北京市中倫（深圳）律師事務所
關于國民技術股份有限公司
2018 年度股東大會的法律意見書
二〇一九年五月
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北京市中倫（深圳）律師事務所
關于國民技術股份有限公司
2018 年度股東大會的法律意見書
致：國民技術股份有限公司
北京市中倫（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受國民技術股份有限
公司 （以下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司于 2019 年 5 月 16 日
在深圳市南山區(qū)高新北區(qū)寶深路 109 號國民技術大廈 3 層公司多功能廳召開的
2018 年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并根據(jù)《中華人民共和國公司
法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大
會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《國民技術股份有限公司 章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的相關規(guī)定出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師參加了本次股東大會，審查了公司提供的與
本次股東大會有關的文件。經(jīng)本所律師核查，這些文件中的副本或復印件均與正
本或原件相符。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會公告材料，隨其他須公
告的文件一同公告，并依法對本所律師在其中發(fā)表的法律意見承擔責任。
本法律意見書僅就公司本次股東大會所涉及到的相關法律事項出具。除此以
外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何其他人用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照中國律師行業(yè)公認的業(yè)
務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，就本次股東大會出具法律意見如下：
一、 本次股東大會的召集、召開程序
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(一) 本次股東大會的召集
1. 本次股東大會系由2019年4月24日召開的第四屆董事會第十次會議作出決
議召集。公司董事會于2019年4月26日在指定披露媒體和巨潮資訊網(wǎng)公告了召開
本次股東大會的通知。
2. 2019年5月13日，公司第四屆董事會第十一次（臨時）會議審議通過了《關
于取消 2018 年度股東大會部分提案的議案》,不再將公司第四屆董事會第十 次
會議審議通過的《關于調整控股子公司股權收購對價并簽署補充協(xié)議的議案》提
請公司2018年度股東大會審議。取消議案的原因為：由于個別議案考慮不充分，
基于更加審慎的考慮，董事會同意取消關于2018年度股東大會第七項議案《關于
調整控股子公司股權收購對價并簽署補充協(xié)議的議案》，不再將其提交 2018年度
股東大會審議。
3. 上述會議通知、補充通知和公告列明了本次股東大會的時間、地點、提交
會議審議的議案、取消部分議案、出席會議人員資格、股東參加網(wǎng)絡投票的程序、
公司聯(lián)系電話及聯(lián)系人等事項。該等通知符合 《股東大會規(guī)則》和公司章程的
要求。
(二) 本次股東大會的召開
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式召開，其中：
1. 本次股東大會的現(xiàn)場會議于2019年5月16日（星期四）下午15：00在：深
圳市南山區(qū)高新北區(qū)寶深路109號國民技術大廈3層公司多功能廳召開。本次股東
大會現(xiàn)場會議由公司董事長孫迎彤主持召開，完成了全部會議議程，董事會工作
人員當場對本次股東大會作記錄，會議記錄由出席會議的董事、董事會秘書等簽
名。
2. 除現(xiàn)場會議外，公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向
股東提供了網(wǎng)絡形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行投票
的具體時間為2019年5月16日9：30-11：30，13：00-15：00；通過深圳證券交易
所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為2019年5月15日15：00至2019年5月16日15：
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00期間的任意時間。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
(一) 出席本次股東大會人員的資格
1. 出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員
（1）本所律師對本次股東大會股權登記日的股東名冊及出席本次股東大會
現(xiàn)場會議的股東的持股證明、法人代表證明書及/或授權委托證明書、身份證明
文件進行了核查，確認出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代表（或代理人）
共 7 人，代表公司股份數(shù) 23,435,800 股，占公司總股本的比例為 4.2029%；
（2）公司部分董事、監(jiān)事和董事會秘書出席了會議；
（3）公司全體高級管理人員及公司邀請的其他人員列席了會議。
本所律師認為，上述出席或列席會議人員資格合法有效，符合相關法律法規(guī)
和公司章程的規(guī)定。
2. 參加網(wǎng)絡投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次會議通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行有
效表決的股東共計 20 人，代表股份 1,708,600 股，占公司有表決權總股份 0.3064%。
以上通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，由網(wǎng)絡投票系統(tǒng)提供機構深圳證券
信息有限公司驗證其身份。
綜上所述，本所律師認為，在參與網(wǎng)絡投票的股東資格均符合法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定的前提下，上述出席、列席本次股東大會人員的資格
符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)
定。
(二) 本次股東大會召集人的資格
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本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人的資格符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
三、 關于本次股東大會的表決程序、表決結果
（一） 本次股東大會的表決程序
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式進行
表決。本次股東大會現(xiàn)場會議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師進行了計
票、監(jiān)票，并當場公布表決結果。網(wǎng)絡投票的統(tǒng)計結果，由深圳證券信息有限公
司提供。
（二） 本次股東大會的表決結果
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的方式，對會議通知所載明的全部九
項議案進行了表決，該等議案及表決結果如下：
1. 《2018年度董事會工作報告》
表決結果：同意 24,965,300 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.29％；
反對 179,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.71％；棄權 100 股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.00％。
2. 《2018年度監(jiān)事會工作報告》
表決結果：同意 24,988,200 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.38％；
反對 156,100 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.62%％；棄權 100 股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.00％。
3. 《〈2018年年度報告〉及其摘要》
表決結果：同意 24,959,700 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.27％；
反對 184,600 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.73％；棄權 100 股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.00％。
4. 《2018年度財務決算報告》
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表決結果：同意 24,965,700 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.29％；
反對 178,600 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.71％；棄權 100 股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.00％。
5. 《2018年度利潤分配預案》
表決結果：同意 24,965,300 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.29％；
反對 179,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.71％；棄權 100 股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.00％。
6. 《關于公司未彌補虧損達到實收股本總額三分之一的議案》
表決結果：同意 24,965,300 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.29％；
反對 179,100 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.71%％；棄權 0 股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.00％。
7. 《關于公司擬利用閑置自有資金和閑置超募資金進行現(xiàn)金管理的議案》
表決結果：同意 24,965,300 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.29％；
反對 179,000 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.71％；棄權 100 股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.00％。
8. 《關于變更公司英文全稱及簡稱、公司住所、增加經(jīng)營范圍暨修訂公司
章程并辦理工商變更登記的議案》
表決結果：同意 25,004,600 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.44％；
反對 139,700 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.56％；棄權 100 股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.00％。
根據(jù)有關股東代表、監(jiān)事代表及本所經(jīng)辦律師對本次股東大會現(xiàn)場會議表決
票的計票/監(jiān)票結果及深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡投票情況
的統(tǒng)計結果，上述議案均獲得有效通過，符合有關法律法規(guī)及公司章程對上述議
案獲得通過的有效表決票數(shù)的要求。
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會表決程序符合《公司法》、《股
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東大會規(guī)則》等相關法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，表決程序及表決結果合法有效。
四、 結論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席本次
股東大會人員的資格和召集人的資格、本次股東大會的表決程序和表決結果等事
項符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的規(guī)定，本次股東大會決議合法有效。
本法律意見書正本三份。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《北京市中倫（深圳）律師事務所關于國民技術股份有限公司
2018 年年度股東大會的法律意見書》之簽字蓋章頁）
北京市中倫（深圳）律師事務所（蓋章）
負責人： 經(jīng)辦律師：
賴繼紅 趙世鋒
經(jīng)辦律師：
蘇悅羚
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