廣東惠倫晶體科技股份有限公司
關于認定股東一致行動人關系的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于近日關注到公司前
十大股東（截止 2016 年 3 月 31 日，下同）之一廣州暨南投資有限公司（以下簡
稱“暨南投資”）及其董事陳俊嶺所持公司股份發(fā)生了變動，而陳俊嶺與公司前
十大股東中的香港通盈投資有限公司（以下簡稱“香港通盈”）、廣東通盈創(chuàng)業(yè)投
資有限公司（以下簡稱“廣東通盈”）亦存在關聯(lián)關系。為此，公司對暨南投資
與陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈是否存在一致行動進行了核查，并對其是否為一
致行動人關系進行了認定，具體情況如下：
一、上述股東關聯(lián)關系情況
（一）香港通盈、廣東通盈及暨南投資的股權結構及其董監(jiān)高情況
1、香港通盈投資有限公司
序
股東名稱 出資金額（萬港元） 持股比例（%）
號
1 CHEN Roger 1.00 100.00
合計 1.00 100.00
香港通盈的董事為 CHEN Roger。
2、廣東通盈創(chuàng)業(yè)投資有限公司
序
股東名稱 出資金額（萬元） 持股比例（%）
號
1 廣東駿豐投資有限公司 1,530.00 51.00
2 陳俊嶺 1,080.00 36.00
3 趙毅 390.00 13.00
合計 3,000.00 100.00
其中，廣東駿豐投資有限公司（以下簡稱“駿豐投資”）的股東結構如下：
序
股東名稱 出資金額（萬元） 持股比例（%）
號
1 陳俊嶺 1,230.00 41.00
2 趙毅 1,170.00 39.00
3 陳光漢 600.00 20.00
合計 3,000.00 100.00
廣東通盈的執(zhí)行董事兼總經(jīng)理為陳俊嶺，監(jiān)事為陳光漢；駿豐投資的執(zhí)行
董事兼總經(jīng)理為趙春梅，監(jiān)事為陳光漢。
3、廣州暨南投資有限公司
序
股東名稱 出資金額（萬元） 持股比例（%）
號
1 廣東中惠集團有限公司 4,000.00 40.00
廣東通盈創(chuàng)業(yè)投資有限
2 2,326.00 23.26
公司
3 楊子善 1,737.00 17.37
4 謝秉政 1,737.00 17.37
5 丑建忠 200.00 2.00
合計 10,000.00 100.00
其中，廣東中惠集團有限公司（以下簡稱“中惠集團”）的股東及股本結構
如下：
序
股東名稱 出資金額（萬元） 持股比例（%）
號
1 葉惠全 7,000.00 70.00
2 余丹云 3,000.00 30.00
合計 10,000.00 100.00
暨南投資的董事為葉惠全、陳俊嶺、謝秉政、丑建忠、楊子善，監(jiān)事為王
達榮，經(jīng)理為葉惠全；中惠集團執(zhí)行董事兼經(jīng)理為葉惠全，監(jiān)事為余丹云。
（二）香港通盈、廣東通盈、暨南投資與陳俊嶺之間的主要關聯(lián)關系
1、香港通盈股東、董事 CHEN Roger 與廣東通盈的股東、董事、監(jiān)事、高
級管理人員為同一家庭成員，其中：CHEN Roger 與陳俊嶺為兄弟關系，趙毅與
陳俊嶺、CHEN Roger 系母子關系，陳光漢與陳俊嶺、CHEN Roger 系父子關系。
2、廣東通盈持有暨南投資 23.26%的股權，廣東通盈股東、董事、高級管理
人員陳俊嶺同時在暨南投資擔任董事。
二、上述股東一致行動人關系認定情況
公司通過查閱香港通盈、廣東通盈、暨南投資工商登記信息，并就有關情
況向其進行了解后，認為：
1、廣東通盈僅持有暨南投資 23.26%的股權，不足三分之一，與暨南投資第
一大股東的持股比例（40%）存在較大差距；并且，暨南投資現(xiàn)有董事會共有 5
名董事，陳俊嶺為其中 1 名董事，其他董事均非廣東通盈委派；陳俊嶺亦不在暨
南投資擔任除董事以外的其他職務，未參與暨南投資的日常經(jīng)營管理。因此，廣
東通盈或陳俊嶺對暨南投資股東大會、董事會不構成實際控制或施加重大影響。
2、經(jīng)暨南投資、陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈確認，暨南投資自成立以來，
