廣東惠倫晶體科技股份有限公司
關(guān)于認(rèn)定股東一致行動人關(guān)系的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于近日關(guān)注到公司前
十大股東（截止 2016 年 3 月 31 日，下同）之一廣州暨南投資有限公司（以下簡
稱“暨南投資”）及其董事陳俊嶺所持公司股份發(fā)生了變動，而陳俊嶺與公司前
十大股東中的香港通盈投資有限公司（以下簡稱“香港通盈”）、廣東通盈創(chuàng)業(yè)投
資有限公司（以下簡稱“廣東通盈”）亦存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。為此，公司對暨南投資
與陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈是否存在一致行動進(jìn)行了核查，并對其是否為一
致行動人關(guān)系進(jìn)行了認(rèn)定，具體情況如下：
一、上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系情況
（一）香港通盈、廣東通盈及暨南投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其董監(jiān)高情況
1、香港通盈投資有限公司
序
股東名稱 出資金額（萬港元） 持股比例（%）
號
1 CHEN Roger 1.00 100.00
合計(jì) 1.00 100.00
香港通盈的董事為 CHEN Roger。
2、廣東通盈創(chuàng)業(yè)投資有限公司
序
股東名稱 出資金額（萬元） 持股比例（%）
號
1 廣東駿豐投資有限公司 1,530.00 51.00
2 陳俊嶺 1,080.00 36.00
3 趙毅 390.00 13.00
合計(jì) 3,000.00 100.00
其中，廣東駿豐投資有限公司（以下簡稱“駿豐投資”）的股東結(jié)構(gòu)如下：
序
股東名稱 出資金額（萬元） 持股比例（%）
號
1 陳俊嶺 1,230.00 41.00
2 趙毅 1,170.00 39.00
3 陳光漢 600.00 20.00
合計(jì) 3,000.00 100.00
廣東通盈的執(zhí)行董事兼總經(jīng)理為陳俊嶺，監(jiān)事為陳光漢；駿豐投資的執(zhí)行
董事兼總經(jīng)理為趙春梅，監(jiān)事為陳光漢。
3、廣州暨南投資有限公司
序
股東名稱 出資金額（萬元） 持股比例（%）
號
1 廣東中惠集團(tuán)有限公司 4,000.00 40.00
廣東通盈創(chuàng)業(yè)投資有限
2 2,326.00 23.26
公司
3 楊子善 1,737.00 17.37
4 謝秉政 1,737.00 17.37
5 丑建忠 200.00 2.00
合計(jì) 10,000.00 100.00
其中，廣東中惠集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中惠集團(tuán)”）的股東及股本結(jié)構(gòu)
如下：
序
股東名稱 出資金額（萬元） 持股比例（%）
號
1 葉惠全 7,000.00 70.00
2 余丹云 3,000.00 30.00
合計(jì) 10,000.00 100.00
暨南投資的董事為葉惠全、陳俊嶺、謝秉政、丑建忠、楊子善，監(jiān)事為王
達(dá)榮，經(jīng)理為葉惠全；中惠集團(tuán)執(zhí)行董事兼經(jīng)理為葉惠全，監(jiān)事為余丹云。
（二）香港通盈、廣東通盈、暨南投資與陳俊嶺之間的主要關(guān)聯(lián)關(guān)系
1、香港通盈股東、董事 CHEN Roger 與廣東通盈的股東、董事、監(jiān)事、高
級管理人員為同一家庭成員，其中：CHEN Roger 與陳俊嶺為兄弟關(guān)系，趙毅與
陳俊嶺、CHEN Roger 系母子關(guān)系，陳光漢與陳俊嶺、CHEN Roger 系父子關(guān)系。
2、廣東通盈持有暨南投資 23.26%的股權(quán)，廣東通盈股東、董事、高級管理
人員陳俊嶺同時在暨南投資擔(dān)任董事。
二、上述股東一致行動人關(guān)系認(rèn)定情況
公司通過查閱香港通盈、廣東通盈、暨南投資工商登記信息，并就有關(guān)情
況向其進(jìn)行了解后，認(rèn)為：
1、廣東通盈僅持有暨南投資 23.26%的股權(quán)，不足三分之一，與暨南投資第
一大股東的持股比例（40%）存在較大差距；并且，暨南投資現(xiàn)有董事會共有 5
名董事，陳俊嶺為其中 1 名董事，其他董事均非廣東通盈委派；陳俊嶺亦不在暨
南投資擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，未參與暨南投資的日常經(jīng)營管理。因此，廣
東通盈或陳俊嶺對暨南投資股東大會、董事會不構(gòu)成實(shí)際控制或施加重大影響。
