Kingson Law Firm
廣東君信律師事務(wù)所
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廣東君信律師事務(wù)所
關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2015 年度股東大會(huì)的法律意見書
致：廣東惠倫晶體科技股份有限公司
廣東君信律師事務(wù)所接受廣東惠倫晶體科技股份有限公司（下稱“惠倫
晶體”）的委托，指派戴毅律師、鄧潔律師（下稱“本律師”）出席惠倫晶
體于 2016 年 5 月 20 日召開的 2015 年度股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），
并根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共
和國證券法》（下稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）及惠倫晶體《章程》的規(guī)
定，就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、
表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見。
根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意
見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
（ 一 ） 惠 倫 晶 體 董 事 會(huì) 已 于 2016 年 4 月 22 日 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《廣東惠倫晶體科技股份有限公司關(guān)
于召開 2015 年度股東大會(huì)的通知》（下稱“《股東大會(huì)通知》”），在法
定期限內(nèi)公告了本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的召開時(shí)間和地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、
會(huì)議審議議案、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記辦法等相關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議于 2016 年 5 月 20 日下午在惠倫晶體一樓
會(huì)議室召開。本次股東大會(huì)由惠倫晶體董事長趙積清先生主持，就《股東大
會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了審議。
（三）本次股東大會(huì)已在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成了網(wǎng)絡(luò)投
票。
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》、《證券
法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的召集人資格和出席會(huì)議人員資格
（一）本次股東大會(huì)由惠倫晶體董事會(huì)召集。
（二）參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計(jì) 12 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 114,732,747 股，占惠倫晶體
股份總數(shù)的 68.1820%。其中：
1、參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東共計(jì) 7 人，均為 2016 年 5 月 16
日下午深圳證券交易所收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的惠倫晶體股東。上述股東代表有表
決權(quán)的股份數(shù)為 103,479,544 股，占惠倫晶體股份總數(shù)的 61.4946%。
2、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間
內(nèi)參加投票的股東共 5 名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 11,253,203 股，占惠倫
晶體股份總數(shù)的 6.6874%。
（三）惠倫晶體全部董事、監(jiān)事及董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，其
他高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議。
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格和出席會(huì)議人員資格符合《公司
法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定，是
合法、有效的。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)就《股東大會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場記名投票
及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行了表決。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議以記名投票方式對(duì)《股東大會(huì)通知》列明的議
案進(jìn)行了表決，在監(jiān)票人監(jiān)督下由計(jì)票人點(diǎn)票、計(jì)票產(chǎn)生現(xiàn)場投票結(jié)果；本次股
東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)當(dāng)場宣布了表
決結(jié)果。
（三）本次股東大會(huì)審議通過了如下議案：
1、審議通過了《關(guān)于 2015 年年度報(bào)告及摘要的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 114,724,447 股同意、4,000 股反對(duì)、4,300 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9928%。
2、審議通過了《關(guān)于 2015 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 114,724,447 股同意、4,000 股反對(duì)、4,300 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9928%。
3、審議通過了《關(guān)于 2015 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 114,724,447 股同意、4,000 股反對(duì)、4,300 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9928%。
4、審議通過了《關(guān)于 2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 114,724,447 股同意、4,000 股反對(duì)、4,300 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9928%。
5、審議通過了《關(guān)于 2015 年度利潤分配的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 114,724,447 股同意、8,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，贊
成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9928%。
6、審議通過了《關(guān)于續(xù)聘廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
為公司 2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 114,724,447 股同意、4,000 股反對(duì)、4,300 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9928%。
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》公告審議事項(xiàng)
一致，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果均符合《公司法》、《證券法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。
四、結(jié)論意見
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》、《證券
法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和惠倫晶體《章程》的
規(guī)定，本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股
東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
（本頁無正文，為《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公
司 2015 年度股東大會(huì)法律意見書》簽字頁。）
廣東君信律師事務(wù)所 律師：戴 毅
負(fù)責(zé)人：談 凌
中國 廣州 鄧 潔
二○一六年五月二十日