其日常經(jīng)營投資一直獨立于廣東通盈、香港通盈、陳俊嶺，暨南投資與陳俊嶺、
香港通盈、廣東通盈之間從未就在公司決策時保持一致行動達成任何協(xié)議或安
排，亦無在公司決策時保持一致行動的計劃。
3、暨南投資與陳俊嶺對其所持公司股份曾存在不一致的投資操作。
綜上，陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈之間屬于《上市公司收購管理辦法》
規(guī)定的一致行動人關系；暨南投資與陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈之間不屬于《上
市公司收購管理辦法》規(guī)定的一致行動人關系。
截至本公告日，陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈合計持有公司股份 17,268,821
股，占公司總股本的 10.2623%。
三、保薦機構意見
經(jīng)核查，保薦機構認為：
1、廣東通盈僅持有暨南投資 23.26%的股權，不足三分之一，與暨南投資第
一大股東的持股比例（40%）存在較大差距；并且，暨南投資現(xiàn)有董事會共有 5
名董事，陳俊嶺為其中 1 名董事，其他董事均非廣東通盈委派；陳俊嶺亦不在暨
南投資擔任除董事以外的其他職務，未參與暨南投資的日常經(jīng)營管理。因此，廣
東通盈或陳俊嶺對暨南投資股東大會、董事會不構成實際控制或施加重大影響。
2、經(jīng)暨南投資、陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈確認，暨南投資自成立以來，
其日常經(jīng)營投資一直獨立于廣東通盈、香港通盈、陳俊嶺，暨南投資與陳俊嶺、
香港通盈、廣東通盈之間從未就在公司決策時保持一致行動達成任何協(xié)議或安
排，亦無在公司決策時保持一致行動的計劃。
3、暨南投資與陳俊嶺對其所持公司股份曾存在不一致的投資操作。
因此，陳俊嶺與香港通盈、廣東通盈為一致行動人；暨南投資與陳俊嶺、香
港通盈、廣東通盈不是一致行動人。
四、律師出具的法律意見
廣東君信律師事務所根據(jù)公司的委托，指派戴毅、云蕓律師就公司股東暨南
投資與陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈是否存在一致行動相關事宜出具了《廣東君
信律師事務所關于廣東惠倫晶體科技股份有限公司一致行動人認定的法律意見
書》?！斗梢庖姇氛J為：
1、香港通盈、廣東通盈的實際控制人為同一家庭成員，且陳俊嶺為廣東通
盈執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，并與香港通盈股東、董事為兄弟關系，參照《上市公司收
購管理辦法》第八十三條規(guī)定，香港通盈、廣東通盈與陳俊嶺為一致行動人。
2、由于廣東通盈僅持有暨南投資 23.26%股權且提名的董事（即陳俊嶺）僅
占暨南投資董事會董事的五分之一，廣東通盈或陳俊嶺對暨南投資股東大會、董
事會不構成實際控制或施加重大影響；另外，暨南投資、陳俊嶺、香港通盈、廣
東通盈均確認暨南投資與陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈從未就在惠倫晶體決策時
保持一致行動達成任何協(xié)議或安排，亦無在惠倫晶體決策時保持一致行動的計
劃。因此，參照《上市公司收購管理辦法》第八十三條規(guī)定，暨南投資與陳俊嶺、
香港通盈、廣東通盈不構成一致行動人。
五、備查文件
1、招商證券股份有限公司出具的《招商證券股份有限公司關于廣東惠倫晶
體科技股份有限公司一致行動人認定情況的專項核查意見》
2、廣東君信律師事務所出具的《廣東君信律師事務所關于廣東惠倫晶體科
技股份有限公司一致行動人認定的法律意見書》
3、廣州暨南投資有限公司、香港通盈投資有限公司、廣東通盈創(chuàng)業(yè)投資有
限公司、陳俊嶺出具的《對一致行動人相關事項的確認》。
特此公告。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司董事會
2016 年 7 月 12 日