2、經(jīng)暨南投資、陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈確認(rèn)，暨南投資自成立以來，
其日常經(jīng)營投資一直獨(dú)立于廣東通盈、香港通盈、陳俊嶺，暨南投資與陳俊嶺、
香港通盈、廣東通盈之間從未就在公司決策時保持一致行動達(dá)成任何協(xié)議或安
排，亦無在公司決策時保持一致行動的計(jì)劃。
3、暨南投資與陳俊嶺對其所持公司股份曾存在不一致的投資操作。
綜上，陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈之間屬于《上市公司收購管理辦法》
規(guī)定的一致行動人關(guān)系；暨南投資與陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈之間不屬于《上
市公司收購管理辦法》規(guī)定的一致行動人關(guān)系。
截至本公告日，陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈合計(jì)持有公司股份 17,268,821
股，占公司總股本的 10.2623%。
三、保薦機(jī)構(gòu)意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
1、廣東通盈僅持有暨南投資 23.26%的股權(quán)，不足三分之一，與暨南投資第
一大股東的持股比例（40%）存在較大差距；并且，暨南投資現(xiàn)有董事會共有 5
名董事，陳俊嶺為其中 1 名董事，其他董事均非廣東通盈委派；陳俊嶺亦不在暨
南投資擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，未參與暨南投資的日常經(jīng)營管理。因此，廣
東通盈或陳俊嶺對暨南投資股東大會、董事會不構(gòu)成實(shí)際控制或施加重大影響。
2、經(jīng)暨南投資、陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈確認(rèn)，暨南投資自成立以來，
其日常經(jīng)營投資一直獨(dú)立于廣東通盈、香港通盈、陳俊嶺，暨南投資與陳俊嶺、
香港通盈、廣東通盈之間從未就在公司決策時保持一致行動達(dá)成任何協(xié)議或安
排，亦無在公司決策時保持一致行動的計(jì)劃。
3、暨南投資與陳俊嶺對其所持公司股份曾存在不一致的投資操作。
因此，陳俊嶺與香港通盈、廣東通盈為一致行動人；暨南投資與陳俊嶺、香
港通盈、廣東通盈不是一致行動人。
四、律師出具的法律意見
廣東君信律師事務(wù)所根據(jù)公司的委托，指派戴毅、云蕓律師就公司股東暨南
投資與陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈是否存在一致行動相關(guān)事宜出具了《廣東君
信律師事務(wù)所關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司一致行動人認(rèn)定的法律意見
書》?！斗梢庖姇氛J(rèn)為：
1、香港通盈、廣東通盈的實(shí)際控制人為同一家庭成員，且陳俊嶺為廣東通
盈執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，并與香港通盈股東、董事為兄弟關(guān)系，參照《上市公司收
購管理辦法》第八十三條規(guī)定，香港通盈、廣東通盈與陳俊嶺為一致行動人。
2、由于廣東通盈僅持有暨南投資 23.26%股權(quán)且提名的董事（即陳俊嶺）僅
占暨南投資董事會董事的五分之一，廣東通盈或陳俊嶺對暨南投資股東大會、董
事會不構(gòu)成實(shí)際控制或施加重大影響；另外，暨南投資、陳俊嶺、香港通盈、廣
東通盈均確認(rèn)暨南投資與陳俊嶺、香港通盈、廣東通盈從未就在惠倫晶體決策時
保持一致行動達(dá)成任何協(xié)議或安排，亦無在惠倫晶體決策時保持一致行動的計(jì)
劃。因此，參照《上市公司收購管理辦法》第八十三條規(guī)定，暨南投資與陳俊嶺、
香港通盈、廣東通盈不構(gòu)成一致行動人。
五、備查文件
1、招商證券股份有限公司出具的《招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶
體科技股份有限公司一致行動人認(rèn)定情況的專項(xiàng)核查意見》
2、廣東君信律師事務(wù)所出具的《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于廣東惠倫晶體科
技股份有限公司一致行動人認(rèn)定的法律意見書》
3、廣州暨南投資有限公司、香港通盈投資有限公司、廣東通盈創(chuàng)業(yè)投資有
限公司、陳俊嶺出具的《對一致行動人相關(guān)事項(xiàng)的確認(rèn)》。
特此公告。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司董事會
2016 年 7 月 12 日