北京國楓（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
國楓律股字[2019]C0059 號(hào)
致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東
大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市聯(lián)建光電股份
有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，北京國楓（深圳）
律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱
“貴公司”）委托，指派律師出席了貴公司召開的2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以
下簡稱“本次股東大會(huì)”）現(xiàn)場會(huì)議，并就本次股東大會(huì)相關(guān)事宜出具本法律意
見書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審
查，并查閱了貴公司提供的有關(guān)召開本次股東大會(huì)相關(guān)文件的原件或影印件，包
括但不限于：
1. 貴公司于2019年4月18日刊載在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站的《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司第五屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告》；
2. 貴公司于2019年4月18日刊載在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站的《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司關(guān)于召開2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡
稱“《股東大會(huì)通知》”）；
3. 股東名冊、股東及股東代理人身份證明文件、股票賬戶卡和授權(quán)委托書
等。
本所律師僅同意將本法律意見書作為本次股東大會(huì)公告的法定文件使用，并
依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，非經(jīng)本所律師書面同意不得將本法律意見
1
書用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對貴公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具如下法律意見：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，本次股東大會(huì)由2019年4月16日召開的深圳市聯(lián)建光電股
份有限公司第五屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議召開。貴公司董事會(huì)于2019年4月18
日在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上以公告形式刊登了關(guān)于召開本次股東大
會(huì)的通知。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集方式符合《公司法》等法律、法
規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的召開
1. 根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知已提前十
五日以公告方式作出，符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)
定。
2. 根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司關(guān)于本次股東大會(huì)會(huì)議通知的主要內(nèi)容
有：會(huì)議召集人、會(huì)議召開方式、會(huì)議召開時(shí)間、會(huì)議召開地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、
出席會(huì)議對象、會(huì)議登記方法及其他事項(xiàng)等，該會(huì)議通知的內(nèi)容符合《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定。
3. 本次股東大會(huì)以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開，現(xiàn)場會(huì)議于2019
年5月6日（星期一）下午14:30在深圳市南山區(qū)深圳灣科技生態(tài)園9棟B1座19樓公
司會(huì)議室4如期舉行?，F(xiàn)場會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與《股東大會(huì)通知》中所
告知的時(shí)間、地點(diǎn)一致。
4. 除現(xiàn)場會(huì)議外，貴公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
2
統(tǒng)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行
投票的具體時(shí)間為：2019年5月6日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過深
圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為：2019年5月5日下午15:00
至2019年5月6日下午15:00期間的任意時(shí)間。
5. 本次股東大會(huì)的現(xiàn)場會(huì)議由貴公司董事熊瑾玉主持。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
本所律師對出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東與截至2019年4月26日下午收
市時(shí)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的全體股東進(jìn)行核
對與查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人共6名，代表貴公司
有表決權(quán)股份151,409,917股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的25.5005%。出席本次
股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人手續(xù)齊全，身份合法，代表股份有效，符
合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)投票的股東共6名，代表貴公司有表決權(quán)股份554,523股，占貴公司有表決權(quán)股
份總數(shù)的0.0934%。
（二）出席本次股東大會(huì)的其他人員
貴公司的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書和其他高級(jí)管理人員以及本所見證律師出
席或列席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議。
（三）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東、股東代理人和其他人員
3
以及本次股東大會(huì)的召集人資格均符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)本所律師見證，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東和股東代理人對列入
《股東大會(huì)通知》的議案作了審議，并以記名投票方式對議案進(jìn)行了表決，其中
就中小股東（除貴公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司
5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票。
經(jīng)查驗(yàn)貴公司提供的現(xiàn)場投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)的具體議案和表決情況如下：
1. 《關(guān)于轉(zhuǎn)讓子公司部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決情況：同意 151,431,417 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.6492%；反對 533,023 股，占出席會(huì)議所有股東所持股
份的 0.3508%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 640,700 股，占出席本次股東大會(huì)的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 54.5870%；反對 533,023 股，占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 45.4130%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0%。
2. 《內(nèi)部借款管理規(guī)定》
表決情況：同意 151,955,540 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9941%；反對 8,100 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份
的 0.0053%；棄權(quán) 800 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0005%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 1,164,823 股，占出席本次股東大會(huì)的
中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.2417%；反對 8,100 股，占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.6901%；棄權(quán) 800 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的
0.0682%。
根據(jù)計(jì)票、監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結(jié)果所做的清點(diǎn)及本所律師的查驗(yàn)，并合并
4
統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)對列入《股東大會(huì)通知》
的議案進(jìn)行了表決，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議
的議案獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，貴公司2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開程序、出席
本次股東大會(huì)人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司法》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法、
有效。
本法律意見書一式三份。
5
（此頁無正文，為《北京國楓（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限
公司2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）
北京國楓（深圳）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：金 俊 黃 亮
何子楹
年 月 日
6