 個交易日予以公告。”
發(fā)行人股東臺灣晶技承諾：
“本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)，減持的股份數(shù)量不
超過發(fā)行人上市之日登記在本公司名下股份總數(shù)的 20%（若
公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息
事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量作相應(yīng)調(diào)整）；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來減持
計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由公
司在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/>發(fā)行人股東香港通盈承諾：
“在不違反發(fā)行人董事陳俊嶺親屬 CHEN Roger 已作出的相
關(guān)承諾前提下，本公司所持發(fā)行人股份在鎖定期滿后的 12
個月內(nèi)，累計減持股份比例不超過本公司屆時所持股份總數(shù)
的 50%，本公司在所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后的 24 個月
內(nèi)，累計減持股份不超過屆時所持股份總數(shù)的 100%；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來減持
計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由公
司在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/>發(fā)行人股東通盈創(chuàng)投承諾：
“在不違反發(fā)行人董事陳俊嶺已作出的相關(guān)承諾前提下，本
公司所持發(fā)行人股份在鎖定期滿后的 12 個月內(nèi)，累計減持
股份比例不超過本公司屆時所持股份總數(shù)的 50%，本公司在
所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后的 24 個月內(nèi)，累計減持股份
不超過屆時所持股份總數(shù)的 100%；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個交
易日向公司提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來減持
計劃、減持對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由公
司在減持前 3 個交易日予以公告?！?br/>4、發(fā)行人股東暨南投資和恒力達(dá)投資承諾： 是 不適用
“自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個
月內(nèi)，我公司將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理我公司直接或者間
接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行
人回購我公司直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前
已發(fā)行的股份。”
四、其他事項(xiàng)
報告事項(xiàng) 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 未發(fā)生變更
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī) 無
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報告的重大事項(xiàng) 無
（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限
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保薦代表人：_____________
陳軒壁
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2016 年 月 日