招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2015 年度募集資金存放和使用情況的專項(xiàng)核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”）作為廣東惠倫晶體科技股份有
限公司（以下簡(jiǎn)稱“惠倫晶體”或“公司”）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定的要求，仔細(xì)審閱了惠倫晶體《關(guān)于 2015
年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》，對(duì)惠倫晶體 2015 年度募集資金存
放與使用情況進(jìn)行了核查，具體核查情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廣東惠倫晶體科技股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復(fù)》“證監(jiān)許可[2015]712 號(hào)”文核準(zhǔn)，惠倫晶體公開發(fā)行 4,208 萬股人
民幣普通股（A 股）股票，發(fā)行價(jià)格 6.43 元/股，其中，網(wǎng)下發(fā)行 420.8 萬股，網(wǎng)上
發(fā)行 3,787.2 萬股，募集資金總額為人民幣 27,057.44 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募
集資金凈額為 24,669.44 萬元。該項(xiàng)募集資金已于 2015 年 5 月 8 日到位，并已由廣
東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具廣會(huì)驗(yàn)字[2015]G15000540099
號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
（二）募集資金使用和結(jié)余情況
截至 2015 年 12 月 31 日，累計(jì)使用募集資金總額為 19,225.55 萬元；截至 2015
年 12 月 31 日，公司使用募集資金 19,225.55 萬元置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資
金，募集資金專戶余額為 497.74 萬元（包括收到的銀行存款利息）。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理情況
公司已按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定
了《廣東惠倫晶體科技股份有限公司募集資金管理制度》。
公司與保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司、中國銀行股份有限公司東莞黃江支行、
中國建設(shè)銀行股份有限公司東莞黃江支行、興業(yè)銀行股份有限公司廣州東山支行、上
海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行分別簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，明確了各
方的權(quán)利和義務(wù)。資金監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公
司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。公司募集資金專戶的開立情況如下：
募集資金專戶開戶行 賬號(hào) 賬戶名稱
中國銀行股份有限公司 676965446802 廣東惠倫晶體科技股份有限公司
東莞黃江支行
中國建設(shè)銀行股份有限 44001778408053014455 廣東惠倫晶體科技股份有限公司
公司東莞黃江支行
興業(yè)銀行股份有限公司 391060100100137394 廣東惠倫晶體科技股份有限公司
廣州東山支行
上海浦東發(fā)展銀行股份 79170155300004871 廣東惠倫晶體科技股份有限公司
有限公司深圳分行
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶存儲(chǔ)余額情況如下：
募集資金專戶開戶行 賬號(hào) 期末金額（單位：元）
中國銀行股份有限公司
676965446802 2,477,258.75
東莞黃江支行
中國建設(shè)銀行股份有限
44001778408053014455 1,662,138.39
公司東莞黃江支行
興業(yè)銀行股份有限公司
391060100100137394 726,700.24
廣州東山支行
上海浦東發(fā)展銀行股份
79170155300004871 111,342.77
有限公司深圳分行
三、募集資金的實(shí)際使用情況
募集資金使用情況對(duì)照表（2015 年度）
單位：萬元
截止報(bào)
是否已 是否
募集資金 告期末 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和 變更項(xiàng) 調(diào)整后投 本報(bào)告期 截至期末累計(jì) 截至期末投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 本報(bào)告期實(shí) 達(dá)到
承諾投資 累計(jì)實(shí) 是否發(fā)生重
超募資金投向 目(含部 資總額(1) 投入金額 投入金額(2) 進(jìn)度(3)＝(2)/(1) 用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)
總額 現(xiàn)的效 大變化
分變更) 效益
益
承諾投資項(xiàng)目
壓電石英晶體
SMD2016 擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng) 否 16,558.91 16,558.91 1,454.39 13,094.87 79.08% 6,101,536.48 是 否
目
壓電石英晶體
SMD2520 擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng) 否 3,933.69 3,933.69 320.27 3,702.53 94.12% 3,172,113.94 是 否
目
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)
否 4,176.84 4,176.84 233.32 2,428.15 58.13% - - 否
目
承諾投資項(xiàng)目小
-- 24,669.44 24,669.44 2,007.98 19,225.55 -- -- 9,273,650.42 - --
計(jì)
超募資金投向 不適用
合計(jì) -- 24,669.44 24,669.44 2,007.98 19,225.55 -- -- 9,273,650.42 - --
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度
或預(yù)計(jì)收益的情
不適用
況和原因（分具
體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生
重大變化的情況 不適用
說明
超募資金的金
額、用途及使用 不適用
進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)
目實(shí)施地點(diǎn)變更 不適用
情況
募集資金投資項(xiàng)
目實(shí)施方式調(diào)整 不適用
情況
募集資金投資項(xiàng) 適用
目先期投入及置
截至 2015 年 12 月 31 日，公司使用募集 19,225.55 萬元置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金。
換情況
用閑置募集資金
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資 不適用
金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募
集資金結(jié)余的金 不適用
額及原因
適用
尚未使用的募集
資金用途及去向 截至 2015 年 12 月 31 日，公司使用不超過 5,000 萬閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品。
募集資金使用及
披露中存在的問 無
題或其他情況
四、募集資金存放與使用情況合規(guī)性核查
通過核查，我公司認(rèn)為：
1、惠倫晶體首次公開發(fā)行募集資金存放于募集資金專用賬戶，該賬戶未存放非募
集資金，也為未用作其他用途，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定；
2、惠倫晶體首次公開發(fā)行募集資金使用符合募集資金投資計(jì)劃，不存在募集資金
管理違規(guī)行為，其相關(guān)信息披露及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了募集資金使用情況。
（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2015 年度募集資金存放和使用情況的專項(xiàng)核查意見》之蓋章頁）
保薦代表人：_____________
陳軒壁
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孫堅(jiān)
招商證券股份有限公司
2016 年 4 月 21 日